증권투자펀드판매 관리방안

제1장 일반 규정

제1조 공모 증권 투자 기금(이하 펀드)의 판매 활동을 규제하고 증권 투자 기금의 건전한 발전을 촉진하기 위해 시장에서는 "증권투자기금법", "증권법" 및 기타 관련법규에 따라 본 방법을 제정한다.

제2조 본 조치에서 언급된 '펀드 판매'라는 용어에는 펀드 판매 대행사의 자금 홍보, 펀드 지분 판매, 펀드 지분 청약 및 환매 처리 등의 활동이 포함됩니다.

펀드판매대리점이란 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회)에 등록된 펀드매니저 및 기타 기관과 그 파견 사무소를 말합니다.

기타 펀드 서비스 기관은 펀드 판매 사업에 참여하는 경우 이 조치를 적용해야 합니다. 기타 펀드서비스기관에는 펀드판매업무와 관련된 지급결제업무, 펀드판매결산자금 감독, 주식등록 및 기타 서비스를 펀드판매기관에 제공하는 기관이 포함됩니다.

제3조 펀드 판매 활동에 종사하는 펀드 판매 대행사는 중국 증권 감독 관리 위원회의 법률, 법규 및 규정을 준수해야 하며 국가 이익, 사회 공익 및 정당한 권익을 훼손해서는 안 됩니다. 펀드 투자자.

제4조 기금 판매 활동에 종사하는 기금 판매 대행사는 기금 계약 및 펀드 판매 계약의 규정을 준수하고 공개, 공평, 공평의 원칙을 준수하고 정직하고 신뢰할 수 있으며 근면하고 성실해야 합니다. 직업 윤리와 행동 규범을 준수합니다.

제5조 펀드판매결산자금은 펀드투자자의 거래결산자금으로, 펀드판매결산특별계정의 개설, 사용 및 감독에 관여하는 기관은 펀드판매결산자금을 자기재산으로 분류하여서는 아니 된다. 어떠한 단위나 개인도 어떠한 형태로든 펀드 판매 결산 자금을 유용하는 것을 금지합니다. 해당기관이 파산하거나 청산된 경우 펀드판매결제자금은 해당 기관의 파산재산 또는 청산재산에 속하지 아니한다.

펀드판매결산자금이란 펀드판매기관, 펀드판매지급결제기관, 펀드지분 등록기관, 기타 펀드판매 관련기관이 징수하여 펀드투자자 결산계좌와 펀드재산 간에 이체되는 자금을 말합니다. 양육권 계좌. 양도된 자금 청약(청약), 환매, 현금 배당 및 기타 자금.

제6조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기관은 법률, 규정 및 본 방법에 따라 펀드 판매 활동을 감독하고 관리해야 한다.

제7조 중국증권투자기금협회(이하 기금산업협회라 함)는 법률, 법규 및 자율규제 규정에 따라 펀드판매활동에 대한 자율적인 관리를 실시하고, 펀드판매직원의 자격관리.

펀드판매업자 및 펀드판매대행업은 펀드산업협회에 가입하여 업계협회의 자율경영을 수용할 수 있습니다.

제2장 펀드 판매 대리점

제8조 펀드 관리자는 자신이 모집한 펀드 상품의 판매 업무를 처리할 수 있습니다. 상업은행(중국 내 외자기업은행 포함, 이하 동일), 증권회사, 선물회사, 보험기관, 증권투자 컨설팅 대행사, 독립 펀드 판매 대행사 및 중국 증권감독관리위원회가 인정한 펀드 판매에 종사하는 기타 기관 사업체는 반드시 공상국에 등록해야 합니다. 등록 장소의 중국 증권감독관리위원회 파견 사무소에 등록하고 해당 자격을 취득해야 합니다.

제9조 상업 은행, 증권 회사, 선물 회사, 보험 기관, 증권 투자 컨설팅 기관, 독립 펀드 판매 기관 및 중국 증권감독관리위원회가 펀드 판매 업무 자격 등록을 신청하는 것으로 인정한 기타 기관은 다음을 수행해야 합니다. 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 건전한 지배구조를 갖추고 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 완성하며 이를 효과적으로 구현합니다.

(2) 양호한 재무 상태를 유지하고 표준화되고 안정적인 운영,

(3) 펀드 판매 사업에 적합한 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 시설을 갖추고 있습니다.

