왕젠중의 수사와 재판

중국 증권감독관리위원회 관련 부서장은 어제(2008년 11월 21일) 3건의 법규 위반 사례를 보고했는데, 그 중 베이징수방투자컨설팅의 법률대표인 왕젠중(Wang Jianzhong)이 있다. Co., Ltd.는 "증권을 미리 구매한 후 대중에게 추천 및 판매"한 혐의로 1억 2,500만 위안의 불법 이익을 몰수하고 1억 2,500만 위안의 벌금을 부과했습니다. 사건은 공안기관에 이관되어 법에 따라 형사책임을 추궁하게 되었고, 북경수도위원회는 증권투자자문업 자격을 취소하였습니다.

중국 증권감독관리위원회 관련부서 관계자는 2008년 5월 중국 증권감독관리위원회가 왕젠중과 베이징서우팡에 대해 시장조작 혐의로 조사에 착수했다고 밝혔다. 조사 결과, 베이징 프리미어의 법률 대리인, 전무이사, 관리자인 왕젠중은 베이징 프리미어와 투자 컨설팅 업계에서의 개인적인 영향력을 이용하여 "증권을 먼저 구매한 후 투자자에게 추천하는 방식"으로 대중에게 주식을 추천한 것으로 밝혀졌습니다. 공개한다”고 한 뒤 유가증권을 팔아 시장을 조작해 불법적인 이익을 얻는다. 2007년 1월부터 2008년 5월까지 그는 위에서 언급한 방법을 통해 55건의 거래 작업을 수행하고 38개의 주식 또는 워런트를 매매하여 1억 2,500만 위안 이상의 누적 이익을 얻었습니다.

중국 증권감독관리위원회는 조사와 재판 끝에 위와 같은 왕젠중과 베이징서우팡의 거래 행위가 증권시장 조작을 금지하는 증권법 제77조를 위반했다고 판단했다. 중국 증권감독관리위원회는 법에 따라 왕젠중의 불법소득 125757599.50위안을 몰수하고 벌금 125757599.50위안을 부과하는 행정처벌 결정을 내렸다. 동시에 증권법 제226조에 따라 베이징서우팡의 증권 투자 컨설팅 업무 자격이 취소됐다. Wang Jianzhong의 불법 행위의 심각성을 고려하여 Wang Jianzhong을 증권 시장에서 평생 금지하고 법에 따라 형사 책임을 조사하기 위해 사건을 공안 기관에 이송하기로 결정했습니다.

중국 증권감독관리위원회 조사에 따르면 왕젠중은 1968년 11월생으로 베이징 프리미어의 대주주이자 전무이사, 매니저이다. Wang Jianzhong은 자신과 Wang Gongcan, Wang Xiaoli, Duan Yueyun, Wang Wei, He Yuwen, Wu Daixiang, Wang Jianxiang, Wang Qianyi 등 9명의 신분증을 사용하여 17개의 자본 계좌와 10개의 은행 계좌를 개설했습니다. 상기 개인의 이름으로 연계 주식 계좌를 개설하여 주식 및 신주인수권 거래를 수행합니다. 상기 계정은 해당 계정의 실제 관리자인 Wang Jianzhong이 관리, 사용 및 폐기합니다.

2007년 1월 1일부터 2008년 5월 29일까지 베이징 쇼팡(Beijing Shoufang)은 쇼우팡 증권(Shoufang Securities) 웹사이트에 '너겟 보고서(Nuggets Report)'라는 자문 보고서를 게시하는 등 자문 보고서를 대중에게 공개하고 오리엔탈 포춘(Oriental Fortune)에 제공했습니다. com, Sina.com, Sohu.com, Panorama.com, "Shanghai Securities News" 및 "Securities Times"를 통해 공개 또는 출판할 수 있습니다.

베이징 총리의 자문 보고서가 공개되기 전, 왕젠중은 자신이 실제로 관리하고 있던 계좌를 사용해 자문 보고서에서 추천한 증권을 매입했고, 자문 보고서가 공개된 후 해당 증권을 매도해 조작을 저질렀다. . 증권 시장에서의 불법 활동.

