기금넷 공식사이트 - 재경 문답 - 주식 매수를 맡긴 증권사가 정산을 위해 문을 닫았습니다. 어떻게 해야 계좌를 찾아 다른 증권사에 맡길 수 있나요?

주식 매수를 맡긴 증권사가 정산을 위해 문을 닫았습니다. 어떻게 해야 계좌를 찾아 다른 증권사에 맡길 수 있나요?

자세한 내용은 당시 인수된 대동증권에 문의하시기 바랍니다

2002년 9월 7일 중국 증권감독관리위원회는 2002년 9월 7일 중국 증권감독관리위원회에서 소문이 무성한 대련증권——정리를 위한 영업폐쇄. 실제로 설립 14년차인 이 대련 최대 증권사는 사라질 가능성이 크다. 안산증권이 폐지된 지 한 달도 채 되지 않아 대련증권이 무너진 것은 역사적 발전의 특정 단계에서 중국 증권사가 직면한 공통적인 문제, 즉 경영 부실, 불법·불법 운영, 거대한 금융 블랙홀 등을 상당 부분 반영한 것입니다. 교훈은 매우 심오하고 고통스럽습니다. 주간기자들이 대련에 와 대련증권의 슬픈 '마지막 순간'을 목격했다

워킹그룹이 입주하고 본사가 점거됐다

9월 7일 토요일. 다롄 사람들은 해안도시 특유의 단풍을 즐기고 있지만, 다롄 생명보험빌딩 3층 다기능홀은 숨쉬는 것조차 부담스러울 정도로 엄숙한 분위기를 풍긴다. 오후 2시, 중국증권감독관리위원회가 랴오닝성과 다롄시 인민정부와 함께 결성한 대련증권 정지 및 정정 실무그룹은 다롄증권 전 직원이 참석한 가운데 이곳에서 특별 회의를 열고 다롄증권의 결정을 발표했습니다. 운영을 중단하고 수정합니다.

이러한 결정은 이틀 후 언론을 통해 사람들이 확인한 바이며, 중국 증권감독관리위원회는 '중화인민공화국 증권법' 및 관련 국가 규정에 따라 합법적인 권리와 이익을 보장한다고 결정했습니다. 랴오닝성 인민정부 및 대련시 인민정부와 함께 업무정지 및 정정 실무그룹을 구성하여 앞으로 회사의 업무정지 및 정정을 시행한다. 회사는 Datong Securities Co., Ltd.의 관리 하에 계속 운영됩니다. 등록 및 확인 후 회사의 자연인 부채에 대한 법적 원금과 법적 이익은 법률에 따라 상환됩니다. 대련증권(주)에서 영업정지 및 정정을 결정한 경우 실무그룹에서 별도로 공지할 예정입니다."

대련 회의에 참석한 담당자는 Li Zhengqiang, 중국 증권감독관리위원회 기관부 부국장, 랴오닝성 재정국 국장 Ge Lefu, 다롄시 재정국 부시장 Dai Yulin, 중국 증권감독관리위원회 대련 특별판실 부국장 Zhang Jidong , 현재 다롄 증권의 Guo Dan 회장이자 Datong Securities의 Zhang Kaihua 회장입니다. 다롄시 공안국 국장 쉬웨이(Xu Wei)의 참여를 통해 실무그룹이 행사장 내외의 안전과 질서를 매우 중시한다는 것을 알 수 있었습니다.

정지경정 실무그룹은 종합그룹, 금융그룹, 자산부채그룹, 법률그룹, 보관조정그룹, 채권자권리등록조정그룹 등 6개 부분으로 구성된다. 정지 및 정정 실무그룹의 리더인 Li Zhengqiang은 회의에서 먼저 "대련 증권 유한회사의 정지 및 정정 실행에 관한 중국 증권감독관리위원회의 결정"과 "중국 증권감독관리위원회의 결정"을 낭독했습니다. 다퉁증권(주)를 대련증권(주)의 주최지로 지정 담당회사 증권사업부서의 통지입니다. 나중에 Li Zhengqiang은 특히 사회 안정 유지와 금융 위험 예방 및 완화라는 실무 그룹의 작업 원칙을 강조했습니다.