(4) 자금 발행을 안전하고 효율적으로 처리합니다. 다른 사업을 위한 청약 및 환매 기술 시설을 갖추고 있으며, 펀드 판매 사업 정보 관리 플랫폼에 대한 중국 증권 감독 관리 위원회의 관련 요구 사항을 준수합니다. 펀드 판매 사업의 기술 시스템은 펀드의 해당 기술 시스템과 온라인으로 테스트되었습니다. 테스트 결과는 국가가 규정한 표준을 준수합니다.

(5) 완전한 자금 청산 프로세스가 공식화되었으며 자금 관리는 관련 요구 사항을 준수합니다. 펀드 판매 결산 자금 관리를 위한 중국 증권감독관리위원회

(6) 펀드 투자자의 위험 허용 범위와 펀드 상품의 위험 수준을 평가하는 방법 시스템이 있습니다.

(7) 펀드 판매 기관의 내부 통제에 관한 중국 증권감독관리위원회의 관련 요구 사항에 따라 건전한 비즈니스 프로세스, 판매 직원 직업 윤리, 비상 대응 조치 및 기타 펀드 판매 비즈니스 관리 시스템을 개발합니다.

(8) 법률 및 규정의 요구 사항을 충족하는 자금세탁 방지 내부 통제 시스템을 보유하고 있습니다.

(9) 중국 증권감독관리위원회 규정 기타 조건.

제10조 펀드판매업 자격을 신청하려면 상업은행은 본 조치 제9조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에도 다음 조건도 충족해야 합니다.

(1 ) 전담 펀드 판매원 판매 사업부를 보유해야 합니다.

(2) 자본 적정성 비율은 국무원 은행 규제 기관의 관련 규정을 준수합니다.

(3) 최근 3년간 중대한 행정적, 형사적 처벌을 받은 사실이 없습니다.

(4) 회사의 펀드판매 업무를 담당하는 부서의 펀드 전문가 자격을 갖춘 직원의 수가 1/1 이상이어야 합니다. 해당 부서 직원 수의 2명 및 펀드판매업무를 담당하는 부서장은 펀드전문 자격을 갖추고 펀드판매업무에 대한 숙지사항을 갖추고 펀드업무에 2년 이상 또는 5년 이상 근무한 경험이 있는 자 기타 금융 관련 기관에서의 업무 경험, 회사 주요 지점의 펀드 판매 업무 책임자가 펀드 실무자 자격을 취득한 경우,

(5) 국영 상업 은행, 합자 상업 은행 은행, 우체국저축은행 등에는 최소한 30명 이상의 기금 실무자 자격이 있어야 하며, 도시 상업은행, 농촌 상업은행, 중국 외자 기업 은행 등에는 최소한 20명 이상의 기금 실무자 자격이 있어야 합니다.

제11조 증권회사는 펀드판매업 자격을 신청하려면 본 조치 제9조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에 다음 조건도 충족해야 합니다.

( 1) 펀드 판매 업무 전담 부서를 보유하고 있습니다.

(2) 순자본 등 금융 위험 모니터링 지표가 중국 증권감독관리위원회의 관련 규정을 준수합니다.

(3) 지난 3년간 고객 자산의 유용이나 기타 손해가 없었습니다. 고객의 이익을 위한 행위

(4) 규제 기관의 조사를 받지 않았거나 시정 절차가 진행 중인 경우 법률 및 규정을 위반했으며 최근 3년간 중대한 행정처분이나 형사처벌을 받지 않은 경우

(5) 회사의 정상적인 운영에 영향을 주거나 영향을 줄 수 있는 중대한 변경 사항이 없거나 기타 중대한 변경 사항이 없습니다. 소송, 중재 등의 사안

(6) 회사의 펀드판매업무를 담당하는 부서에서 펀드 실무자 자격을 취득한 자 해당 부서 직원 수의 2분의 1 이상. 펀드판매업무를 담당하는 관리자는 펀드전문자격을 취득하고, 펀드판매업무에 정통하며, 펀드업무에 2년 이상 근무하거나, 기타 금융관련 기관에서 5년 이상 근무한 경험이 있는 사람 회사 본점의 펀드판매업무 책임자는 모두 펀드전문인력 자격을 취득한 자이어야 한다.

(7) 펀드전문인력 자격을 취득한 사람은 30명 이상이어야 한다.

제12조 펀드판매업 자격을 신청하려면 선물회사는 본 조치 제9조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에 다음 조건도 충족해야 합니다.