위의 방식으로 왕젠중이 매매한 증권으로는 '중국공상은행', '교통대학교 브로드컴', '차이나유니콤', '쓰촨창홍', '*ST샤신', "Shenzhen Konka A", "Shanghai Belling" 및 "Shilan" "Micro" "Xinjiang Tianye" "Chongqing Iron and Steel" "Maanshan Iron and Steel CWB1" "Wuhan Iron and Steel CWB1" "Yangtze Electric Power" "Maanshan Iron and Steel" Steel Co., Ltd." "FAW Xiali" "FAW 자동차" "Wuliangye" "China Aluminium" "Baotou Aluminium" "Jinzheng Shares", "Beidahuang", "CITIC Bank", "Hongdou Shares", "Haodangjia", " CITIC Securities", "Sinopec", "Huatai Shares", "Shenzhen Fa SFC2", "Vanke A", "Yili CWB1", "Shenergy Shares" "Wantong Expressway", "Meiyan Hydropower", "Minsheng" 등 38개 주식 및 워런트 보유 Bank", "Sanjia Technology", "China Shipping Container Lines", "SIPG CWB1" 및 "Jilin Chemical Fiber".

위 유가증권 매매 활동에서 유가증권 누적 매입금액은 52억6000만 위안, 유가증권 누적 매도금액은 53억8600만 위안을 기록했다. 통계에 따르면, 상기 계좌는 총 55회에 걸쳐 유가증권을 매매했는데, 그 중 45회에 걸쳐 총 이익 1억 5천만 위안, 10회에 걸쳐 총 2천 5백만 위안의 손실을 냈고, 누적 순이익은 1억 2천5백만 위안에 달했습니다. 원.

중국 증권감독관리위원회의 조사를 거쳐 왕젠중은 의사결정 과정에 참여해 베이징 총리가 관련 증권 추천이나 투자 제안 컨설팅 보고서를 발표하면서 최종 의사결정권을 갖게 됐다. 중국 증권감독관리위원회는 왕젠중(Wang Jianzhong)과 베이징 서팡(Beijing Shoufang)이 증권 투자 컨설팅 사업의 지위와 이점을 이용하여 청렴성과 직업윤리를 위반하고, 공공 투자자의 신뢰와 신뢰를 심각하게 훼손하고, 증권시장 질서를 교란했다고 판단합니다. .

중국 증권감독관리위원회도 왕젠중이 공개 추천 전에 증권을 매입하고 공개 추천 후에 증권을 매도했으며, 시장 변동을 통해 부당한 이익을 얻거나 이를 이용하려는 행위 자체가 불법이라고 밝혔습니다. 그러한 불법 거래로 인한 불법 이익으로 간주됩니다.

이와 관련하여 왕젠중의 변호사는 법령에 따라 이러한 행위를 시장조작으로 규정하는 것은 여전히 ​​논란의 여지가 있다고 밝혔다. 투자컨설팅회사의 이러한 행위를 시장조작으로 규명하고 제재를 가한 사례는 법률적으로 전례가 없습니다.

역사적 관점에서 볼 때 주식시장의 '검은 입'이 처벌받는 유일한 사례는 아니지만, 시장 조작 혐의로 사법부에 넘겨진 첫 번째 인물은 왕젠중이었다. . 2002년 오리엔탈트렌드투자컨설팅(주)는 증권감독관리위원회의 연례 감사를 통과하지 못했으며, 유명 주식 평론가인 자오샤오윈(Zhao Xiaoyun) 회장이 마침내 영국을 떠나 아직 돌아오지 않았습니다.

한때 중국 증권감독관리위원회가 부과한 개인 벌금 중 최대 규모로 알려졌던 이 벌금은 서성 법원 판사의 약 2주 간의 작업 끝에 성공적으로 해결되었습니다. 베이징수방투자자문유한공사 총지배인 왕젠중(王建忠)은 시장조작 혐의로 유죄판결을 받고 1억2500만 위안 이상의 불법이익을 몰수하고 1억2500만 위안 이상의 벌금을 부과받았다. 총 2억 5천만 위안 이상이 국고에 귀속되었습니다.