한 해 동안*** 60개의 상장 회사가 중국 증권감독관리위원회로부터 조사를 받았습니다. 7개 회사는 연례 보고서를 제때에 공개하지 않았으며 3개 회사는 상장 폐지되었습니다.

올해 초부터 중국 증권감독관리위원회의 조사를 받는 상장회사 및 관련 당사자 수가 크게 늘었고, 불법 정보 공개가 여전히 조사 대상이다. 8월 12일 저녁, Aerospace Dynamics는 회사가 서신 공개에서 법률 및 규정을 위반한 혐의로 인해 중국 증권감독관리위원회가 회사에 대한 조사를 시작하기로 결정했다고 발표했습니다.

기자는 거래소 상장기업의 자료와 공시사항을 종합적으로 검토한 결과, 8월 14일 기준으로 60개 상장사와 특수관계인(자회사, 이사, 감찰사 등)이 상장된 것으로 확인됐다. 올해 중국 증권 규제위원회에서 조사했습니다. 이 중 75%에 달하는 45개 기업이 법규를 위반한 혐의를 받고 있다. 나머지 위반 유형은 상대적으로 분산되어 있으며 주로 내부자 거래, 중개인의 직무 불이행, 증권시장 조작 등에 중점을 두고 있습니다.

7개 회사가 연례 보고서를 제때 공개하지 않았습니다

3개 회사가 상장을 취소했습니다

정보 공개는 등록 시스템 개혁의 핵심이자 법 집행의 핵심입니다. 최근 몇 년 동안 증권 규제 당국이 중점을 두고 있습니다.

“상장회사는 중국 증권감독관리위원회의 조사를 받은 결과, 상장회사의 불법행위 가능성을 지적하는 예비자료가 있는 것으로 나타났다.” 베이징고원법률사무소의 장강 변호사. 회사는 조사가 한편으로는 회사의 주가 하락을 촉발할 수 있고, 상장회사가 사기 발행 또는 주요 정보의 불법 공개로 의심되는 경우 다른 한편으로는 상장폐지의 위험을 촉발할 수도 있다고 말했습니다. , 조사 제기는 상장회사의 전반적인 영업권에 영향을 미치고, 상장회사에 대한 투자자의 신뢰를 감소시키며, 상장회사의 재융자나 주요 자산 구조조정 등의 사항에 영향을 미치게 됩니다.

올해 발생한 불법 정보 공개 사건을 보면 대부분 구체적인 불법 사실을 공개하지 않았지만, 공개된 상황으로 볼 때 연차 보고서를 제때 공개하지 않은 것이 중요한 항목이 됐다. 관련 자료에 따르면 위에 언급된 45개 기업 중 7개 기업이 법적 기한(4월 30일) 내에 2021년 연간 보고서를 공개하지 않아 공시법 및 규정 위반 혐의로 조사를 받았습니다. 지난해 같은 기간에는 이런 유형이 단 1건만 발생했다.

베이징 징시 법률 사무소의 가오 페이지에 변호사는 증권일보 기자에게 "올해 상장 기업이 연례 보고서를 제때에 공개하지 않는 현상이 크게 늘었다"면서 "중국 증권감독관리위원회는 이에 대한 감독을 강화했다"고 말했다. 이어 "연차보고서를 제때 공개하지 않는 것이 상장사의 불법 정보 공개와 관련해 중요한 문제가 됐다"고 설명했다.

관련 발표를 보면 이들 7개 상장사의 입장에서 연간 보고서를 적시에 공개하지 못하는 데에는 다양한 이유가 있음을 알 수 있다. 예를 들어, 전염병의 영향으로 인해 일부 회사는 원래 계획대로 연례 보고서 관련 업무를 완료하는 데 어려움을 겪고 일부 회사는 주요 사항에 대해 감사 기관과 합의에 도달하지 못했으며 일부 회사는 보궐선거를 완료하지 못했습니다. 이사회를 소집하여 결의안을 작성할 수 없습니다.

가오페이제는 상장회사가 연차보고서를 기한 내에 공개하지 않을 경우, 상장회사가 정지기간 동안 연차보고서를 공개하지 않을 경우 주식정지를 하게 될 것이라고 분석했다. 상장폐지 위험 경고를 받게 되며, 해당 상장회사는 강제로 상장폐지될 수 있습니다.

현재 이들 기업의 상황은 우려스럽다. 7개 기업 중 상장폐지된 글로벌, 방쉰, 지탕 3개 기업이 6월말부터 7월초까지 상장폐지됐다. . 나머지 4개사의 연차보고서 내용에도 문제가 가득해 거래소 문의의 초점이 됐다.

중개인 조사 중

IPO 프로젝트 중단 발동

올해 조사된 사례로 볼 때, 중개인이 직무를 성실히 수행하지 못하는 전형적인 사례 증가하기 시작했습니다. 관련 발표에 따르면, 해당 연도 동안 3개 증권사(상장회사 또는 자회사)가 직무를 성실히 수행하지 않았다는 이유로 중국 증권감독관리위원회로부터 조사를 받았습니다. 구체적으로 2개 증권사는 해당 상장사의 재무자문 역할을 맡으면서 직무를 성실히 수행하지 못했고, 또 다른 증권사는 상장사의 사모사업 과정에서 후원업무와 관련해 법령을 위반한 혐의를 받았다.

올해 증권사 외에도 회계법인, 법무법인, 자산평가기관 등 다수의 증권서비스기관이 중국 증권감독관리위원회의 조사를 받아 대형 금융기관의 영업 정지가 빈번했다. IPO 프로젝트 수.

과학기술혁신위원회 및 성장기업시장 관련 규정에 따라 발행사의 후원자 및 법무법인, 회계법인, 기타 증권기관은 기업공개(IPO)를 실시해야 합니다. 주식, 상장회사의 유가증권발행, 인수합병 및 정리업무 등 회사가 법령을 위반한 것으로 의심되거나, 기타 사업이 법령을 위반하여 시장에 중대한 영향을 미치는 것으로 의심되어 위원회의 조사를 받는 경우 중국증권감독관리위원회는 해당 발행 및 상장 심사 절차 또는 발행 등록 절차를 중단합니다.

“주식발행등록제도 개편을 착실히 추진하는 가운데 중개업자에 대한 더 높은 성실성과 책임요건이 제시됐다.

중개자의 근면성을 더욱 강화하고 중개자의 책임을 공고히 하기 위해서는 책임감 제고, 전문성 제고, 리스크 통제 인식 제고, 준법 문화 조성만이 유일한 방법입니다. "Wu Lina 연방준비은행 총재 보좌관이자 채권사업부 총괄책임자는 증권일보 기자에게 이렇게 말했습니다.

Zhang Gang은 등록 시스템 개혁으로 중개인의 책임이 더욱 강화되었다고 말했습니다. 중개인은 독립적인 감사를 최대한 활용해야 합니다. 회사의 역할은 관련 규정을 준수하고 정보 공개가 사실이고 정확하며 완전하고 시의적절하며 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 없는지 확인하고 상장 회사를 촉구하는 것입니다. 준법경영을 실천하고, 상장기업의 정보공개 품질을 보장합니다.

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