광파증권 유출계좌

GF증권 조사

GF증권의 연변고속도로 백도어 상장은 시장에 엄청난 상상력을 불러일으켰고, 그 결과 연변고속도로 주가는 적은 시간에 166% 급등했다. 2개월 이상. GF증권의 백도어 거래는 투자자들의 큰 관심을 끌었을 뿐만 아니라 규제당국의 관심도 쏠렸다.

주가 조작?

7월 31일, GF증권 산하 여러 영업부서가 갑자기 심천증권거래소 시장감독부로부터 실제 지배인을 포함해 연변고속도로(000776) 주식을 보유한 고객의 계좌정보를 요청하는 서한을 받았다. 재정적 배경 등 위에서 언급한 선전증권거래소 시장감독부 서한에는 "의도적인 은폐나 누락이 있는 경우 중국 증권감독관리위원회에 보고될 것"이라고 적혀 있다.

올해 4월말부터 6월 5일 거래정지까지 연변고속도로 주가는 3위안에서 8위안으로 166% 상승했다. 주로 GF증권의 백도어 상장 루머에 자극을 받았습니다. 5월 초 연변고속도로 주가가 계속 오르자 회사는 각각 5월 8일과 11일에 공시해야 할 주요 사항은 없지만 경영진과 대주주는 공시하지 않았다는 내용의 공시를 발표했다. GF 증권과 백도어 상장에 대해 논의했습니다. 회사 주가가 3차례 연속 상승한 뒤 6월 5일이 되어서야 연변고속도로가 GF증권의 백도어 거래를 인정했다. 이 발표에 따르면 회사의 지배주주인 길림아오둥이 GF증권과 백도어 거래를 하고 있다고 밝혔다. 회사 상장. 이 발표 이후 7월 31일, 선전증권거래소 시장감독부는 갑자기 GF증권 영업부에 고객정보 제공을 요청했다. 고속도로가 갑자기 화제가 되었습니다.

“선전 증권 거래소의 행동은 외부 세계에 의해 확대되었습니다.”GF 증권 사무국 장 Zhongxin 이사는 기자들에게 “심천 증권 거래소가 우리에게 고객 정보를 제공하도록 요청한 것은 실제로 우리 증권사 영업부서에서는 그런 통보를 자주 받는 편이다”라고 말했다. 기자는 장중신에게 “GF증권이 연변고속도로 주가를 조작한 게 전혀 없다고 생각하느냐”고 말했다. "주가 조작 여부에 대해서는 확실히 답할 수 없다. 심천증권거래소에서 최종 결론을 내려야 한다."

GF증권의 연변고속도로 주가 조작에 대한 외부 세계의 의혹 첫째, 사건의 내막은 GF증권이 가장 잘 알고 있다는 점이다. 연변고속도로 주식 거래 자리와 관련해서는 GF증권의 영업부서가 여러 차례 명단에 올랐다. 연변고속도로는 5월 25일 일일 한도를 돌파했고, 규정에 따라 상위 5개 거래 자리가 발표됐는데, 그 중 GF증권이 5월 31일 또다시 일일 한도를 돌파해 4위를 기록했다. 이 중 GF증권이 422만위안으로 4위, GF증권 선전심난동로판매부가 413만위안으로 5위를 차지했다.

심천증권거래소 시장감독부장 장자오이(Zhang Zhaoyi)는 기자들에게 "GF증권 문제는 아직 조사 중이고 아직 결론이 나오지 않아 더 자세한 정보는 공개할 수 없다"고 말했다. 당분간 결과가 나오면 외부에 공지하겠습니다. "심천증권거래소가 GF증권에 주주 계좌 정보 제공을 요구하는 이유는 "심천증권거래소 거래규칙" 제6조 3항에 따릅니다. 제6조 제1항에 열거된 이상거래행위가 발생하여 증권의 거래가격이나 거래량에 영향을 미치는 경우, 거래소는 필요한 경우 현장조사 및 현장조사 조치를 취할 수 있으며, 관련 회원 및 영업부서에 제공을 요구할 수 있습니다. 투자자 계좌 개설 정보, 위임장, 자금 예금 및 출금 증명서, 자본 계좌 설명, 관련 거래 설명 및 기타 정보는 거래소에서 관련 투자자에게 정보 제공을 요청할 수도 있습니다.”