( 1) 펀드 판매 업무 전담 부서를 보유하고 있습니다.

(2) 순자본 등 금융 위험 모니터링 지표가 중국 증권감독관리위원회의 관련 규정을 준수합니다.

(3) 지난 3년간 고객 예치금의 유용이나 기타 손해가 없었습니다. 고객의 이익을 위한 행위

(4) 규제 기관의 조사를 받지 않았거나 시정 절차가 진행 중이 아닌 경우 법률 및 규정을 위반했으며 최근 3년간 중대한 행정처분이나 형사처벌을 받지 않은 경우

(5) 회사의 정상적인 운영에 영향을 주거나 영향을 줄 수 있는 중대한 변경 사항이 없거나 기타 중대한 변경 사항이 없습니다. 소송, 중재 등의 사안

(6) 회사의 펀드판매업무를 담당하는 부서에서 펀드 실무자 자격을 취득한 자 해당 부서 직원 수의 2분의 1 이상. 펀드판매업무를 담당하는 관리자는 펀드전문자격을 취득하고 펀드판매업무에 대한 지식이 있는 자로서 펀드업무에 2년 이상 근무하거나, 기타 금융관련기관에서 5년 이상 근무한 경력이 있는 사람 회사 본점의 펀드 판매 업무를 담당하는 인원은 모두 펀드 실무자 자격을 취득한 사람이어야 합니다.

(7) 펀드 실무자 자격을 취득한 사람은 20명 이상이어야 합니다.

제13조 보험기구란 중국보험감독관리위원회의 비준을 받아 중화인민공화국 및 중화인민공화국 영토 내에 설립된 보험회사, 보험중개회사, 보험대리회사를 말한다.

본 법안 제9조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에도 펀드판매업 자격을 신청하는 보험회사는 다음 조건도 충족해야 합니다.

(1) 펀드 판매 사업을 특별히 담당하는 부서

(2) 등록 자본금은 5억 위안 이상입니다.

(3) 지급여력 적정성 비율은 관련 규정을 준수합니다. 국무원 보험 규제 기관;

(4) 규제 기관에서 조사하거나 시정하는 과정에서 법률 및 규정 위반 사항이 없으며, 지난번에 중대한 행정적 또는 형사적 처벌이 부과된 바 없습니다. 3년;

(5) 회사의 정상적인 운영에 영향을 미칠 수 있는 사건이 발생하지 않았거나 회사의 정상적인 운영에 영향을 미칠 수 있는 중대한 변화 또는 소송 및 중재와 같은 주요 문제가 없었습니다.

(6) 직원 수 회사의 펀드판매업무를 담당하는 부서에서 펀드자격을 취득한 자는 해당 부서 직원 수의 1/2 이상이어야 하며, 펀드판매업무를 담당하는 부서장은 펀드자격을 취득하고 펀드에 대해 숙지하고 있는 사람이어야 한다. 판매업무를 담당하며, 펀드업무 경력이 2년 이상이거나 기타 금융 관련 기관에서 업무 경력이 5년 이상인 자

(7) 기금 실무자 자격을 취득한 사람은 30명 이상이어야 합니다.

펀드 판매업 자격을 신청하는 보험 중개 회사 및 보험 대리 회사는 본 조치 제9조에 규정된 조건 외에 다음 조건도 충족해야 합니다.

(1 ) 전문가가 있어야 합니다. 펀드 판매 업무를 담당하는 부서

(2) 등록 자본금은 5천만 위안 이상이어야 하며 납입 화폐 자본이어야 합니다.

(3) 펀드판매업무는 회사가 책임진다. 고위관리자는 펀드자격을 취득하고 펀드판매업무에 대해 잘 알고 있으며 2년 이상의 펀드업무 경력 또는 5년 이상의 경력을 갖춘 자이다. 기타 금융 관련 기관에서의 업무 경험

(4) 법률 및 규정 위반이 없습니다. 해당 행위는 규제 기관에서 조사 중이거나 시정 중이며, 규제 대상이 아닙니다. 지난 3년간 주요 행정 또는 형사 처벌

(5) 회사의 정상적인 운영 및 기타 주요 문제에 영향을 미쳤거나 영향을 미칠 수 있는 주요 변화나 소송이 없습니다.

