'민간투자 자금조달행위 관리조치'에 새로 추가된 조항은 무엇입니까?

사모펀드 모금행위 관리조치

제1장 총칙

제1조 사모펀드의 모금행위를 규제하기 위해(이하 본 문서는 사모펀드 산업의 건전한 발전을 도모하고 투자자 및 관련 당사자의 정당한 권익을 보호하기 위해 증권투자기금법(임시) 규정에 따라 작성되었습니다. 사모투자전문회사의 감독 및 관리에 관한 조치(이하 "사모투자펀드"라 한다) 및 기타 법령의 방법.

제2조 사모펀드 운용사, 중국 증권감독관리위원회에 등록하여 펀드판매업 자격을 취득하고 중국자산관리협회 회원이 된 기관(이하 집합적으로 모금기관이라 함)과 그 소속 기관 직원이 비공개를 사용하는 경우 이 조치는 투자자로부터 자금을 조달하는 행위에 적용됩니다.

중국자산관리협회(이하 중국자산관리협회)에 사모펀드 운용사로 등록한 기관은 스스로 설립한 사모펀드를 모집할 수 있으며, 중국증권감독관리위원회에 등록하여 펀드판매업 자격을 취득하고, 중국자산관리협회 회원이 된 기관(이하 펀드판매기관이라 함)은 사모펀드 운용사로부터 위탁받아 사모펀드를 조달할 수 있습니다. 다른 기관이나 개인은 사모펀드 모금 활동에 참여할 수 없습니다.

본 조치에 언급된 자금 조달 활동에는 사모펀드 홍보, 펀드 지분(지분) 판매, 펀드 지분(지분) 청약/청약(청약) 처리, 환매(인출) 및 기타 활동이 포함됩니다.

제3조 기금 업무 아웃소싱 서비스 기관은 사모펀드 모집 사업에 참여하는 경우 이 방법을 적용해야 한다.

본 법안의 목적에 따라 펀드 사업 아웃소싱 서비스 기관에는 사모 펀드 매니저에게 자금 조달 서비스를 제공하고 지불 및 결제 서비스, 사모 펀드 모금 및 결제 자금 감독, 지분 공유 등을 제공하는 펀드 판매 기관이 포함됩니다. 사모펀드 모집업과 관련된 서비스를 제공하는 사모펀드 모집기관에 대한 등록 등. 전술한 기금업무 아웃소싱 서비스기관은 중국자산관리협회의 기금업무 아웃소싱 서비스 관련 관리조치를 준수해야 한다.

제4조 사모펀드 모집업무에 종사하는 인원은 펀드전문자격(본래 펀드 판매자격 포함)을 보유하고 중국펀드산업협회의 법률, 행정법규 및 자율규율을 준수해야 한다. 직업 윤리와 행동 기준을 준수하고 후속 전문 교육에 참여해야 합니다.

제5조 중국자산관리협회는 법률, 법규, 중국증권감독관리위원회의 관련 규정 및 중국의 자율규제 규칙에 따라 사모펀드 모금활동에 대한 자율규제관리를 실시한다. 자산관리협회.

제2장 일반 조항

제6조: 모금 기관은 자신의 의무를 이행하고, 정직하고 신뢰할 수 있어야 하며, 조심스럽고 부지런해야 하며, 이해 상충을 방지하고, 설명 의무를 수행하고, 금전 반대 의무를 이행해야 합니다. 세탁 의무 및 기타 관련 의무를 수행하고 목표 결정, 투자자 적합성 검토, 사모 펀드 홍보 및 적격 투자자 확인과 관련된 특정 책임을 수행합니다.

모금기관 및 그 직원은 펀드재산 및 고객자금을 유용하거나 사모펀드 관련 미공개정보를 거래에 이용하는 등 불법적인 행위를 하여서는 아니 된다.