조사 결과 주가조작 사실이 확인됐는데, GF증권은 어떤 처벌을 받게 될까요? 선전증권거래소 부국장 Chen Wenquan은 "GF증권은 통지를 받은 후 규정에 따라 정보를 넘겨줬다"며 "아직 조사가 진행 중이기 때문에 GF증권이 주가를 조작했다고는 볼 수 없다"고 말했다. 어떤 처벌을 받게 될지는 아직 불분명하다. 어떤 문제가 있는지, 어떤 규칙과 규정을 위반했는지에 따라 달라질 수 있다. 아직 정해진 바가 없어 처벌을 논하기는 이르다.

”

증권법 제183조에 따르면 증권 거래에 관한 내부정보를 알고 있는 사람이나 증권 거래에 관한 내부정보를 불법적으로 취득한 자는 증권의 발행 및 매매 기타 관련 사항에 관여한다. 증권 가격에 심각한 영향을 미치는 경우, 해당 정보가 공개되기 전에 해당 증권을 매매하거나, 정보를 유출하거나, 타인에게 해당 증권을 매매하도록 권유한 자는 불법적으로 취득한 증권을 처분할 수 있습니다. 법에 따라 위법소득을 몰수하고, 위법소득의 1배 이상 5배 이하의 벌금을 부과하거나, 불법적으로 취득한 증권이 범죄에 해당하는 경우에는 형사책임을 진다.

본 규정에 따라 6월 5일 연변고속도로 발표 이전에 GF증권이 자체 사업으로 거래를 했는지, 아니면 회사 고객에게 매수를 권유했는지 여부가 판단됩니다. 연변고속도로 매각, 내부자거래 규정 위반 GF증권의 연변고속도로 거래소 출석에 대한 회사 측 설명은 "거래량이 많지 않았고, 시기상 우연일 뿐"이었다. p>연변고속도로에서는 백도어 상장과 관련하여 경영진 및 대주주들이 GF증권과 아무런 접촉도 없었다는 내용의 공시를 잇달아 발표한 바 있어, 관련 규정에 따라 정보 은폐가 있을 가능성이 있습니다. 형법 개정안(6) 초안: "법률에 따라 정보 공개 의무가 있는 회사 및 기업은 주주 및 일반 대중에게 허위를 제공하거나 중요한 사실을 은폐하거나 법에 따라 공개해야 하는 재무회계 보고서를 제공합니다. 기타 중요한 정보를 규정에 따라 공개하지 않아 주주 또는 타인의 이익에 심각한 손해를 끼치거나 기타 정황이 엄중한 경우, 직접 책임을 지는 주관자와 기타 직접 책임자는 이하의 유기징역에 처한다. 3년 또는 징역을 선고하고, 병과하거나 개별적으로 2만원 이상 20만원 이하의 벌금을 병과한다. ”

백도어 상장에 영향 미칠까?

GF증권 조사 결과 연변고속도로 백도어 상장에도 영향 미칠까?

주식과 함께 올해 시장 흐름이 좋아지면서 증권사들의 IPO나 우회상장도 다시 들끓기 시작했다. 증권회사 위험관리지표 관리' 등의 규정에 따르면 증권회사의 많은 업무는 영업용순자본규모와 관련되어 있습니다. 예를 들어 자기운영주식의 규모는 영업용순자본의 100%를 초과할 수 없으며, - 운영 사업은 순자본의 200%를 초과할 수 없습니다. 단일 고객에 대한 융자 또는 증권 대출 규모는 순자본 및 각종 위험 준비금의 5%를 초과할 수 없습니다. 모든 유가증권의 합계 비율은 이보다 낮아서는 안됩니다. 100% 미만, 순자본 대비 순자산 비율은 40% 이상, 부채 대비 순자본 비율은 8% 이상이어야 합니다. 순자본 규모는 증권회사의 발전 공간을 직접적으로 결정합니다. 상장은 순자본을 보충하는 중요한 방법입니다.

