증권회사의 단기 상업어음 관리방법 제2장: 발행

제9조 단기금융채권 발행을 신청하는 증권회사는 다음과 같은 기본 조건을 충족해야 하며 중국 증권감독관리위원회의 검토 및 승인을 받아야 합니다. (1) 전국 은행간 대출 회원 자격을 취득해야 합니다. 1년 이상의 시장 자격;

(2) 발행인은 최소 1년 동안 국내 은행 간 대출 시장의 통일된 규제 요건에 따라 자세한 재무 정보를 공개했으며, 해당 기록이 없습니다. 지난 해 정보 공개 위반 행위

(3) 고객 거래 결제 자금 관리는 중국 증권 감독 관리 위원회의 규정을 준수하며 지난 해 고객 거래 결제 자금이 유용되지 않았습니다.

(4) 내부통제시스템이 건전하고, 위탁업무와 셀프서비스가 철저하게 운영되고 있으며, 미들오피스에서 업무의 프론트오피스와 백오피스를 감독하고 운영을 통제하는 방식으로 운영업무를 엄격하게 분리, 관리하고 있습니다. 위험이 있고 지난 2년 동안 중대한 불법 행위가 발생하지 않았습니다.

(5) 시장 가치 방법을 사용하여 자산과 부채를 평가하고 합리적인 방법을 사용하여 주식 위험을 평가할 수 있습니다.

(6) 중국인민은행과 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

제10조 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아 단기 금융채권을 발행할 자격이 있고 은행간 채권시장에서 단기금융채권을 발행하려는 증권회사는 다음 서류를 제출해야 한다. 중국 인민 은행에:

(1) 국내 은행 간 대출 시장 회원 자격 취득을 위한 승인 문서 사본,

(2) 관련 서류 사본 은행간 대출 센터에서 발행한 정보 공개 공고

(3) 단기 금융채 발행 자격에 관한 CSRC의 승인 문서 사본

(4) 중국인민은행이 요구하는 기타 자료.

중국 인민은행은 접수 통지서 형식으로 서류 접수를 확인하고 접수일로부터 영업일 기준 10일 이내에 증권사가 발행한 단기 금융채권의 최대 잔액을 결정합니다. 요건을 충족하는 서류 제출 자료.

제11조: 단기금융채권을 발행하려는 증권회사는 신용평가를 실시하기 위해 신용평가기관을 고용해야 한다.

제12조: 단기 금융채권을 발행하는 증권회사는 관련 규정에 따라 관련 업무규칙을 제정하고 상응하는 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 구축 및 개선해야 합니다.

제13조: 증권회사는 단기금융채권을 발행할 때 잔액관리를 실시해야 하며, 상환할 단기금융채권 잔액은 순자본의 60%를 초과할 수 없다. 이 범위 내에서 증권사는 각 단기금융어음의 발행 규모를 독립적으로 결정합니다.

중국증권감독관리위원회가 제공하는 증권회사의 순자본을 기준으로 중국인민은행은 6개월마다 상환해야 하는 단기금융어음 잔액에 대한 발행인의 한도를 조정하고, 전국은행간채권시장 잔액 상한을 고시한다.

중국인민은행은 증권사가 시장을 기준으로 증권사의 순자본에 대해 상환해야 하는 단기 자금 조달 어음 잔액의 비율 상한을 조정할 권리가 있습니다. 발행자의 조건과 상황.

제14조 단기금융채권의 최대 기간은 91일을 초과할 수 없다. 단기금융사채를 발행하는 증권사는 상기 최대기간 내에서 단기금융사채의 만기를 독립적으로 결정할 수 있습니다.

중국 인민은행은 시장 발전에 따라 단기 자금 조달 어음의 기간 상한을 조정할 권리가 있습니다.

제15조 단기금융채권의 최대 발행기간은 3영업일, 즉 단기금융채권 발행 입찰일로부터 설정일까지의 기간을 초과할 수 없다. 채권자의 권리와 채무관계는 영업일 기준 3일을 초과할 수 없습니다.

제16조 단기금융채권의 발행은 경매방식으로 하며 발행이자율이나 발행가격은 수요자와 공급측이 결정한다.

제17조 중국인민은행은 중국중앙예탁청산유한회사(이하 'CCDC')에 단기금융채권 발행 시기 조정 책임을 위임한다. 단기금융사채를 발행하기 전 증권사는 CCDC에 발행시기를 협의해야 하며, CCDC는 각 발행사의 신청순서에 따라 발행일정을 정한다.

발행 시기 조정을 위한 신청 자료에는 최소한 다음이 포함되어야 합니다:

(1) 중국인민은행의 통지서 제출

(2) 단기 규모 발행할 금융채

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(3) 발행할 단기 금융채의 기간

(4) 이자율 결정 방법 발행할 단기 융자금

(5) 상환할 단기 융자금 채권의 잔액 및 내용

(6) 기타 금융위원회가 정하는 내용 중국 인민은행.

CCDC는 본 조의 규정에 부합하는 신청 자료를 받은 후 영업일 기준 2일 이내에 발행일을 결정하고 발행자에게 통보해야 합니다.

제18조: 발행인은 CCDC가 결정한 발행일로부터 영업일 기준 3일 전에 중국채권정보네트워크를 통해 현행 단기금융채권에 대한 투자설명서를 공표해야 합니다. 사업설명서는 법률회사의 법적 의견서가 발행되어야 합니다. 투자설명서의 내용은 구체적이고 명확해야 하며, 단기금융채권에 대한 당사자의 권리와 의무를 구체적으로 규정해야 합니다. 투자설명서에는 최소한 다음 내용이 포함되어야 합니다:

(1) 발행자의 기본 정보,

(2) 단기의 규모, 기간 및 이자율 결정 방법 발행할 금융채

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(3) 발행할 단기 금융채의 상태 보장

(4) 발행 기간

(5) 원리금 상환 시기 및 방법,

(6) 계약 위반에 대한 발행자의 책임,

(7) 발행 대상

(8) 투자 위험 경고

(9) 중국인민은행이 공시해야 하는 기타 사항.

단기금융채권을 발행한 후 발행인은 중국채권정보네트워크를 통해 실제 발행규모, 실제 발행율, 발행기간 및 기타 발행조건을 시장에 공시해야 한다. CCDC는 정기적으로 발행 발표를 요약하고 단기 금융채 발행을 중국 인민은행에 보고해야 합니다.

제20조 증권회사는 단기금융채권 발행으로 조달한 자금을 다음 목적으로 사용해서는 안 된다:

(1) 고정자산 투자 및 비즈니스 네트워크 구축

(2) 주식 유통 시장에 대한 투자,

(3) 고객의 증권 거래를 위한 자금 조달 제공,

(4) 장기 지분 투자 ;

(5) ) 중국 인민 은행이 금지하는 기타 사용.