제7조 사모펀드 관리자는 수탁의무를 이행하고 기금계약, 회사정관 또는 합자계약(이하 집합적으로 펀드계약이라 함)에 따른 수탁책임을 진다. 사모펀드의 모집을 펀드판매업자에게 위탁한 경우 사모펀드운용사는 위탁조달에 따른 법적 책임이 면제되지 않습니다.

제8조 사모펀드 운용사가 펀드판매대리점에 위탁하여 사모펀드를 모집하는 경우 서면으로 펀드판매계약을 체결하고 그 계약서에 사모펀드 간 권리와 의무의 분배를 규정해야 한다. 펀드매니저, 펀드판매대리점 기타 투자자의 이익과 관련된 사항은 펀드계약서에 첨부합니다. 펀드 판매 대리점은 투자자에게 관련 내용을 설명하는 역할을 담당합니다.

펀드판매계약서와 펀드계약서에 첨부된 펀드판매 내용이 일치하지 않는 경우에는 펀드계약서에 첨부된 내용이 우선합니다.

제9조: 어떤 기관이나 개인도 적격 투자자의 기준을 회피하기 위해 사모펀드 지분 또는 수익권을 투자 대상으로 하여 금융상품을 모집하거나 불법적으로 사모펀드 지분을 분할하거나 그들의 소득권은 자격을 갖춘 투자자의 기준에서 위장된 돌파구입니다. 모금기관은 투자자들이 사모펀드 이전 조건을 인지하고 있는지 확인해야 합니다.

투자자는 스스로 사모펀드를 구매할 것을 서면으로 약정해야 하며, 어떠한 기관이나 개인도 불법적인 분할 및 양도를 목적으로 사모펀드를 구매할 수 없습니다.

제10조: 모금기관은 투자자의 영업비밀과 개인정보를 엄격히 비밀로 유지해야 한다. 법령, 규정 및 자율규제규칙에서 달리 정한 경우를 제외하고는 이를 외부에 공개하지 않습니다.

제11조 모금기관은 사모펀드 모금사업과 관련된 투자자 적합성 관리, 기타 기록 및 기타 관련 정보를 적절하게 보존해야 한다. 보관 기간은 펀드 종료일로부터 10년 이상이어야 한다. 청산.

제12조 관련 계약에 약정된 모금기관 또는 책임 있는 당사자는 사모펀드 모금결산 자금 전용계좌를 개설해야 하며, 이 계좌는 사모펀드 모금결산 자금을 일률적으로 징수하고 분배하는 데 사용된다. 투자자에게 수입을 지급하고, 자금을 지불하고 환매하여 자금이 원래 경로로 반환되도록 보장합니다.

본 방법에서 언급한 “사모 자금 조달 및 결제 자금”이라는 용어는 자금 조달 기관이 수집하여 투자자 자본 계정과 사모 기금 자산 계정 또는 보관 기금 계정 간에 이체되는 현재 자금을 의미합니다.

조달된 결제자금은 투자자 자본계좌에서 사모펀드 자산계좌 또는 수탁자본계좌에 도달할 때까지 이체되어 투자자의 법적 재산에 속하게 됩니다.

제13조 모금기관은 감독기관과 계좌감독계약을 체결하여 사모펀드 모금결제 특별계정에 대한 통제권과 책임분담 및 조건을 명확히 해야 한다. 자금 이체의 안전을 보장합니다. 감독 기관은 법률, 규정 및 계좌 감독 계약에 따라 자금 조달 및 결제를 위한 특별 계정에 대한 효과적인 감독을 실시하고 민간 자금 조달 및 결제 자금 이체의 안전을 보장하기 위한 공동 및 여러 책임을 집니다. .

펀드판매업 자격을 취득한 시중은행, 증권사, 기타 금융기관은 동일한 사모펀드의 자금조달 과정에서 자금조달기관과 감독기관 역할을 모두 수행할 수 있다. 위 조건을 충족하는 기관은 이해상충을 방지하기 위해 완전한 방화벽 시스템을 구축해야 합니다.