(6) 회사의 펀드판매업무를 담당하는 부서의 펀드업무인원은 해당 부서 직원수의 1/2 이상이어야 하며, 펀드판매업무를 담당하는 부서장은 펀드자격을 갖추고 있어야 한다. 자격 : 펀드판매업무에 정통하고, 펀드업무 2년 이상 근무경력 또는 회사의 펀드판매업무 담당자로서 기타 금융관련기관에서 5년 이상 근무경력이 있는 자 주요 지점은 모두 펀드 자격을 취득했습니다.

(7) 펀드 전문가 자격을 취득한 사람은 10명 이상이어야 합니다.

제14조 증권 투자 컨설팅 대행사가 펀드 판매 업무 자격을 신청하려면 본 방법 제9조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에 다음 조건도 충족해야 합니다.

(1) 펀드 판매 업무를 전담하는 부서가 있어야 합니다.

(2) 등록 자본금은 2천만 위안 이상이어야 하며 납입 화폐 자본이어야 합니다.

(3) 회사가 펀드판매를 담당한다 해당 사업의 고위관리자는 펀드자격을 취득하고 펀드판매 업무에 정통하며 2년 이상의 펀드업무 경력 또는 5년 이상의 업무경력을 가지고 있는 자 기타 금융 관련 기관에서의 경험

(4) 전체 회계연도 3년 이상 증권 투자 컨설팅 사업에 계속 종사합니다.

(5) 증권 거래에 종사하지 않습니다. 지난 3년 동안 투자자를 대신하여

(6) 불법 행위로 처벌을 받지 않았습니다. 회사가 규제 기관의 조사를 받고 있거나 시정 절차가 진행 중입니다. 지난 3년간의 벌금

(7) 회사의 정상적인 운영 및 기타 주요 문제에 영향을 미쳤거나 영향을 미칠 수 있는 중대한 변화, 소송 또는 소송이 없습니다.

(8) 회사의 펀드판매업무를 담당하는 부서의 펀드전문가 자격을 갖춘 사람의 수는 해당 부서 직원 수의 2분의 1 이상이어야 하며, 펀드판매업무를 담당하는 부서장은 기금을 보유하여야 한다. 실무자 자격을 갖추고 펀드판매 업무에 정통하며, 회사의 주요 펀드판매 업무를 담당하는 모든 사람은 펀드 업무에 2년 이상 근무하거나 기타 금융 관련 기관에서 5년 이상 근무한 경험이 있는 사람 지점이 펀드 전문가 자격을 취득한 경우

(9) 펀드 전문가 자격을 취득한 사람이 10명 이상이어야 합니다.

제15조: 독립 펀드 판매 대행사는 펀드 판매 업무 자격을 신청하기 위해 본 조치 9조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에도 펀드 판매 및 기타 재무 관리 상품을 전문으로 할 수 있습니다. 또한 다음 조건을 충족해야 합니다:

(1) 유한 책임 회사, 법률 또는 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수하는 기타 형식에 따라 설립된 합자회사입니다.

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(2) 규정에 부합하는 사업 범위를 가지고 있으며,

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(3) 등록 자본금 또는 출자금은 2천만 위안 이상이어야 합니다.

(4) 유한 책임 회사의 주주 또는 파트너십 파트너는 본 법안 규정을 준수해야 합니다.

(5) 기관의 정상적인 운영이나 소송, 중재 등 기타 주요 사안에 영향을 미쳤거나 영향을 미칠 수 있는 주요 변경

(6) 고위 관리자는 펀드 실무자 자격을 취득하고 펀드 판매에 대해 숙지해야 합니다. 펀드 업무 경력이 2년 이상이거나 기타 금융 관련 기관에서 5년 이상 근무한 경험이 있는 자

(7) 펀드 실무자 자격을 취득한 사람의 수는 다음과 같습니다. 10명 미만이어야 합니다.

제16조 유한책임회사 형태로 독립적인 펀드판매대리점을 설립하는 경우 그 주주는 법인법인 또는 자연인이 될 수 있다.

기업 법인이 독립 펀드 판매 대행사에 참여하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 3년 이상 회계연도 동안 계속 운영하고, 재정 상태가 양호해야 합니다. 상태를 유지하고 표준화되고 안정적인 방식으로 운영됩니다.

(2) 지난 3년간 형사 처벌이 부과되지 않았습니다.

(3) 행정 처벌이 부과되지 않았습니다. 지난 3년 동안 금융 감독, 산업 감독, 공상, 세무 및 기타 행정 부서의 인증을 받았습니다.

(4) 지난 3년 동안 자율 규제 관리, 상업 은행 및 기타 기관에서 불량 기록이 없습니다.