비즈니스 관리를 책임지는 체이스 증권의 장개화 회장도 이날 회의에서 연설했다. 장카이화(Zhang Kaihua)에 따르면 다통증권은 보관 업무에 관련된 인력을 교육했으며 일부 직원은 각지의 사업부서로 파견돼 대련증권의 증권 감독을 이행하기 위해 9월 4일 저녁 이전에 배치될 예정이다. 전국 각 부서의 업무를 종합적으로 관리합니다. 구체적인 상황에 따라 Chase 증권은 각 대련 증권 사업부서에 2~3명의 직원을 파견할 예정이며, 보관 기간 동안 모든 결정은 Chase와 Dalian Securities의 수장의 서명을 거쳐야 발효됩니다. .

대련증권 궈단 회장은 연설 도중 눈물을 글썽였다. Guo Dan은 협력을 잘해야 한다고 말했습니다. 떨리는 목소리는 여자가 지금은 침착해서는 안 된다는 것을 보여주었다.

마지막으로 정지 및 정정 실무그룹 부주임이자 중국 증권감독관리위원회 다롄 특별판실 부국장인 장지동(Zhang Jidong)은 실무그룹의 업무 규율을 발표하고 세 가지 구체적인 요구 사항을 제시했습니다. 정지 및 정정 업무를 올바르게 처리하고 모든 규정 규칙을 준수하며 합법성 개념을 강화합니다. 또한 대련증권의 고위 간부, 부서장 및 모든 직원은 사임, 직위 이탈, 출국 금지를 요구하며 정상적인 상황에서 대련을 떠날 수 없습니다. 또한 영업정지 및 정리기간 동안에는 풍문을 듣거나 유포하는 행위를 하지 말고, 채무자 안정, 주주안정, 직원안정에 주력할 것을 구체적으로 요구하고 있습니다.

회의 후 정지 및 정정 실무그룹 6개 그룹의 리더들은 각각 대련증권 고위임원 및 부서장, 대련 내 4개 사업부서장들을 만났다. 작업은 긴장감 있게 진행되었습니다.

상황은 통제되고 있으며 투자심리는 안정적이다

9월 9일 월요일은 다퉁증권이 대련증권을 공식적으로 인수한 첫 영업일이자, 대동증권 창립 1주년 첫 영업일입니다. 이른 아침, 기자는 대련시 사허구구 중산로 721호에 위치한 대련증권영업부를 찾아왔습니다. 이전 거래일과 다르게 중국 증권감독관리위원회, 실무그룹, 대련 공안국의 발표가 영업부 문에 게시되었습니다. 영업부 보안요원들이 앉았던 자리는 공안요원 4명으로 교체됐고, 보안요원들이 홀을 오가며 돌아다녔다. 홀 북측에는 채무등기상담실이 설치되어 있습니다. 홀에는 작은 서류가방을 들고 진지한 표정을 짓는 사람들도 있었고, 그 중에는 9월 7일 인수회의에 참석한 직원들도 있었고, 평상복 차림으로 공안을 지키는 사람들도 있었다고 기자는 전했다. 일반적으로 사용되는 워키토키. 분명히 영업 부서에서는 경계가 강화되었습니다.

현장에서는 직원 5명이 대련시 채권자권리등록 4개소에 대한 안내와 상세설명을 고객들에게 배포하고, 상담을 찾아오는 고객들의 질문에 끊임없이 답변을 하고 있었다. 문의를 하러 오신 분들은 대부분 50대, 60대 분들이셨고, 주식과 관련이 없다는 말을 듣고 떠나시는 분들도 있었고, 채권을 사서 두 페이지에 달하는 등록서류를 걱정스럽게 살펴보시던 분들도 계셨습니다. 대련증권이 겪는 문제가 주로 채권이라는 소문이 돌았기 때문에 기자는 그 자리에서 채권을 구매한 여러 고객을 인터뷰했다. 그들에 따르면, 그들은 이자율이 높기 때문에 채권을 구입하기로 결정했습니다. 한 투자자는 "매수하는 사람이 너무 많아서 사기가 꽤 어렵다. 10만 위안 미만이면 매물이 아니다. 아는 사람을 찾아 사야 한다"고 말했다. 국채를 살 때 문제가 생길 줄은 몰랐다”고 일부 투자자들은 “당시에는 어떤 빚인지 몰랐기 때문에 그냥 샀다”고 말했다.