본 방법에서 언급한 '감독 기관'이란 중국예탁청산유한회사, 상업은행, 펀드 판매 업무 자격을 취득한 증권회사 및 기타 국가가 지정한 기관을 의미한다. 중국자산관리협회. 감독기관은 중국자산관리협회의 회원이 되어야 합니다.

사모펀드 운용사는 사모펀드 조달 및 결제 자금에 대한 특별 계정과 감독 기관에 대한 정보를 중국자산관리협회에 제출해야 합니다.

제14조: 사모펀드 모집결산자금 특별계정을 개설하고 사용하는 기관은 사모펀드 모집결산자금을 자기재산으로 포함할 수 없다. 어떠한 단위나 개인도 사모펀드가 조달하고 결제하는 자금을 어떠한 형태로든 유용하는 것을 금지합니다. 사모펀드운용사, 펀드판매대리점, 펀드판매지급대리점, 펀드지분등록대행업자가 파산하거나 청산된 경우 사모펀드가 조달한 결제자금은 그 파산 또는 청산재산에 속하지 아니한다.

제15조 사모펀드를 모금할 때는 다음 절차를 따라야 합니다:

(1) 특정 목표 결정

(2) 투자자의 적합성 매칭; ;

(3) 펀드 위험 공개,

(4) 적격 투자자 확인,

(5) 투자 철회 기간,

( 6) 확인을 위해 재방문합니다.

제3장 특정 목적의 결정

제16조 모금기관은 다음을 통해서만 사모펀드 운용사의 브랜드, 발전전략, 투자전략, 운용팀 등을 공개적으로 홍보할 수 있다. 법률채널 중국자산관리협회가 발행하는 등록된 사모펀드에 관한 경영정보 및 기본정보.

사모펀드 매니저는 앞서 언급한 정보가 사실이고 정확하며 완전함을 보장해야 합니다.

제17조: 모금 기관은 특정 목표를 위해 사모펀드를 홍보하고 홍보해야 합니다. 구체적인 대상 식별 절차 없이는 누구에게도 사모펀드를 홍보할 수 없습니다.

제18조 모금 기관은 투자자에게 사모펀드를 홍보하기 전에 설문 조사 및 기타 방법을 사용하여 구체적인 대상 식별 절차를 수행하고 투자자의 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 평가해야 합니다. 투자자는 적격 투자자의 기준을 충족한다는 점을 서면으로 약속해야 합니다.

투자자 평가 결과의 유효기간은 최대 3년을 초과할 수 없다. 모금기관이 마감일 이후 다시 사모펀드를 투자자에게 추천하는 경우에는 투자자 위험평가를 새로 실시해야 한다. 투자자가 동일한 사모펀드 상품을 3년 이상 보유하는 경우 투자자 위험평가를 다시 실시할 필요가 없습니다.

투자자의 위험 감수 능력이 크게 변하는 경우, 자신의 위험 감수 능력에 대한 재평가를 적극적으로 신청할 수 있습니다.

제19조: 모금 기관은 설문지 결과가 투자자의 위험 식별 능력 및 위험 감수 능력과 일치하는지 확인하기 위해 과학적이고 효과적인 투자자 설문지 평가 방법을 확립해야 합니다. 모금기관은 투자자의 자발적인 의사를 전제로 투자자 설문정보를 입수해야 한다. 설문조사의 주요 내용은 다음 사항을 포함하되 이에 국한되지 않습니다:

(1) 개인 투자자의 기본 정보에는 신원 정보, 연령, 교육, 직업, 연락처 정보 및 기타 정보 투자자의 기본 정보에는 산업 및 상업 등록에 필요한 정보, 연락처 정보 및 기타 정보가 포함됩니다.

(2) 개인의 재정 상태를 나타내는 재정 상태 투자자에는 금융자산 현황, 개인의 최근 3년간 연평균 소득, 금융투자에 사용할 수 있는 자금 비율 등의 정보가 포함되며, 기관투자자의 재무상태에는 순자산 현황 등의 정보가 포함됩니다.