(5) 법률 및 규정 위반으로 인해 규제 기관의 조사를 받지 않았거나 시정 절차가 진행 중인 경우.

독립 펀드 판매 기관에 참여하는 자연인은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 10년 이상 증권, 펀드 또는 기타 금융 사업에 종사했거나 5년 동안 증권 또는 펀드 사업부를 관리해 온 증권 또는 펀드 업계의 고위 관리자로서 3년 이상 근무 경력

(2) 최근 3년 동안 형사 처벌을 받은 적이 없음

(3) 최근 3년간 형사 처벌 없음 금융 감독, 산업 감독, 산업 상업, 세무 및 기타 행정 부서로부터 행정 처벌을 받았습니다.

(4) 불량 기록이 없습니다. 자율 규제 관리, 상업 은행 및 기타 기관

(5) 없음 만기일 및 미지급 부채가 많음

(6) 기타 주요 신용 불량 없음 지난 3년간의 기록.

제17조 독립 펀드 판매 대행사가 파트너십 형태로 설립된 경우 해당 파트너는 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 증권, 펀드 또는 기타 업무에 종사해야 합니다. 금융업10 증권 또는 펀드 사업부 관리 경력 5년 이상 또는 증권 또는 펀드 업계 고위 관리자로 3년 이상 근무 경력

(2) 최근 형사처벌 없음 3년;

(3) 지난 3년 동안 금융 감독, 공상, 세무 및 기타 행정 부서에서 행정 처벌을 부과한 적이 없습니다.

(4) 나쁘지 않습니다. 자율 규제 관리, 상업 은행 및 기타 기관의 기록

(5) 만기가 지났거나 지불되지 않은 부채가 많지 않습니다.

(6) 다른 부채가 없습니다. 지난 3년간 주요 신용 불량 기록.

제18조: 펀드판매업 자격을 신청하는 기관은 중국 증권감독관리위원회의 규정에 따라 신청 자료를 제출해야 합니다.

신청 기간 동안 신청 자료 관련 사항이 크게 변경된 경우, 신청자는 신청일로부터 영업일 기준 5일 이내에 공상 등록 장소에 있는 중국 증권감독관리위원회 파견 사무소에 업데이트된 자료를 제출해야 합니다. 변경 날짜.

제19조: 중국증권감독관리위원회 파견처는 행정허가법의 규정에 따라 펀드판매업 자격 등록 신청을 접수하고 심사를 실시하며 등록에 관한 결정을 내린다. 또는 비승인.

제20조 법에 따라 공상행정 변경등록이 요구되는 경우, 신청인은 승인서류를 받은 후 관련 규정에 따라 공상행정기관에 변경등기수속을 밟아야 한다.

제21조 독립 펀드 판매 대행사가 지점 설립을 신청하는 경우 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 내부 통제 개선, 안정적인 운영 및 강력한 지속 능력 지점 위험을 효과적으로 통제할 수 있는 운영 능력,

(2) 작년에 행정적 또는 형사적 처벌이 부과되지 않았습니다.

(3) 법률 위반을 조사하는 규제 기관이 없습니다. 규정 및 규정을 준수하거나 시정 중인 경우

(4) 설립될 지점에 규정을 충족하는 사무실 공간, 영업 인력, 안전 예방조치 및 기타 업무 관련 시설이 갖춰져 있어야 합니다.

(5) 설립될 지점에는 명확한 책임과 건전한 관리 시스템이 있어야 합니다.

(6) 설립될 지점에는 펀드 전문가 자격을 갖춘 사람이 2명 이상 있어야 합니다.

(7) 중국증권감독관리위원회가 정한 기타 조건.

독립 펀드 판매 대리점이 펀드 판매업 자격을 신청할 때 개설되는 지점은 위의 조건을 충족해야 합니다.

제22조 독립 기금 판매 대행사가 지점을 설립하고 업무 범위, 등록 자본금 또는 출자금, 주주, 사원, 고급 관리자를 변경하는 경우 변경 계획을 공상 등록 기관에 제출해야 합니다. 변경하기 전에 중국 증권감독관리위원회 현지 지부에 등록하십시오. 독립 펀드 판매 대리점 운영 중 펀드 실무 자격을 취득한 인원이 10명 미만이거나 지점 운영 중 펀드 실무 자격을 취득한 인원이 2명 미만인 경우 중국 증권 감독 관리국 파견 사무국에 신고해야 합니다. 영업일 기준 5일 이내에 산업 및 상업 등록 장소에 위탁하고 영업일 기준 30일 이내에 직원을 지정된 요구 사항에 맞게 조정합니다.

