펀드 매니저 규정 준수 관리의 기본 원칙은 다음과 같습니다

펀드 매니저 규정 준수 관리의 기본 원칙으로는 독립성 원칙, 객관성 원칙, 공정성 원칙, 전문성 원칙, 조정 원칙 등이 있습니다. 다음은 각 원칙의 구체적인 내용입니다. < P > (1) 독립성 원칙: 독립성 원칙은 주로 규정 준수 부서와 감독관이 펀드 회사 조직 체계에서 독립해야 하며, 규정 준수 관리는 다른 각 업무 운영 활동과 독립적이어야 한다는 것을 의미합니다.

(2) 객관성 원칙: 객관성 원칙은 규정 준수 인원이 관련 규정에 따라 위반 사실을 객관적으로 평가해야 하며, 규정 준수 인원이 업무 인원과 공모하는 위반 행위를 피해야 한다는 것을 의미합니다.

(3) 공정성 원칙: 공정성 원칙은 규정 준수 직원이 업무 부서를 검증할 때 위반 위험을 평가하고 보고하기 위해 일관된 기준을 준수해야 한다는 것을 의미합니다. < P > (4) 전문 원칙: 전문 원칙은 규정 준수 인력이 비즈니스 시스템을 숙지하고, 펀드 매니저의 다양한 업무 운영 프로세스를 이해하고, 법률 및 규정의 규정 및 변동 추세를 정확하게 이해하고 파악하는 것을 의미합니다.

(e) 조정 원칙: 조정 원칙은 규정 준수 직원이 회사의 다른 부서 및 규제 부서와의 관계를 올바르게 처리하고 내부 소비를 피하기 위해 회사의 규정 준수 노력을 기울여야 한다는 것을 의미합니다.