(3) 금융 법률 및 규정, 투자 시장 및 상품, 사모펀드에 대한 위험을 포함한 투자 지식 이해 수준, 전문 교육 참여 및 기타 정보

(4) 투자 경험 , 투자기간, 실제 투자상품 종류, 투자 금융상품 수, 투자와 관련된 금융시장 상황 등을 포함

(5) 투자 목적, 위험 회피 정도, 투자 계획 등을 포함한 위험 선호 기간, 투자 변동 시 불안 상태 등

'사모펀드 투자자 설문지(개인용) 내용 및 형식에 관한 지침'에 대한 자세한 내용은 부록 1을 참조하시기 바랍니다.

제20조 모금기관은 인터넷 매체를 통해 온라인으로 투자자에게 사모펀드를 홍보하기 전에 온라인으로 구체적인 대상 결정 절차를 마련해야 하며, 투자자는 적격 투자자의 기준을 충족할 것을 약속해야 한다.

앞서 언급한 온라인 특정 대상 결정 절차에는 다음이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

(1) 투자자는 자신의 실제 신원 정보와 연락처 정보를 사실대로 입력합니다.

(2) 모금 기관은 다음을 수행해야 합니다. 인증 코드 및 기타 유효한 정보를 전달합니다. 사용자의 등록 정보를 확인합니다.

(3) 투자자는 모금 기관의 네트워크 서비스 계약을 읽고 동의합니다.

(4) 투자자는 읽고 동의합니다. 본 법안 3장의 적격 투자자에 대한 "사모 지분 계약" 조항을 준수하는지 적극적으로 확인합니다.

(5) 투자자는 위험 식별 능력 및 위험 감수 능력에 대한 온라인 설문지를 작성합니다.

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(6) 설문 조사 및 평가 방법을 기반으로 한 모금 기관은 온라인으로 투자자의 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 확인합니다.

제4장 사모펀드 육성

제21조: 모금 기관은 사모펀드에 대한 위험 평가를 직접 수행하거나 제3자 기관에 위탁하여 과학적이고 효과적인 위험 평가 기준을 수립해야 합니다. 사모펀드와 방법.

조달기관은 사모펀드의 리스크 유형과 평가 결과를 토대로 리스크 식별 능력과 리스크 감수 능력이 일치하는 사모펀드를 투자자에게 추천해야 한다.

제22조: 사모펀드 홍보자료는 사모펀드 관리자가 제작하고 사용해야 한다. 사모펀드 관리자는 사모펀드 홍보자료 내용의 진실성, 완전성, 정확성에 대한 책임을 진다.

사모펀드운용사가 자금조달을 위탁한 펀드판매대리점으로서 홍보물을 활용하여 특정 대상에 대한 홍보를 추진할 수 있는 펀드판매대리점을 제외하고는 다른 조직이나 개인이 사모펀드를 이용, 변경, 이용할 수 없습니다. 위장된 형태의 자금 홍보 자료.

제23조: 모금 기관은 합리적인 방법을 채택하여 사모펀드 정보를 투자자에게 공개하고 투자 위험을 공개하며 홍보 자료의 관련 내용이 명확하고 눈길을 끌 수 있도록 보장해야 합니다. 사모펀드 홍보자료의 내용은 펀드 계약서의 주요 내용과 일치해야 하며, 허위 기록, 오해의 소지가 있는 기재, 중대한 누락이 있어서는 안 됩니다. 불일치가 있는 경우에는 투자자에게 특별한 설명을 하여야 합니다. 사모펀드 홍보 자료의 내용은 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다:

(1) 사모펀드의 이름 및 펀드 유형,

(2) 사모펀드 관리자의 이름 및 사모펀드 매니저, 펀드관리팀의 등록 코드 및 기타 기본 정보

(3) 중국자산관리협회 사모펀드 매니저 및 사모펀드가 공개한 정보(관련 청렴성 정보 포함)