전항의 규정에 따라 독립자금판매대리점을 등록한 후 중국증권감독관리위원회 파견사무소는 제15조, 제16조, 제17조의 규정에 따라 지속적인 업데이트를 실시해야 합니다. 감독 조치 중 18개. 펀드판매기관 자격요건을 갖추지 못한 기관은 기한 내에 시정명령을 내리며, 기한 내에 시정하지 아니하는 경우에는 펀드판매업 자격이 취소됩니다.

제23조 펀드 판매 업무 자격을 취득한 펀드 판매 기관은 기관의 기본 정보를 중국 증권감독관리위원회에 제출하고 정기적으로 업데이트해야 합니다.

제24조 펀드판매업자가 합병 또는 분할되는 경우 펀드판매업 자격은 다음 원칙에 따라 관리되어야 한다.

(1) 펀드판매업자가 신규로 설립되는 경우 신설 회사는 다음 원칙에 따라 설립됩니다. 본 방법의 규정에 따라 신설 회사가 등록을 완료하기 전에 공상 등기 장소의 중국 증권감독관리위원회 파견 사무소에 등록해야 합니다. 신규회사가 6개월 이내에 등록을 완료하지 않을 경우 합병당사자의 펀드판매업 자격은 종료됩니다.

( 2) 펀드 판매 기관이 흡수합병된 경우, 존속 당사자는 펀드 판매 업무 자격이 없을 경우, 존속 당사자는 이 방법의 규정에 따라 소재지 중국증권감독관리위원회 파견 사무소에 신고해야 합니다. 존속 당사자가 등록을 완료하기 전에 존속 당사자가 6개월 이내에 등록을 완료하지 않으면 합병 당사자의 펀드판매업이 일부 종료됩니다. 합병된 당사자는 종료됩니다.

(3) 펀드판매업자가 흡수합병하는 경우, 합병된 당사자가 펀드판매업 자격을 갖추지 못한 경우, 펀드판매업자는 지점(판매점)을 설립한 후 합병 당사자가 펀드 판매 사양의 요구 사항을 충족하는 경우, 본 방법의 제22조 및 제23조에 따라 진행하는 동시에 시스템 통합 보고서를 관련 요구 사항에 따라 중국 증권 감독 관리 위원회에 제출해야 합니다. (4) 펀드판매기관은 흡수합병되며, 합병당사자와 합병당사자가 모두 자금을 보유하게 된다. 펀드판매대행사가 판매업에 적합한 경우에는 합병당사자가 제출하여야 한다. 펀드 판매 정보 관리 플랫폼의 관련 요구 사항에 따라 중국 증권감독관리위원회에 제출할 시스템 통합 보고서

(5) 펀드 판매 대행사가 분할된 경우 새 회사는 다음 사항을 준수해야 합니다. 본 방법의 규정 등록은 공상업 등록 장소의 중국 증권감독관리위원회 파견 사무소에서 수행하도록 규정되어 있습니다.

펀드판매업 자격이 일부 소멸된 경우 펀드판매업자는 계좌취소, 환매, 신탁양도 및 이체 등의 업무를 대행할 수 있으나, 계좌개설, 청약, 청약은 처리할 수 없습니다. 그리고 다른 사업.

제3장 펀드판매 지급결제 및 정산

제25조 펀드판매기관은 상업은행 또는 지급결제기관을 선정하여 펀드판매 지급결제업무에 종사할 수 있다. 기금판매지급결제기관은 기금판매결산자금의 안전하고 적시적이며 효율적인 이체를 보장하여야 한다.

제26조 펀드 판매 기관은 펀드 판매 지급결제 업무에 종사하기 위해 다음 조건을 충족하는 상업 은행 또는 지급 기관을 선택해야 합니다.

(1) 안전하고 효율적으로 지급을 처리해야 합니다. 시설 정산사업을 위한 정보시스템입니다. 정보 시스템은 법적 지적 재산권을 보유해야 하며 협력 기관 및 규제 기관과의 완벽한 네트워크 테스트를 거쳐야 하며 테스트 결과는 국가 표준을 충족해야 합니다.

(2) 효과적인 위험 제어 시스템이 확립되었습니다.

(3) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 조건.

