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사모펀드 규정 준수 행동의 핵심은 무엇인가요?
1. 사모펀드 준수행위의 핵심사항 소개 '사모펀드 조달행위 관리조치(심판)(의견안)'의 주요 제도 (1) 사모펀드 모집/판매 시스템은 엄격히 제한되어 있습니다. 자금 모집/판매에 참여할 수 있는 판매 주체는 다음 두 가지입니다. 1. 등록된 사모 펀드 운용사 2. "등록된 사모 펀드"로 엄격히 제한되는 대행사 판매 대리점 중국증권감독관리위원회와 협력하여 펀드판매업 자격을 취득하고 중국자산관리협회 기관의 회원이 됩니다." 비위탁 대리점이나 인력에게 판매를 위탁하는 것을 금지합니다. 2. 실무자 자격관리 확립 및 강화 사모펀드 조달업무에 종사하는 인력은 펀드 실무자 자격을 보유하고 사후전문교육에 참여해야 한다. "사모펀드 운용사 등록 및 펀드 접수 방법(심판)"에 따라 다음 중 어느 하나에 해당하는 자를 사모펀드 실무자격으로 간주할 수 있습니다. 1. 주관하는 사모펀드 실무자 자격시험에 합격 2. 최근 3년간 투자운용 관련 업무를 수행한 자 3. 기타 기금산업협회가 인정하는 사유 3. 관리자의 책임을 강화합니다. 위탁된 모금은 관리자의 책임을 면제하지 않습니다. 1. 의무를 이행하고, 정직하고 신뢰할 수 있으며, 신중하고 근면합니다. 2. 합리적인 배려와 의무를 수행합니다. 투자자의 적합성 검토에 대한 책임을 진다. 3. 사모펀드 운용사가 사모펀드 모집을 펀드 판매 대리점에 위탁하는 경우, 사모펀드 운용사는 법령에 따라 보고 및 정보 공개 의무를 수행해서는 안 된다. 위탁모금으로 인해 법적 책임이 면제됩니다. 4. 펀드판매계약 사모펀드운용사가 펀드판매업자에게 민간자금 조달을 위탁하는 경우에는 펀드계약서에 첨부하여 펀드판매계약서를 체결하여야 하며, 펀드판매계약서에는 펀드매니저의 권리, 의무 및 책임을 명확히 규정하여야 합니다. 운용사와 펀드판매대리점으로 구성하며, 펀드판매대리점은 투자자에게 관련 내용을 설명하는 역할을 담당합니다. 5. 자격을 갖춘 투자자에 대해 관리자 및 기타 모금 기관이 갖는 합리적인 주의 의무를 설정합니다. 모금 기관은 다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 투자자에 대한 합리적인 주의 의무를 이행해야 합니다. 1. 투자자가 사모 펀드를 구매하기로 서면으로 약속하는지 확인합니다. 2. 펀드 계약의 양도 조건에 동의합니다. 6. 적격 투자자에 대한 규제 요건을 강화하고, 분할 형태로 위장된 적격 투자자 기준 위반을 명시적으로 금지합니다. 어떠한 기관이나 개인도 사모펀드 주식 또는 그 수익권을 투자 대상으로 하여 상품을 모집할 수 없습니다. 적격 투자자 기준을 회피하거나, 사모펀드 지분 또는 그 수익권을 분할 양도하여 적격 투자자 기준을 위장하여 돌파하는 행위. 어떠한 기관이나 개인도 불법적인 분할 및 양도를 목적으로 사모펀드를 매입할 수 없습니다. 7. 사모펀드 적격 투자자 1. 투자자 적격 기준: 상응하는 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 갖춘 단위 및 개인으로서 단일 사모 펀드에 투자한 금액이 100만 위안 이상이며 다음 조건을 충족하는 사람 관련 기준: (1) 순자산이 1,000만 위안 이상인 단위 (2) 개인의 금융 자산이 300만 위안 이상이거나 최근 3년 평균 연간 소득이 50만 위안 이상인 개인. 전항의 금융자산에는 은행예금, 주식, 채권, 기금지분, 자산관리계획, 은행금융상품, 신탁상품, 보험상품, 선물권 등이 포함된다. 2. 적격 투자자 확인 절차: (1) 사모 펀드의 위험을 공개합니다. (2) 투자자는 자금 조달 기관에 금융 자산을 증명하는 서류를 제공합니다. (3) 자금 조달 기관은 위의 조건을 충족하는지 여부를 검사합니다. 이 글은 주로 사모펀드 계약에 관한 것입니다. 앞으로 이러한 유형의 문제가 발생할 때 규제 행위의 핵심 사항을 자세히 설명하는 것이 도움이 되기를 바랍니다. 요약하자면, 사모펀드의 컴플라이언스 문제를 해결할 때 사모펀드 내부 감독에 주의를 기울이고 관련 위험 투자 비율을 계획해야 합니다. 이러한 문제가 발생하면 분쟁을 해결하기 위해 우리나라의 사모펀드 관련 법적 규정을 알아볼 수도 있습니다.