펀드업계의 컴플라이언스 요구사항과 결합! 사모펀드 판매 과정에서 피해야 할 사항과 주의해야 할 사항에 대해 합리적인 제안을 해드립니다.

1-'사모펀드 모집 관리조치'에 따름:

2-

모금 요령: 2016년 7월 15일 이전

관련 실무자에 대한 펀드업무 자격증 취득을 조속히 완료합니다.

조속히 운용사를 설립하고 자산운용협회에 사모펀드 운용사 등록을 신청하세요.

'사모모금 실천방안'이 정식 시행되기 전 제안된 운용사 실무자들이 진행하는 모금활동은 현재 운용사 등록 제출이나 완료가 필요하지 않으며 평소대로 진행 가능하며, 그러나 모금 활동 및 홍보 문서에서는 위의 1조 4항에 나열된 12가지 행위를 피해야 합니다. (현재 규칙에도 유사한 요구 사항이 있으며, 새 규칙은 더 상세하고 엄격하게 공개됩니다.) 위의 1조 5항에 나열된 정보. 두 가지 상황.

모금 대상이 특정 자격을 갖춘 투자자인지 확인하는 것이 필요합니다('사모 배치 조치'가 공식적으로 발효되기 전의 모금 활동에 대해서도 새로운 규정의 요구 사항을 따르는 것이 가장 좋습니다). 프로모션 초기에는 설문지 등을 통해 투자자의 위험 식별 및 위험 부담 능력을 평가하고, 특히 개인 또는 투자자의 자격을 충족하는지 서면으로 확인해야 합니다. 일반적인 의미의 기관 투자자가 아닌 개인으로 구성된 투자 주체), 자금 조달 방법에는 공개 모집이나 특정 대상이 포함되지 않습니다.

3-모금 요령: 2016년 7월 15일 이후

1. 운용사가 직접 자금을 조달할 계획이라면 자산운용사에 사모펀드 운용사 등록을 완료해야 합니다. 그렇지 않으면 사모 펀드에 대한 모금 활동에 참여할 수 없습니다. 관리자가 다른 기관에 모금 활동을 위탁하는 경우 해당 기관은 다음을 수행해야 합니다.

펀드 판매 업무 자격을 취득하고

중국자산관리협회 회원이 되어야 합니다.

2. 사모펀드 모집 업무에 종사하는 직원은 펀드 업무 자격(본래 펀드 포함)을 보유해야 합니다. 판매 자격).

자산운용협회 규정에 따르면 사모펀드 운용사에는 2인 이상의 고위임원이 있어야 하며, 사모증권투자펀드 업무를 영위하는 사모펀드 운용사의 경우 해당 고위임원(법정대리인 포함)이 있어야 한다. \임원) 사업파트너(선임대리인), 본부장, 차장, 준법·위험관리이사 등), 펀드운용사는 모두 펀드 실무자격을 취득해야 합니다. 사모증권 투자 펀드 업무를 영위하는 각종 사모펀드 운용사에 대해서는 2인 이상의 고위임원이 펀드 실무자격을 취득하여야 하며, 이들의 법정대리인, 임원파트너(지명대리인), 준법·리스크관리 담당자는 펀드 실무자격을 취득하여야 합니다. 실무자 자격.

이를 바탕으로 '사모펀드 모집업무 실무기준'에서는 사모펀드 모집업무에 종사하는 인력이 펀드자격을 갖추어야 한다고 규정하고 있다.

3. 모금 활동은 특정 프로세스를 따라야 하며, 필요한 단계와 서류는 부록 1(모금 활동 흐름도)에 나와 있습니다.

4. 사모펀드 홍보 활동에는 다음 12가지 행위가 포함되지 않습니다:

(1) 공개 홍보 또는 위장된 공개 홍보,

(2) 홍보 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 자료의 주요 누락

(3) 투자자의 자금이 손실되지 않을 것이라고 어떤 방식으로든 약속하거나 "기대 수익"에 대한 홍보를 포함하여 어떤 방식으로든 투자자에게 최소한의 수익을 약속하는 행위 "," "예상 수익", "예상 투자 성과" 및 기타 관련 콘텐츠

(4) 자금의 과장 또는 일방적 홍보, "안전", "보증", "약속"의 불법 사용 ", "보험", "위험 회피", "보장", "고수익", "위험 없음" 및 투자자가 위험 판단을 하도록 오해할 수 있는 기타 표현

(5) “빨리 사세요”, “구독할 수 있는 좋은 기회” 등 일방적인 표현 집중 마케팅의 시한을 강조하는 표현

(6) 과거 전체 실적이나 과거 펀드 상품 실적을 저렴하게 추천 또는 발췌하는 행위 6개월 이상

(7) 법인 또는 기타 조직의 개인적, 축하, 아첨 또는 추천 단어 게시

(8) 비교할 수 없는 데이터 소스 및 방법 사용, 공정하고 정확하며 권위 있게 성과를 비교하며 "최고의 성과", "최대 규모" 등 관련 용어를 임의로 사용합니다.

(9) 동료를 악의적으로 비방하는 행위

(10) 사모펀드를 홍보하기 위해 기관에 고용되지 않은 직원,

(11) 이 기관이 설립하지 않았거나 조달을 담당하지 않는 사모펀드를 홍보하는 행위,

(12) 기타 활동 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회, 중국자산관리협회의 규정에 의해 금지되어 있습니다.

5. 모금 기관은 법적 채널을 통해서만 다음 두 가지 유형의 정보를 공개적으로 홍보할 수 있습니다.

(1) 사모펀드 운용사의 브랜드, 개발 전략, 투자 전략, 경영진 및 고위 경영진 관리 정보 및

(2) 자산운용협회가 발표한 등록된 사모펀드에 대한 기본 정보.