천통증권은 언제 폐쇄되었으며 그 이유는 무엇입니까?

중국 증권감독관리위원회 행정처벌 결정(천통증권)

CSRC 처벌 Zi [2006] 제10호

당사자: 천통증권유한회사 (이하 천통증권)의 주소는 산둥성 지난시 천성로 180호이고 법정대리인은 Duan Hu입니다.

천통증권이 고객 거래결제자금을 유용한 사건에 대해 중국증권감독관리위원회는 조사를 마무리했으며 법에 따라 관련 당사자에게 행정처벌을 사전 통지하는 절차를 시행했다.

천통증권은 2004년 10월 9일 중국건설은행 제남중앙지점과 공상은행 제남리샤지점에 개설한 고객거래결제자금용 특별예금계좌를 사용한 것으로 드러났다. 중국 건설 지닝지점사업부 지닝고화이로증권사업부에서 개설한 고객거래결제자금용 특별예금계좌에서 5억위안의 자금이 이체되었습니다. 은행 및 10월 10일 중국공상은행 지닝지점 도시지점에서 개설한 고객거래결제자금 특별예금계좌에서 자금이 중국은행의 Lianda Industrial Co., Ltd.에서 개설한 계좌로 이체되었습니다. 중국 조우청 지점(407500430708096001). 2004년 11월 1일 천통증권은 중국은행 제남지점 영업부에서 개설한 고객거래결제자금 특별예금계좌에서 8억 8천만 위안을 중국은행 조우청지점 계좌에 개설한 Lianda Industrial Co., Ltd.로 이체했습니다. 407500430708096001). 천통증권은 고객거래결제자금을 유용하여 자금조달을 하였으며, 그 금액이 상대적으로 큽니다.

위 사실은 천통증권의 관련 계약서, 금융정보, 은행 증서, 관련 담당자의 문의 기록, 상황 설명 등을 통해 확인된 것이며, 증거가 신빙성이 있고 충분합니다. 결정을 위해.

천통증권의 위와 같은 행위는 중화인민공화국 원 증권법(이하 원 ‘증권법’이라 한다) 제73조를 심각하게 위반한 행위이다. 금지된 행위와 그 직원은 고객의 이익을 해하는 다음 각호의 부정행위를 하고 있다." 3항 "고객이 거래를 위탁한 유가증권 또는 고객계좌에 있는 자금을 유용하는 행위" 및 제132조 제2항 "고객거래결제를 유용하는 행위" 엄격히 금지됩니다. "자금" 조항은 원래 증권법 제193조에 명시된 "고객 계좌의 자금을 유용하는 행위"를 구성합니다.

천통증권은 증권원법 제201조에 따라 고객 거래결제자금 중 거액을 유용해 더 이상 영업을 계속할 자격이 없다는 점을 고려하여 “증권회사가 다음과 같은 행위를 저질렀다”고 밝혔다. 심각한 증권 거래 위법 행위”에 해당하는 회사가 불법 행위를 하여 더 이상 영업 자격을 상실한 경우, 증권 감독 당국은 해당 증권 영업 허가증을 취소하고 폐쇄 명령을 내릴 것입니다.” 중국 증권 감독 관리 위원회는 해당 증권을 취소하기로 결정했습니다. Tiantong Securities의 영업 허가를 받고 폐쇄를 명령합니다. 상기 천통증권의 위법 행위에 대해 책임이 있는 관련 인원은 별도로 처리될 것입니다.

해당 당사자가 이 처벌 결정에 만족하지 않는 경우, 처벌 결정을 받은 날로부터 60일 이내에 중국 증권감독관리위원회에 행정 검토를 제출할 수도 있습니다. 처벌 결정을 받은 날로부터 3개월 이내에 관할권이 있는 인민법원에 직접 소송을 제기하십시오. 재심의 및 소송 기간 동안 위 결정의 집행은 정지되지 않습니다.

중국 증권감독관리위원회

2006년 3월 17일