투자자들의 공통 관심사는 원리금 회수가 가능한지 여부다. 로비에서 채권자권리등록 상담 담당자는 고객에게 이를 보장하기 위해 끊임없이 설명했다. 채권자들의 원리금을 갚을 수 있는데 중국인민은행이 14억 위안의 자금을 마련해 두었다면 원리금을 확실히 보장받을 수 있다는 문제가 있을 것이다. 안내데스크 직원 중 한 40세는 손님들과 매우 친숙한 듯 보였다. 그는 "많이 사신 것으로 안다. 괜찮다. 꼭 갚을 것이다"라고 고객을 위로하려고 노력했다. 고객은 "그때 사달라고 했다"며 "네, 다정은 1993년부터 국채를 팔았는데 아무 일도 일어나지 않았다. 원장님의 문제가 아니었다면 어떻게 이런 일이 일어날 수 있었겠는가"라고 말했다. 손님은 거절했다. “사셨어요?”라고 물었다. 직원은 고개를 숙이고 안경을 고쳐쓰며 “아니요, 돈이 없어요”라고 말했다.

대략

9시 30분, 영업 부서가 셔틀 버스를 시작하여 시내의 다양한 부채 등록 지점으로 이동합니다. 기자는 이어서 대련시 중산구 쿤밍가에 위치한 대련중국초상은행(관련, 시세) 우호지점을 찾아갔습니다. 지점 직원에 따르면 이곳은 대련시 대련증권의 최대 채권등록 지점이다. 은행의 근무 분위기는 문 밖에 파라솔이 두 개 더 있고, 파라솔 아래에 공안요원 몇 명이 앉아 있다는 점만 빼면 평소와 같았습니다. 신고인이 은행 문에 다가가자마자 한 여성 경찰관이 다가와 빚 신고를 하러 왔느냐고 물었다. 원래 홀에 있던 9개 업무 창구 중 2개만 정규 업무를 처리하고 나머지는 임시로 채권자 권리 등록 창구로 전환해 채권자 권리 등록 업무를 담당하는 사람이 한두 명밖에 안 보였다.

지점 담당자에 따르면 이날 낮 11시 기준 ***20명 이상의 고객이 클레임을 접수하러 왔다. 규정상 담당자는 별다른 말을 하지 않았다.

같은 날 오후, 기자는 대련생명빌딩 25층에 위치한 대련증권 본사를 찾았습니다. 프론트 직원은 이미 배치되어 있고, 바닥에 있는 여러 부서의 간판도 증권감독위원회 발표로 가려져 업무질서가 개선된 것 같습니다. 앞서 중국 증권감독관리위원회가 정정을 위한 영업정지 결정을 발표하기 전에 기자들은 다롄증권을 여러 차례 방문해 상황을 파악했지만, 내부 직원들은 입을 다물고 어떤 질문에도 답변을 거부했다. 대련증권의 등록시간을 알려드리려고 합니다. 그러나 당시 대련증권의 출입이 용이한 점과 사무실의 개방된 모습으로 볼 때 여전히 다소 혼란스러운 상황을 보일 수 있습니다. 회사에서 이렇게 큰 일이 발생했는데, 구체적인 상황을 이해하지 못하고 어디로 가야할지 모르면 누가 당황하지 않을지 상상하기 어렵지 않습니다.

회장 구금 미스터리는 여전히 풀리지 않는다

대련증권은 대련에서 가장 오래된 증권회사이자 대련에서 인수인수 자격을 갖춘 유일한 전문 증권회사였다. 중국 북동부 최대 규모의 증권사 중 하나입니다. 오늘 갑자기 무너지는 지경에 이르기까지 왜 14년이 걸렸을까?

다롄증권의 전 회장이자 총책임자인 시쉐(Shi Xue)를 언급해야 한다. Shi Xue는 1996년 대련 증권이 자본금을 늘리고 지분을 확대하면서 취임했으며 2002년 춘절 이후 퇴사했습니다. Shi Xue의 뒤를 이은 두 명의 여성은 회장 Guo Dan과 총괄 관리자 Lu Jia였습니다. Shi Xue의 소재와 관련하여 Dalian Securities는 2002년 9월 3일 내부 문서를 통해 회사의 전 회장이자 총책임자인 Shi Xue가 불법 영업에 가담한 혐의로 체포되었다고 밝혔습니다. 사건의 구체적인 정황에 대해 관련 관계자들은 입을 다물고 있었으며, 중국 증권감독관리위원회의 발표에는 다롄 증권과 Shi Xue의 의심되는 불법 영업에 대한 자세한 내용이 언급되지 않았습니다.