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(4) 사모펀드 수탁상태(그렇지 않은 경우 눈에 잘 띄는 글꼴로 표시해야 함), 기타 서비스 제공자(로펌, 회계법인, 보관기관 등), 투자 유치 여부 컨설턴트 등

(5) 사모펀드 자금 아웃소싱

(6) 사모펀드의 투자 범위, 투자 전략 및 투자 제한 개요

(7) 사모펀드 수익과 위험의 매칭,

(8) 사모펀드의 위험 공개,

(9) 사모펀드 조달을 위한 특별 계좌 및 감독 기관에 대한 결제 자금 및 정보

(10) 투자자가 부담하는 부채 주요 수수료 및 요율, 투자자의 중요한 권리(청약, 환매, 양도 등에 대한 제한, 시간 및 요구 사항 등) ;

(11) 사모펀드가 부담하는 주요 수수료 및 요율,

(12) 사모펀드 정보 공개의 내용, 방법 및 빈도

(13) 이 문서를 제3자에게 복제하거나 배포할 수 없다는 점을 분명히 명시해야 합니다.

(14) 사모펀드가 합자회사 또는 유한책임회사의 조직 형태를 채택하는 경우에는 다음 사항을 명확히 명시해야 합니다. 파트너십(주) 계약은 파트너십 계약이나 회사의 정관을 대체할 수 없습니다. "파트너십법" 또는 "회사법"에 따라 파트너십 계약과 회사 정관은 법률에 따라 모든 파트너와 주주의 합의에 의해 서면으로 체결되어야 함을 설명합니다. 파트너십, 회사 설립을 신청하거나 파트너 또는 주주 변경을 신청하는 경우 기업 등록 기관에 설립 신청 및 변경 등록 절차를 완료해야 합니다.

(15) 중국 자산이 규정하는 기타 내용 경영협회.

제24조 사모펀드를 홍보할 때 모금 대행사와 그 직원은 다음 행위에 참여하는 것이 금지됩니다:

(1) 공개 홍보 또는 위장된 공개 홍보

(2) 홍보 자료의 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락,

(3) 어떤 방식으로든 투자자의 자금이 손실되지 않을 것이라고 약속하거나 어떤 방식으로든 투자자에게 최소 수익을 약속하는 경우, "기대 수익", "예상 수익", "투자 성과 예측" 및 기타 관련 콘텐츠 홍보를 포함

(4) 자금의 과장 또는 일방적 홍보, "안전", "보증"의 불법 사용 ", "약속", " "보험", "헤징", "보장", "고수익", "무위험" 및 투자자가 위험 판단을 하도록 오해할 수 있는 기타 단어

(5 ) '빨리 구매하세요', '구독할 수 있는 좋은 기회' 등 집중 마케팅의 시간적 한계를 일방적으로 강조하는 단어를 사용하는 행위

(6) 과거 전체 실적이나 과거 실적을 추천하거나 일방적으로 발췌한 내용 6개월 미만 동안 제품 성과에 자금을 지원합니다.

(7) 개인, 법인 또는 기타 조직의 축하, 아첨 또는 추천의 말을 게시합니다.

(8) 다음과 같은 데이터 소스를 사용합니다. 비교할 수 없고 공정하며 정확하고 권위 있음, "최고의 성과" 및 "최대 규모"와 같은 관련 용어를 임의로 사용하는 성과 비교 방법,

(9) 악의적으로 동료를 경시하는 것,

(10) 조직 외부의 직원이 사모펀드를 홍보하도록 허용

(11) 기관이 ​​설립하거나 조달을 담당하지 않는 사모펀드를 홍보합니다.

( 12) 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회 및 중국자산관리협회가 금지하는 기타 활동.

제25조: 모금 기관은 다음 미디어 채널을 통해 사모펀드를 홍보할 수 없습니다.

