펀드 매니저 규정 준수 부서의 규정 준수 검사 내용은 다음과 같습니다

와 같은 내부 통제는 가장 중요한 요구 사항이 규범화된 과학적 합리화에 부합해야 보다 이상적인 관리 통제 효과를 얻을 수 있다. 펀드 매니저는 펀드 제품의 모집자이자 관리자이며, 가장 중요한 임무는 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 자산의 투자 운영을 책임지고, 위험을 효과적으로 통제하는 기초 위에서 펀드 투자자들을 위해 최대의 투자 수익을 쟁취하는 것이다.

펀드 매니저는 투자 펀드를 관리할 때 합법적으로 준수해야 하며 법률 준수 검토가 필요합니다. 규정 준수 검토에는 투자 행위, 계약, 법률 규정 준수 등에 대한 검토를 통해 펀드 매니저의 행동이 법적 요구 사항을 충족하는지 확인하는 작업이 포함됩니다. 규정 준수 검토는 투자 펀드의 합법적 권익을 보호하는 데 도움이 되며 펀드 매니저가 부담하는 법적 위험도 줄일 수 있습니다.

기금은 법에 의해 규제됩니다. 어떠한 사모펀드 회사나 개인도 엄격히 금지하고, 어떤 명의로 불법 사모펀드 행위를 진행하다. 그렇지 않으면 돈세탁, 국가금융 사기, 금융질서 교란 등 위법 위반 혐의로 기소된다. 사모 펀드와 사모 펀드 회사의 설립, 영업, 경영, 운영, 확장, 합병, 재편성, 파산 도산, 양도, 주요 임원 변동 등은 반드시 법에 따라 국가관리기관에 신고승인을 받아야 한다.

위 내용이 도움이 되었으면 합니다. 질문이 있으시면 전문 변호사에게 문의하십시오. < P > 법적 근거: < P >' 중화 인민 * * * 및 국증권투자기금법' 제 9 조 < P 펀드 매니저는 펀드 재산을 이용해 증권투자를 하고, 신중한 경영규칙을 준수하고, 과학적이고 합리적인 투자전략과 위험관리제도를 제정하고, 위험을 효과적으로 예방하고 통제해야 한다. 기금 종사자들은 기금 종사자 자격을 갖추어야 하고, 법률, 행정법규를 준수하고, 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다.