증권 실무자의 행동 강령은 무엇입니까?

1. 증권 실무자를 위한 기본 행동 강령:

실무자는 관련 국가 법률 및 규정을 준수하고 중국 증권감독관리위원회의 감독 및 관리를 수락하고 협력해야 합니다. 협회의 자율경영을 받아들이고 협력하며, 거래소의 관련 규칙, 소속 기관의 규칙 및 규정, 업계에서 인정하는 직업윤리 및 행동강령을 준수합니다.

개업가는 업무 과정에서 고객 및 기타 관련 당사자의 정당한 이익을 보호해야 하며, 정직하고 신뢰할 수 있어야 하며, 근면하고 책임감을 갖고 업계의 명성을 유지해야 합니다.

실무 과정에서 실무자는 해당 업무 규범과 업무 표준에 따라 고객에게 전문적인 서비스를 제공하고 고객에게 증권 투자에 대해 교육하며 고객에게 투자 위험을 정확하게 공개해야 합니다.

필요한 전문적 능력과 전문적 수준을 보장하기 위해 실무자는 해당 전문 자격을 취득하고 소속 기관을 통해 협회에 실무 등록을 신청하며 협회와 소속 기관이 주관하는 후속 직업 훈련을 받아야 합니다. 기관.

실무자는 업무 수행 과정에서 자신의 이익 또는 관련 당사자의 이익과 의뢰인의 이익이 충돌하거나 충돌할 가능성이 있는 경우, 불가피할 경우 이를 즉시 소속 기관에 보고해야 합니다. 고객의 이익을 보장합니다. 공정하게 대우받습니다.

개업의는 국가비밀, 소속 기관의 영업비밀, 고객의 영업비밀, 개인정보를 보호해야 하며, 실무 과정에서 취득한 미공개 정보에 대해서는 비밀을 유지할 의무가 있다.

2. 증권 실무자의 금지된 행위:

사기, 내부 거래, 증권 거래 가격 조작 등 불법적인 활동에 다른 사람과 가담하거나 협력하는 행위.

허위 정보를 조작, 유포하거나 투자자를 호도하는 행위.

공중의 이익, 조직 또는 타인의 합법적인 권익을 침해하는 행위.

본인의 직무수행과 상충되는 업무를 수행하는 행위.

거래를 위해 동료를 비하하거나 기타 불공정한 경쟁 방법을 사용하는 행위.

이해관계자로부터 뇌물을 받거나 뇌물을 제공하지 마십시오.

법으로 명시적으로 금지된 유가증권을 사고 파는 행위.

투자 손실 또는 최소 수익 보장에 대해 고객에게 불법적인 약속을 한 경우.

거래 기록을 은폐, 위조, 변조 또는 파기합니다.

고객 정보 유출.

기타 중국증권감독관리위원회 및 협회가 금지하는 행위.

관련 정보 공개 규정을 위반하고 펀드의 증권 거래 정보를 비공개로 유출했습니다.

법률로 금지된 증권을 구매, 판매 또는 인수하는 대리인입니다.

규정을 위반하여 고객에게 자금이나 유가증권을 제공하는 행위.

고객의 자산을 유용하거나, 무단으로 투자 위탁 범위를 변경하는 행위.

중개업 고객으로부터 완전한 승인을 받습니다.

자기매매 정보를 외부에 공개하고, 자기매매증권을 고객에게 추천하거나 고객이 해당 증권을 매매하도록 유도합니다.

기타 중국증권감독관리위원회 및 협회가 금지하는 행위.

다른 펀드 자산 간, 펀드 자산과 기타 위탁 자산 간 혜택을 이전합니다.

펀드 관련 정보를 사용하여 자신이나 다른 사람의 개인적인 이익을 추구하세요.

펀드 투자자의 거래 자금 및 펀드 지분을 유용합니다.

펀드 판매 과정에서 고객을 오인하는 행위.

타인의 위탁을 받아 증권투자를 하는 행위

고객과 증권투자수익을 공유하고 증권투자손실을 공유하기로 합의하거나 고객과 증권투자수익을 약속하는 행위.

허위 정보, 내부 정보 또는 시장 소문을 바탕으로 분석 보고서 또는 평가 보고서를 작성하고 게시합니다.