이전에는 시장 루머가 많아 취재진이 파악에 나섰지만, 내부 관계자와 관련 부서가 사건에 대해 너무 엄격해 자세한 내용을 하나하나 파악하기 어려웠다. .개요로만 설명할 수 있습니다.

대련 현지 업계 관계자들의 분석에 따르면 대련증권의 문제는 가짜 국고채 발행에 있다는 점에서 앞서 언급한 고객 채권등기 문제가 거듭 언급되는 이유다.

대련증권은 국고채 인수업무를 하고 있지만 국고채를 정상적으로 판매하면서도 국고판매를 위탁한다는 명목으로 고객들에게 위조 증서식 국고채를 대량 발행하기도 했다. 즉, 대련증권은 매각할 국고채가 많지 않지만 여전히 이 이름으로 고객에게 자금을 사취하기 위한 증서를 발행했습니다. 동시에 대련증권은 투자 및 자금 조달에 필요한 자금을 제때에 회수할 수 없었기 때문에 오래된 부채를 상환하기 위해 새로운 가짜 국채를 발행하는 방식을 더욱 채택했으며 수렁에 점점 더 깊이 빠져들어 부채 눈덩이가 커졌습니다. 점점 더 커집니다. 대련신이회계법인이 발행한 대련증권의 2001년 감사보고서에 따르면 1년 이상 연체된 미수금 4408만위안이 회수되지 않았다. 관계자들의 추측에 따르면 대련증권이 발행한 위조 국채 발행 건수는 약 4억 위안, 미회수 외국인 투자 금액은 약 10억 위안으로 추산된다. 이밖에도 대련증권은 고객예탁금을 유용했다는 의혹도 받고 있다.

대련증권의 금융블랙홀 규모는 규제당국의 철저한 조사가 남아있다. 안산증권 청산작업에 참여한 업계 관계자는 안산증권이 청산팀에 인수됐을 때 장부현금흐름이 300만 위안에 불과해 다음날 정상적인 거래가 유지되지 않는다는 의미라고 분석했다. 대련증권의 현금흐름 상황은 상대적으로 나을 수도 있습니다. 대련증권의 한 영업부서 관리자에 따르면, 해당 영업부서의 운영 여건은 항상 매우 좋았으며, 고위 경영진에게 문제가 없었다면 대련시에서 상위권에 속하지 않았을 것이라고 합니다. 이 상황에서.

현재 대련증권 문제를 두고 현지에서는 다양한 추측이 나오고 있지만 아직 명확한 공식 입장은 나오지 않은 상황이다. 규제부 관계자는 "더 큰 손실이 발생하지 않도록 최대한 빨리 가동 중지 및 수정 작업을 시작해야 하기 때문에 수정하는 동안에만 재고 조사를 실시할 수 있으며 모든 의심스러운 사항이 명확해진 후에만 처리할 수 있다"고 말했다. 의견.

당근을 뽑고 진흙을 끌어올리는 사건의 내막이 드러났다

2000년 3월 일부 언론에서는 하이난성 자재경매시장이 하이난화음 경매에 나선다고 보도했다. 국제신탁 3월 23일 투자회사(이하 화인신탁)가 해당 단위 명의로 보유하고 있는 대련증권의 지분을 공고합니다. 3일 후 베이징중천항공우주투자유한공사, 동북재경대학, 베이징다진위안유한공사 등 3개 단위는 경매 대상 지분이 3개 단위로 이전됐다는 공동성명을 발표했다. , 그리고 어떤 단위나 개인이라도 이 지분을 처분하는 것은 불법이며 법적 책임을 추궁할 권리를 유보한다고 밝혔습니다.

화인신탁이 해당 계열사 명의로 보유하고 있던 지분은 회사 내 다른 하이난 채권자 2명의 예금을 제3자 명의로 대련증권에 투자했기 때문에 경매에 오른 것으로 전해졌다. 회사(현 Dalian Securities)는 Huayin Trust Investment의 지분을 보유하고 있습니다. 법원은 위에서 언급한 지분이 실제로 Huayin Trust의 소유라고 판단했습니다. Huayin Trust가 채권자에게 진 빚을 상환하기 위해 하이난성 중급인민법원은 보유하고 있는 Dalian Securities 지분 1,600만 달러를 공개 경매하도록 경매 시장에 의뢰했습니다. Huayin Trust가 Dalian Shipyard 명의로 Dalian Trust 명의로 Dalian Securities 1,000만 주를 보유하고 Dalian Port Authority 명의로 Dalian Securities 1,000만 주를 보유합니다.