(1) 공개적으로 출판된 자료,

(2) 공공 전단지, 공지, 매뉴얼, 편지, 팩스,

(3) 포스터, 옥외 광고,

(4) TV, 영화, 라디오 및 기타 오디오 및 비디오 홍보 *** 커뮤니케이션 매체,

(5) 공식 웹사이트, 포털 링크 광고, 블로그 등,

(6) 특정 목표를 설정하지 않은 모금 기관 및 WeChat 친구의 공식 웹사이트 식별 절차 서클 및 기타 인터넷 매체,

(7) 구체적인 목표 결정 절차가 없는 강의, 보고 및 분석 회의,

(8) 구체적인 목표 결정이 없는 전화 통화 및 문자 메시지 절차, 이메일 및 기타 통신 매체

(9) 법률, 행정 규정, 중국 증권감독관리위원회 규정 및 중국자산관리협회 자율규율에 의해 금지된 기타 행위.

제5장 적격 투자자 확인 및 펀드 계약 체결

제26조 투자자가 펀드 계약을 체결하기 전에 모금 기관은 투자자에게 관련 법률 및 규정을 설명하고 투자자 냉각에 대해 설명해야 합니다. 휴무일, 후속 방문 확인 및 기타 절차 조치와 투자자의 관련 권리를 보장하고 사모 펀드의 위험 공개에 중점을 두고 투자자와 위험 공개 서한을 체결합니다.

위험 공개 서한의 내용은 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다.

(1) 펀드 계약과 중국 간의 불일치로 인한 위험을 포함하여 사모 펀드의 특수 위험 자산관리협회 계약 지침, 펀드의 보관 실패, 위탁 자금 조달 관련 위험, 아웃소싱 문제 관련 위험, 투자 컨설턴트 고용 관련 위험, 중국자산관리협회에 등록되지 않은 위험 등;

(2) 사모펀드 자본 손실 위험, 펀드 운용 위험, 유동성 위험, 자금 조달 실패 위험, 투자 대상 위험, 세금 위험 등을 포함한 일반 위험

(3) 펀드 계약에서 투자자의 권리와 이익의 중요성 당사자의 권리와 의무, 수수료와 세금, 분쟁 해결 방법 등을 포함한 조건을 하나씩 확인합니다.

'사모투자펀드 위험공개서 내용 및 형식 지침'에 대한 자세한 내용은 부록 2를 참조하세요.

제27조 모금기관은 사모펀드 위험 공개를 완료한 후 투자자에게 필요한 자산 증명 서류 또는 소득 증명을 요구해야 한다.

모금기관은 투자자가 사모펀드의 적격 투자자 기준을 충족하는지 합리적이고 신중하게 조사하고, 법에 따라 자금세탁 방지 의무를 이행하며, 단일 사모펀드는 증권투자기금법, "회사법", "합자회사법" 및 기타 법률에서 정한 금액을 초과할 수 없습니다.

제28조 '사모펀드 조치'에 따르면 사모펀드 적격투자자는 상응하는 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 갖춘 자를 말하며, 단일 사모펀드에 투자한 금액은 다음과 같다. 100만 위안 이상 다음 관련 기준을 충족하는 기관 및 개인:

(1) 순자산이 1,000만 위안 이상인 기관 (2) 금융 자산이 300만 위안 이상인 기관 또는 최근 3년간 연평균 소득이 50만 위안 이상인 개인.

전항의 금융자산에는 은행예금, 주식, 채권, 펀드지분, 자산관리계획, 은행금융상품, 신탁상품, 보험상품, 선물권 등이 포함됩니다.

제29조: 모든 당사자는 적격 투자자 확인 절차를 완료한 후 사모펀드 계약을 체결해야 합니다.

펀드 계약서에는 투자자에게 24시간 이상의 투자 철회 기간을 설정해야 하며, 모금 기관은 투자 철회 기간 동안 투자자에게 적극적으로 연락해서는 안 된다는 점을 명시해야 합니다.