제27조 자금 판매 지급결제 업무에 종사하는 상업은행은 본 방법 제26조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에도 자금 판매 업무 자격을 갖추어야 한다.

시중은행이 자금판매기관에 지급결제 서비스를 제공하는 경우 해당 상업은행의 지급결제 서비스 가격을 기준으로 관련 수수료를 부과해야 한다. 시중은행이 지급결제업무수수료를 초과하는 경우에는 펀드판매대리점과 매매계약을 체결하고 펀드판매에 관한 서비스를 제공하며 펀드판매에 관한 업무를 수행하여야 한다.

제28조 자금판매 지급결제 업무에 종사하는 지급기관은 본 방법 제26조에 규정된 조건을 충족하는 것 외에 중국인민은행이 발급한 '지급업무 허가증'도 취득해야 한다. , 회사의 펀드 판매 지급 및 결제 비즈니스 계정은 회사의 다른 비즈니스 계정과 효과적으로 격리되어야 합니다.

제29조 펀드 판매 대행 기관, 펀드 판매 대금 결제 대행 기관, 펀드 지분 등록 기관은 펀드 판매 업무 자격을 갖춘 상업은행 또는 고객 거래 결제 자금 예탁 업무에 종사하는 지정 상업 은행에 개설될 수 있다. 펀드매출결제를 위한 특별계좌

펀드판매대행기관, 펀드판매지불결제대행기관, 기금지분등록대행기관이 펀드판매결제를 위한 특별계좌를 개설하는 경우에는 계좌의 성격, 계좌기능, 구체적인 거래내용 등을 정하여야 한다. 계좌사용, 감독방법, 계좌이상처리 등 사항은 기금판매결제자본감독기관과 감독계약서로 합의한다.

펀드판매결산특별계좌란 펀드판매기관, 펀드판매지급결제기관 또는 기금지분 등록기관이 펀드판매결산자금을 징수, 임시보관, 이체하기 위하여 사용하는 특별계정을 말한다.

펀드판매 정산 자금감독기관이란 펀드판매 관련 기관의 판매계좌 개설 및 사용, 펀드판매 정산 과정에서 펀드판매 정산 자금 이체 과정을 감독하는 업무를 담당하는 사업자를 말한다. 자금 이체 프로세스 은행 또는 중국 증권예탁청산유한회사

제30조 자금 판매 및 결제를 위한 특별 계좌의 활성화, 변경 및 취소는 중국 증권감독관리위원회 및 계좌 소유자 소재지 중국 증권감독관리위원회 파견 사무국에 접수해야 합니다. 규정에 따라.

제31조 기금 판매 기관은 기금 투자자의 결제 계좌를 청약 자금의 은행 계좌로 사용해야 합니다.

제4장 기금 홍보 및 홍보 자료

제32조 이 방법에서 언급한 "기금 홍보 및 홍보 자료"라는 용어는 다음 목적을 위해 대중에게 배포 또는 출판하는 것을 의미합니다. 다음을 포함하여 서면, 전자 또는 기타 매체를 통해 얻은 정보를 대중이 일반적으로 볼 수 있도록 기금을 홍보합니다.

(1) 공개적으로 출판된 자료,

(2) 전단지, 매뉴얼, 편지 , 팩스 및 불특정 정보 공개 언론 매체 및 기타 대중을 위한 홍보 자료에 게재된 펀드 판매 관련 공지,

(3) 포스터 및 옥외 광고,

(4 ) 텔레비전, 영화, 라디오, 인터넷 정보, 공개 웹사이트 링크, 광고, 문자 메시지 및 기타 시청각 자료 및 통신 자료,

(5) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 자료.

제33조 기금 관리인의 기금 홍보 및 판촉 자료는 기금 관리인의 고위 관리인과 기금 판매 업무를 담당하는 검사인의 사전 검사를 받아야 하며 준수 의견서를 발행하여 기금 관리인에게 제공해야 합니다. 배포 또는 공개일로부터 영업일 기준 5일 이내에 주요 업무 활동이 위치한 중국 증권감독관리위원회 지부에 신고해야 합니다.

타 펀드판매업자의 펀드홍보자료는 해당 펀드판매업자의 펀드판매업무 및 준법담당 고위관리자로부터 사전 점검을 받아야 하며, 준수의견서가 발행되어 배포 또는 공개되어야 합니다. 등록일로부터 영업일 기준 5일 이내에 공상 등록 장소에 있는 중국 증권감독관리위원회 현지 지부에 신고하십시오.