법원은 위에서 언급한 지분을 압수했을 때 법원이 대련 공상국에 사람들을 보내 조사를 했을 때 이의를 제기한 단위가 없었고 베이징 중천 항공 투자 회사를 보지 못했다고 강조했습니다. ., Ltd., 동북재경대학 및 북경다진위안유한공사는 대련증권유한회사의 지분등록을 명목상 소유하고 있습니다. 이들 3개사는 불합격하자 법원의 판결에 대응하여 공동성명을 발표했습니다. 법적 절차에 따라 형평성에 관한 분쟁을 서면으로 법원에 제출합니다.

Beijing Zhongtian Aviation Investment Company, Northeast Finance University 및 Beijing Daijinyuan은 각각 1998년 3월 10일, 1997년 7월 16일 및 2월 19일에 다롄 조선소, 다롄 항만청 및 다롄과 협상을 시작했다고 주장했습니다. Trust는 지분 양도 계약을 체결하여 자신이 보유한 Dalian Securities의 총 3,600만 주를 양도함으로써 이 3,600만 주에 대한 확실한 권리를 보유하게 되었습니다.

대련조선소도 화인신탁이 실제로 공장 명의로 대련증권 주식 1600만주를 보유하고 있음을 확인했고, 화인신탁은 회사의 모든 주주총회에 인원을 파견했다. 하지만 2년 전 Huayin Trust가 이 지분을 양도했습니다.

동북금융대학은 대련신탁으로부터 대련증권 1000만주를 매입했으며, 이 1000만주는 1997년 화인신탁에서 대련신탁으로 양도됐으나 주주교체 이후 회사로 가지 못했다고 밝혔다. 현지 공상국은 적시에 변경 등록 절차를 완료해야 합니다.

주식 경매 전날 하이난 중급법원은 최고인민법원의 판결을 기다리며 경매를 잠정 중단했다.

사건은 여기서 끝나지 않았고, 관련 부서의 관심이 집중됐고, 화인신탁이 다롄증권의 대주주가 됐고, 시설 본인도 회장 겸 총책임자를 맡은 것으로 드러났다. 대련증권의 대표이며 화인신탁의 주요 책임자입니다. Huayin Trust 사건에 대한 심층 조사를 통해 관련 당사자들은 단서를 추적하여 Shi Xue의 불법 운영 의심 사건으로 이어졌고 Shi Xue 자신도 이로 인해 투옥되었습니다.

한 증권연구원 관계자는 과거 특정 시점에 대련증권에 대한 특정 위반 사례가 다수 존재했다고 전했다. 고객증거금 유용 등의 문제는 고객증거금이 증권사 자체 자본계정과 분리되지 않은 경우 발생하는 경우가 많다. 지금도 이 문제는 완전히 해결되지 않아 수많은 금융 블랙홀이 남아 있다.

대련증권에 대한 조사와 처리가 상대적으로 단호한 것으로 보이며, 중국 증권감독관리위원회가 이 분야에 대한 조사와 처벌 노력을 강화했다는 징후가 곳곳에서 나타나고 있다. 안산증권의 '집행정지' 이후 시장참가자들은 표면적 평온을 유지하기 위해 관련 당사자들이 대련증권 등 기본진실을 확인한 증권사에 대해 '집행정지'를 할 수도 있다고 분석했다. 대련증권 문제의 해명은 증권사들의 낡은 계좌를 청산하고 현안을 신속하게 조사해 처리하겠다는 감독당국의 의지를 보여준다. 일부 사람들은 이러한 움직임이 시장 신뢰 상실을 악화시킨다고 비난할 수도 있지만, 더 많은 응답자들은 적시에 처리하면 시장 미래의 불확실성을 줄일 수 있고 단기적인 고통보다 장기적인 고통이 더 나쁘다고 믿고 있습니다. 보다 효과적으로 당사자의 도주와 역사적 자료의 파괴를 방지하고, 더 중요하게는 사건 후 처벌 메커니즘을 효과적으로 구축하는 것이 시장 발전의 기본입니다.