'심천증권거래소 성장기업 시장의 투자자 적합성 관리 시행방안(2020년 개정)' 발표에 대한 공지

심천 증권 거래소 [2020] No. 343

시장 참여자:

GEM 개혁을 원활하게 추진하고 등록 시스템을 시범 운영하기 위해, 회원 투자자의 적절성 강화 투자자의 관리 책임을 이행하고 투자자의 정당한 권익을 보호하기 위해 거래소는 "심천 증권 거래소 GEM 시장에서 투자자의 투자자 적합성 관리 구현 방법"을 개정했습니다. 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받은 "심천증권거래소 GEM 시장 투자자의 투자자 적합성 관리 실시 방법(2020(2020년 개정)"(이하 "시행 방법"이라 함))을 제정했습니다. , 이로써 공포되었으며 2020년 4월 28일부터 시행됩니다. 신구 규정의 적용 전환을 준비하기 위해 관련 사항을 다음과 같이 공지합니다.

1. " 시행조치'는 제5조 제2항의 '시행조치' 제1조에는 적용되지 아니한다.

2. "시행조치" 제7조 1항의 규정은 "시행조치" 시행 이전에 GEM 거래 허가를 개설한 일반 투자자에게는 적용되지 않으나, GEM에 등재된 GEM 주식 및 예탁증서를 청약 또는 거래하는 자는 서면 또는 전자 형식으로 GEM 투자 위험 공개 양식을 다시 서명해야 합니다.

3. 모든 회원 단위는 GEM 투자자 적합성 관리 작업이 표준화되고 효과적인 방식으로 수행되도록 관련 비즈니스 및 기술 준비를 성실하게 수행해야 합니다.

IV. "심천증권거래소 GEM시장 투자자적합성 관리 실시방안"(심천증권거래소[2009] 제147호) 및 "회원사들의 지속적인 투자자적합성 관리 실시방안" GEM 시장에서는 "교환 성 관리 업무 지침(2016년 개정)" 발행"(SZSE [2016] 제 1 호), "GEM 상장 회사 전환 사채의 적합성 관리에 관한 고시"(SZSE [2016] 제 1 호) . 24), "보석시장 투자자 적합성 관리 심화 실시에 관한 고시"(심천증권위원회 [2012] 제72호)도 동시에 폐지되었다.

공지사항

첨부파일: 1. 심천증권거래소 GEM 투자자 적합성 관리 실시 방안(2020년 개정)

2. "선전 증권거래소 GEM 투자자 적합성 관리 시행 조치(2020년 개정)" 개정 노트

심천 증권거래소

2020년 4월 27일