(1) 사모 증권 투자 펀드 계약에서는 펀드 계약이 체결되고 투자자가 펀드 가입비를 지불한 후부터 투자 철회 기간이 시작된다고 규정해야 합니다.

( 2) 사모펀드 투자 펀드, 벤처 캐피털 펀드 및 기타 사모펀드 계약의 투자 철회 기간은 전항의 사모 증권 투자 펀드에 대한 관련 요구 사항을 참조하거나 자체적으로 합의할 수 있습니다.

제30조: 투자 냉각 기간이 만료된 후 모금 기관은 펀드 판매 및 홍보 업무에 종사하지 않는 직원에게 녹음된 전화 통화, 이메일, 서신 및 기타 방법을 통해 투자 답방을 실시하도록 지시해야 합니다. 기타 적절한 방법. 재방문 중에는 오해를 불러일으키는 진술을 해서는 안 됩니다. 투자 철회 기간 동안 모금 기관이 확인한 후속 방문은 무효입니다.

재방문에는 다음 사항이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

(1) 인터뷰 대상자가 투자자 본인인지 기관인지 확인합니다.

( 2) 투자 확인 투자자가 자신을 위해 펀드 상품을 구매했는지 여부, 필요에 따라 투자자가 서명 또는 날인했는지 여부

(3) 투자자가 펀드의 내용을 읽고 이해했는지 확인 계약 및 위험 공개

(4) 투자자의 위험 식별 능력 및 위험 감수 능력이 투자한 사모펀드 상품과 일치하는지 확인

(5) 투자자가 다음과 같은지 확인합니다. 투자자가 부담하는 주요 비용과 요율, 투자자의 중요한 권리, 사모펀드 정보 공개의 내용, 방법 및 빈도를 인지하고 있습니다.

(6) 투자자가 부담할 수 있음을 인지하고 있는지 확인합니다. 향후 투자 손실

( 7) 투자자가 투자 철회 기간의 시작 시간, 기간 및 권리를 알고 있는지 확인하십시오.

(8) 투자자가 투자 철회 여부를 확인합니다. 분쟁 해결 방법을 알고 있습니다.

제31조 펀드 계약에는 모금 기관이 후속 방문을 통해 성공 여부를 확인하기 전에 투자자가 펀드 계약을 종료할 권리가 있음을 명시해야 합니다. 상기 상황이 발생하는 경우, 모금기관은 계약서에 명시된 대로 모든 청약 자금을 투자자에게 즉시 반환해야 합니다.

성공 여부를 확인하기 위한 후속 방문 없이, 투자자가 지불한 펀드 청약 자금은 모금 계좌에서 펀드 재산 계좌 또는 보관 기금 계좌로 이체될 수 없으며, 사모펀드 운용사는 투자를 해서는 안 됩니다. 또는 투자자가 지불한 펀드청약자금을 운용합니다.

제32조 사모펀드 투자자가 다음 상황에 해당하는 경우 본 방법 제17~21조 및 제26~31조의 규정을 적용하지 않을 수 있다.

(1) 사회 보안 기금, 기업 연금 및 기타 연기금, 자선 기금 및 기타 사회 복지 기금

(2) 법에 따라 설립되고 중국자산관리협회 제품에 등록된 사모펀드

(3) 국무원 금융 감독 기관의 규제를 받는 금융 상품

(4) 자신이 관리하는 사모 펀드에 투자하는 사모 펀드 관리자 및 그 직원

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(5) 법률 및 규정, 중국증권감독관리위원회 및 중국자산관리협회에서 정한 기타 투자자.

투자자가 전문 투자 기관인 경우 본 방법의 제29조, 제30조 및 제31조의 규정이 적용되지 않습니다.

제6장 자율 규제 관리

제33조 중국자산관리협회는 관련 자율 규제 규정에 따라 정기적으로 또는 회원과 등록기관은 비정기적으로 협력해야 합니다. - 현장 및 외부 자체 규제 점검.