제34조 기금 홍보 및 판촉 자료를 제작하는 기금 판매 기관은 내용에 책임을 지고 내용의 준수를 보장하며 대중에게 배포 및 발표된 자료가 제출된 자료와 일치하도록 보장해야 합니다. .

제35조 기금 홍보 및 판촉 자료는 진실되고 정확해야 하며 기금 계약 및 기금 설명서와 일치해야 하며 다음과 같은 상황이 있어서는 안 됩니다.

(1) 허위 기록 또는 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락,

(2) 펀드의 증권 투자 실적 예측,

(3) 규정을 위반하여 이익을 약속하거나 손실을 감수하는 행위,

(4) 다른 펀드매니저, 펀드 관리인, 펀드 판매 대행사 또는 다른 펀드 매니저가 모금 또는 관리하는 자금의 명예를 훼손하는 행위

(5) 자금의 과장 또는 일방적인 홍보, 안전의 불법적인 사용, 보증 , 약정, 보험, 헤징, 보장, 고수익, 무위험 및 기타 투자자가 위험이 없다고 생각하게 하거나 일방적으로 집중 마케팅의 기한을 강조할 수 있는 표현

(6) 게시된 단위 또는 개인의 권장 텍스트

(7) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 상황.

제36조 기금 홍보 및 홍보 자료는 기금 계약의 유효 기간이 6개월 미만인 경우를 제외하고 기금 및 기금 관리자가 관리하는 기타 기금의 과거 성과를 공개할 수 있습니다.

기금 홍보 및 판촉 자료가 과거 실적을 공개하는 경우 다음 요구 사항을 충족해야 합니다.

(1) 기금 계약이 6개월 이상 6개월 미만 동안 유효한 경우 (2) 기금계약의 유효기간이 1년 이상 10년 미만인 경우에는 당해년도부터 시작하는 전체 회계연도의 실적을 공시한다. 계약이 발효되는 연도를 공표하고, 홍보 및 판촉물은 하반기에 공표하며, 당해 연도 상반기 실적도 공표한다.

(3) 펀드 계약이 10년 이상 유효한 경우 지난 10년 전체 회계연도의 실적을 공개해야 합니다.

(4) 투자 목표, 투자 범위 및 투자 전략이 성과 공시 기간 중 펀드 계약 변경에 대해서는 별도의 설명이 제공됩니다.

제37조 기금 및 기금 관리자가 관리하는 기타 기금의 과거 실적을 게시하는 기금 홍보 및 판촉 자료는 다음 조항을 준수해야 합니다.

(1) 관련 법률 및 규정 규정 또는 업계가 인정하는 기준에 따라 펀드의 성과 데이터를 계산합니다.

(2) 인용된 통계 데이터 및 정보는 사실이고 정확해야 하며 출처를 명시해야 합니다. 검증되지 않은, 발생하지 않은 또는 시뮬레이션된 데이터는 인용되지 않습니다.

과거 성과를 시뮬레이션해야 하는 정기 고정 금액 투자 사업 등을 홍보하기 위해 국내 또는 해외 증권 시장의 대표 지수. 성숙한 증권시장은 과거 시뮬레이션에서 충분한 기간 동안의 실제 수익률을 평가하고 해당 복합 연간 평균 수익률을 표시해야 합니다. 계산 공식도 설명해야 하며 해당 위험 경고를 제공해야 합니다.

(3) 사실이고 정확하며 펀드 성과 및 펀드 매니저의 관리 수준을 합리적으로 설명합니다.

기금 성과 데이터는 기금 관리인이 검토하거나 기금의 정기 보고서에서 추출해야 합니다.

제38조 펀드 홍보자료에 해당 펀드의 과거 실적이 게재되는 경우, 해당 펀드의 과거 실적이 미래 실적을 예측할 수 없으며, 펀드매니저가 관리하는 다른 펀드의 실적은 예측할 수 없다는 점을 구체적으로 명시해야 합니다. 펀드의 성과 보증을 구성하지 않습니다.

제39조: 기금 홍보 자료는 다양한 펀드의 성과를 비교할 때 비교 가능한 데이터 소스, 통계 방법 및 비교 기간을 사용해야 하며 관련 데이터 소스 및 통계 방법은 공정하고 정확해야 합니다. .

제40조 기금 홍보 및 홍보 자료에 통계 차트를 첨부하는 경우 명확하고 정확해야 합니다.