광파증권은 상장을 희망하는 많은 증권사 중 하나이며, GF증권이 가장 열망하는 증권사 중 하나이기도 합니다. 최근 몇 년간 매우 꾸준히 발전해 왔으며 그 중 실적은 증권사 중 2005년 순이익이 1억 5,800만 위안으로 CICC, CITIC 증권에 이어 3위를 기록했습니다. 그러나 GF증권의 순자본 부족으로 인해 추가적인 발전과 확장의 여지가 있었습니다. 2005년 말 현재 GF증권의 순자본은 17억 8천만 위안에 불과하여 국내 증권사 중 8위에 불과했습니다. CITIC증권의 순자본 40억 위안과는 거리가 멀다. 상장을 통한 순자본 보충은 GF증권의 시급한 요구사항이 됐다. 2003년 상장회사의 3년 연속 흑자 요건에 따라 GF증권은 2004년부터 2006년까지 3년 연속 흑자 요건만 충족할 수 있었습니다. 상장된 경우에는 2008년 이후까지 기다려야 할 수도 있습니다. 물론 백도어 상장은 빠른 방법이며, GF증권도 백도어 상장의 고유한 이점을 가지고 있습니다.

2대 주주는 상장입니다. Jilin Aodong과 두 회사는 서로 지분을 보유하고 있으며, Jilin Aodong은 GF의 지분 27.14%를 보유하고 있으며, GF는 Jilin Aodong의 지분 4.23%를 보유하고 있습니다. 동시에 Aodong은 Yanbian Highway의 최대 주주이기도 합니다. 올해 6월 22일에는 Yanbian Highway의 2대 주주인 Shenzhen Guoxin Investment Company도 자사 주식의 18.83%를 Geely에 양도할 것이라고 발표했으며, Aodong은 46.76%의 지분을 보유하게 됩니다. 이번 자산교환은 연변고속도로의 최대주주이자 GF증권의 2대주주로서 GF증권의 연변고속도로 백도어 매입에 큰 편의를 가져다 줄 것으로 기대된다.

연변고속도로의 실적 부진으로 인해 8월 4일 순이익이 전년 대비 13% 감소한 2006년 중간보고서를 발표했다. 상장된 GF증권은 연변고속도로와 자산교환을 실현할 수 있기를 바랍니다.

연변고속도로와 길림아오동 주가가 단시간에 급등한 것은 두 가지 장점을 모두 갖춘 것으로 보이는 이런 작전이다. 그러나 GF증권이 조사에 나섰다. 백도어 스캔들을 무색하게 만든 중국 증권감독관리위원회. 연변고속도로는 8월 4일 발표된 중간보고서에서 본 보고서 작성일 현재 관련 부서의 승인을 받지 못한 상태로 우회상장 성공 여부에 대해 불확실한 요소가 많다고 밝혔습니다. 백도어 문제의 불확실성으로 인해 회사의 지배주주는 당초 약속했던 회사의 주식 거래 개혁을 이행하지 못했습니다. GF 증권국 장중신 이사는 기자들에게 "심천증권거래소의 조사가 GF의 백도어 상장에 영향을 미칠지 여부는 아직 판단하기 어렵다"고 말했다.

두 가지 장점을 모두 갖춘 백도어 상장의 경우 세상, 누군가가 중고시장에서 이를 활용한다면 주가를 조작하고 실패하는 것은 사실 작은 이익이다. 최근에는 주가 변동에 대한 경영진의 감독행위가 상당히 빈번해졌습니다. 올해 6월 19일, CAMCE는 상장 첫날 332% 급등했습니다. 선전 증권 거래소는 8월 2일 CAMCE 주식의 비정상적인 거래 행위에 대한 포괄적인 조사를 실시하기 위해 특별 조사팀을 구성했습니다. 상장 첫날, 선전증권거래소에서 장중 거래정지 처분을 받은 회사는 이 회사가 처음이다. 주가의 급격한 단기 상승과 높은 회전율로 인해 심천 증권 거래소와 후원사 Guoyuan Securities는 오후 14시 10 분에 Tianyuan Technology의 회전율이 80 %를 초과했습니다. 심천증권거래소(Shenzhen Stock Exchange)의 주식은 30분 동안 일시적으로 정지되었습니다. 이날 신규상장된 웰텍도 이날 회의에서 선전증권거래소로부터 위험 경고를 받았다. 선전증권거래소는 웰타이(Weltai)와 텐위안테크놀로지(Tianyuan Technology)의 주식 거래를 면밀히 감시하고 고의로 주가를 조작하는 투자자와 관련 증권사를 엄중히 조사해 처리할 것이라고 밝혔다. 2차 시장에서 주가가 자주 등락하는 시기에 연변고속도로의 주가는 급등했고 당연히 감독을 피하기 어렵다. ■

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