제34조 사모펀드 운용사가 펀드판매업무자격을 취득하지 아니한 기관에 위탁하여 사모펀드 모집을 위탁하는 경우 중국자산관리협회는 사모펀드 등록업무를 처리하지 아니한다.

제35조: 모금 대행사는 제23조 및 제26조의 규정에 따라 사모펀드 모금 사업을 수행할 때 본 방법의 제6조~제14조, 제17조~20조, 제22조~20조를 위반합니다. 자산운용협회는 사안의 경중에 따라 모금기관에 대하여 기한 내 시정 요구, 업계 내 규탄, 블랙리스트 추가, 공개 규탄, 해당 업무의 접수 또는 처리 정지 등의 조치를 취할 수 있으며, 인적등록 등 경영 징계처분 취소, 관련 직원에 대한 의무교육 참가, 업계 내 규탄, 블랙리스트 추가, 공개 견책, 부적합자 확인, 정직 등 징계 조치 펀드실무자격을 취소하고, 펀드실무자격을 취소합니다.

제36조 모금 대행사가 사모펀드 모집 업무 과정에서 본 방법 제29조부터 제31조까지의 규정을 위반한 경우 중국자산관리협회는 다음 사항에 따라 사모펀드에 행정처분을 가한다. 사안의 심각성에 따라 국민과 모금기관은 사모펀드 등록 업무를 중단하고 사모펀드 등록 업무 처리를 거부하는 등의 조치를 취했다.

제37조: 모금 기관은 제17조 및 제28조의 규정에 따라 사모펀드 모금 업무를 수행하는 과정에서 본 조치의 제16조, 제21조, 제24조, 제25조 및 2조를 위반합니다. 중국자산관리협회는 사안의 심각성에 따라 모금기관에 대해 블랙리스트, 공개 규탄, 관리자 등록 취소 등의 징계 조치를 취할 수 있으며, 관련 직원은 업계 전반의 질책, 블랙리스트 등의 조치를 받을 수 있습니다. 목록, 공개 견책, 기금 자격 취소 및 기타 징계 제재. 상황이 심각할 경우 중국증권감독관리위원회에 이관되어 처리됩니다.

제38조 모금기관이 기한 내에 대화 독려, 서면 경고, 시정 요구 등 징계처분을 받은 경우 중국자산관리협회는 블랙리스트에 올리거나 공개할 수 있다. 회사가 2년 이내에 2회 블랙리스트에 오르거나 공개 견책을 받은 경우 중국자산관리협회는 관리인 등록을 취소하는 등 징계 조치를 취하고 이를 중국증권감독관리위원회에 이첩하여 처리하도록 할 수 있습니다.

제39조 중국자산관리협회에 등록된 펀드업무 아웃소싱 서비스기구가 사모펀드 모집사업에 참여할 때 본 방법의 관련 규정을 위반한 경우 중국자산관리협회는 관련 조치를 취할 수 있다. 규제 조치.

제40조 투자자는 규정에 따라 중국자산관리협회에 불만을 제기하거나 모금 기관 및 그 직원의 불법 모금 행위를 신고할 수 있습니다.

제41조 모금 기관, 펀드 업무 아웃소싱 서비스 대행사 및 그 직원이 모금 과정 중 위반 행위로 인해 중국 자산 관리 협회로부터 관련 징계 처분을 받은 경우 중국 자산 관리 협회는 징계 조치를 취할 수 있습니다. 상황의 심각도에 따라 무결성 파일에 입력합니다.

제42조 모금 대행사, 자금 업무 아웃소싱 서비스 대행사 및 그 직원이 법률, 행정법규 또는 중국 증권감독관리위원회의 관련 규정을 위반한 혐의가 있는 경우 중국 증권감독관리위원회로 이송됩니다. 또는 사법 당국이 처리합니다.

제7장 보충 조항

제43조 본 조치는 2016년 7월 15일부터 시행됩니다.

제44조 중국자산관리협회는 본 조치의 해석에 대한 책임을 진다.