사모 투자 기금 사업 관리를위한 임시 조치 제 2 장 펀드 매니저 등록

제 6 조 다음 조건을 충족하는 펀드 매니저는 펀드업협회에 등록을 신청해야 한다.

(1) 자본을 납부하거나 출자를 납부하는 것은 65,438+00 만 위안 이상이다.

(2) 자체 모집 및 관리 또는 다른 기관에 위탁된 제품 중 공개적으로 발행된 주식유한회사 주식, 채권, 펀드 점유율 및 중국증권감독회가 규정한 기타 증권과 파생제품의 규모는 65,438 억 위안 이상이다.

(3) 자격을 갖춘 면허 소지자 2 명과 규정 준수 위험 통제 책임자 1 명이 있습니다.

(4) 좋은 사회적 신용을 가지고 있으며, 최근 3 년 동안 위법 행위 기록이 없고, 금융감독, 공상, 세무 등 행정기관, 상업은행, 자율관리 등 기관에서 부실한 성기록이 없다.

등록조건에 부합하는 주식투자관리기관, 창업투자관리기관은 펀드업협회에 등록을 신청해야 한다.

제 7 조 기금업협회는 자신이 제정한 규칙에 따라 펀드 매니저 등록 수속을 처리해야 하며, 계약카드 담당자, 전문가 평가, 현장 검사 등을 통해 펀드 매니저의 등록 신청 정보를 확인할 수 있습니다. 중국증권감독회 및 파견기관에 펀드 매니저의 신용상태를 알 수 있다.

제 8 조는 등록되지 않았으며, 어떤 기관이나 개인도' 기금',' 기금 관리' 또는 이와 유사한 명칭을 사용하여 증권 투자 활동에 종사할 수 없습니다. 단, 법률, 행정법규에 별도로 규정된 경우는 예외입니다.

제 9 조 등록기금 관리자는 증권등록결제기관이나 관련 거래소에 펀드 관련 계좌 개설을 신청할 수 있다.