(2017년 실질문) 펀드판매수수료 명세서에 따르면 다음의 내용이 맞습니다( ).

답변: A

(1) 펀드 판매 기관은 내부 통제 시스템 및 업무 집행 시스템을 개선하고 내부 감독 및 피드백 시스템을 개선하며 후위 관리를 강화해야 합니다. 관련 법률 및 규정의 요구 사항에 따라 수수료율 준수를 통제하고 지점 기금 판매 비용에 대한 통합 관리 및 감독을 강화하는 시스템입니다.

(2) 펀드 판매 대리점은 펀드 계약 및 투자 설명서의 조항에 따라 투자자에게 판매 수수료를 청구해야 하며, 투자 설명서에 명시 및 공시되지 않은 경우에는 투자자마다 다른 요율을 적용해서는 안 됩니다.

새 버전의 챕터 연습, 사전 테스트 보고서, 고품질 문제은행 완성 + 응시자 노트 공유, 실시간 업데이트, 소프트웨어, ,

(3) 펀드 매니저 펀드에 펀드 판매 대리점이 있어야 함 매매약관 및 그 부약관에서 청약(청약)수수료, 환매수수료, 판매용역수수료 등 판매수수료의 배분비율을 규정하고, 펀드판매수익은 펀드에 따라 인식됩니다. 각 당사자가 실제로 받은 판매수수료에 대해 펀드판매 수익을 진실하게 계산, 기록하고 법에 따라 세금을 납부해야 합니다.

(4) 펀드판매업자는 펀드운용사의 펀드상품을 판매하기 전 펀드운용사와 판매계약을 체결하여 보수지급비율 및 방법을 합의하여야 한다. 펀드매니저와 펀드판매업자는 펀드판매계약을 통해 판매업자가 판매한 펀드 수에 따라 일정 비율의 고객유지비를 인출하여 고객서비스 및 판매활동에 소요되는 비용을 펀드판매업자에게 지급할 수 있습니다. 고객유지관리수수료는 펀드관리수수료에서 차감됩니다.

(5) 펀드매니저와 펀드판매업자는 펀드판매계약서에 판매수수료 정산방법 및 지급방법을 명확히 합의하여야 하며, 고객관리비를 제외하고는 별도의 부가약정을 체결할 수 없습니다. 판매 수수료에 대해.

(6) 펀드매니저는 판매자금 수를 기준으로 하지 않는 판매대리점에 고객유지비를 지급하여서는 안 되며, 펀드판매계약 외 또는 위장한 판매수수료나 보수 인센티브를 지급하여서는 아니 된다. 형태.

(7) 펀드 판매 대리점은 펀드 판매 활동 중 다음 행위를 하여서는 안 됩니다. ① 매매 계약 체결 또는 펀드 판매 활동 시 상업적인 뇌물을 제공하는 행위 ② 경쟁자를 축출할 목적으로 펀드의 수익성을 저하시키는 행위 ③ 펀드투자자에 대한 부과항목이나 부과기준을 공지 없이 변경하거나, 먼저 징수한 후 환급, 금융처리 등을 위장하여 부과기준을 낮추는 행위 ④ 추첨, 리베이트, 실물상품 증정 등 , 보험, 펀드 지분 등 자금을 판매하는 행위 ⑤ 기타 법률, 행정법규를 위반하고 업계의 경쟁질서를 문란하게 하는 행위.

(8) 펀드운용사는 투자설명서 및 펀드 지분 매각 공고 시 펀드판매수수료에 관한 다음 사항을 기재하여야 합니다. ①펀드판매수수료 징수조건, 방법, 목적 및 수수료 기준 ② 수준을 설명합니다. 간결하고 명확한 형식과 예시를 통해 투자자에게 펀드 판매 수수료를 제공합니다. ③ 중국 증권 감독 관리 위원회가 규정한 펀드 판매 수수료와 관련된 기타 정보 사항.

(9) 펀드운용사는 펀드 반기보고서 및 펀드 연차보고서에 펀드 자산에서 발생한 운용수수료, 보관수수료, 펀드판매서비스수수료 금액을 공개하고 그 금액을 설명해야 합니다. 관리비 중 펀드 판매 대리점에 지급한 고객 유지비 총액입니다.

(10) 펀드운용사는 분기별 감독감사보고서에 펀드판매수수료의 구체적인 지급항목 및 사용내역과 운용수수료에서 지급한 고객유지관리수수료 총액을 기재하여야 한다.