증권회사 소득교환업무 관리방안

내용은 다음과 같습니다.

1.엄격한 딜러 관리. 소득스왑업무를 수행하는 증권사는 장외옵션거래자 자격을 갖추어야 하며, 헤징거래를 위해서는 헤징전용계좌를 이용해야 함을 명시하고 있습니다.

2. 연계대상 관리를 강화한다. 연계대상은 공정한 시장가격과 양호한 유동성을 갖추어야 하며, 사모펀드, 자산운용계획 등 사모펀드 상품과 연계되어서는 안 되며, 장외파생상품도 화이트리스트 시스템을 구축해야 한다는 점은 분명합니다. 연결된 대상에 대한 침투 검증 메커니즘.

추가 정보

"증권회사의 소득 교환 업무 관리 방법"은 중국 증권 협회의 업무 전개에 따라 제정 및 발행된 문서입니다. 중국증권감독관리위원회가 2021년 12월 3일 공식 발표했습니다.

'행정조치' 제10장과 제47조에서는 증권사의 소득교환업무를 ​​7가지 측면에서 재표준화하고 있다. 이를 통해 증권사의 전문적인 서비스 역량과 준법감시 및 리스크 관리 수준을 더욱 향상시키고, 증권사의 소득스왑 사업이 건전하게 발전할 수 있도록 도모하는 것을 목표로 하고 있습니다.

'증권회사 소득교환업무 관리방법'은 중국증권감독관리위원회의 업무 전개에 따라 중국증권협회가 제정하여 발행한 문서이다. 제10조와 제47조는 증권회사의 수입을 7가지 측면에서 다루고 있다. 이를 통해 증권사의 전문적인 서비스 역량과 준법감시 및 리스크 관리 수준을 더욱 향상시키고, 증권사의 소득스왑 사업이 건전하게 발전할 수 있도록 도모하는 것을 목표로 하고 있습니다.

2012년 시범사업 이후 증권사의 소득스왑 사업은 꾸준히 발전해 왔으며, 실물경제 서비스, 투자자의 자산배분 및 리스크 관리 요구에 부응하는 측면에서 시장 수요가 점차 확대됐다. 증권사 등의 전문서비스 역량 향상이 긍정적인 역할을 했습니다. 그러나 중국증권협회는 사업이 발전함에 따라 일부 새로운 상황과 새로운 문제가 나타나고 있으며 기존 시스템과 규칙은 분명히 사업 발전 요구에 적합하지 않다고 지적했습니다.

'행정 조치' 시행 기간 동안 중국 증권 협회는 소득 교환 업무에 대한 교육을 강화하고 중국 증권 견적을 안내하여 업무 모니터링 및 통제를 강화했으며 적시에 현장 검사를 조직했습니다. 그리고 증권사들이 수익 운용을 표준화하고 신중하게 수행할 것을 지속적으로 촉구했습니다. 스왑 사업은 증권사가 실물 경제에 봉사하고 투자자의 자산 배분 및 위험 관리 요구에 부응할 수 있는 전문 역량과 수준을 지속적으로 향상하도록 안내합니다.