사모 펀드 회사 등록 관리 규정

등록 펀드 매니저는 펀드업 협회의 규정에 따라 정기적으로 또는 비정기적으로 펀드 매니저, 종업원 및 펀드 관리에 관한 정보를 제출해야 합니다.

펀드업 협회는 규정에 따라 펀드 매니저 및 관련 인원의 성실성 정보를 성실 파일에 적시에 입력해야 한다.

펀드업협회는 정기적으로 사모펀드에 관한 정보를 요약하고 중국증권감독회와 정보 공유 메커니즘을 구축해 중국증권감독회에 사모펀드에 관한 정보를 적시에 제공해야 한다.

중국증권감독회는 자체적으로 파견기관, 펀드업계협회에 펀드 매니저, 펀드 위탁인, 펀드 판매기관의 사모업무에 대한 오프사이트 검사와 현장 점검을 의뢰할 권리가 있다.

펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인, 펀드 판매기관이 법률, 행정규정 및 본 조치 규정을 위반한 경우 중국증권감독회 및 파견기관은 관련 업무를 시정하고 중단하라는 명령을 내릴 권리가 있습니다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대해서는 감독 대화, 경고서 발행 등 행정감독 조치를 취하고 성실한 서류에 기재할 권리가 있다.