비표준 기금

1. 사전 예방적 관리 책임 수행: 증권기금 경영기관은 사전 예방적 관리 책임을 이행하고 독립적으로 투자 결정을 내려야 하며, 항구주 투자 컨설팅 서비스를 제공하는 홍콩 기관에 직접 투자 지시를 의뢰해서는 안 됩니다. 증권 펀드 규제 기관은 펀드 매니저로서 법에 따라 책임을 져야 하며 위탁을 면제해서는 안 된다. B 오류입니다.

2. 협정 체결: 증권기금 경영기관은 항구주 투자 자문 서비스를 제공하는 홍콩 기관과 협의하여 쌍방의 권리, 의무 및 책임, 서비스의 내용, 방식 및 금지 행위를 합의해야 합니다.

3. 정보 공개: 증권기금 경영기관은 펀드 계약이나 모집 설명서에 항주 투자 컨설팅 서비스 사용 상황을 사실대로 공개해야 한다. 항주 투자 컨설팅 서비스를 제공하는 홍콩 기관의 이름, 등록 주소, 사무실 주소, 설립 시간, 최근 회계년도에 관리하는 증권자산 규모, 주요 담당자 및 연락처 등을 포함한 홍콩 기관에 위탁한 항구주 투자 컨설팅 서비스의 잠재적 위험을 충분히 설명하고 밝혀야 한다.

4. 흔적관리: 증권기금 경영기관은 항주식투자서비스 사용에 대한 흔적관리를 해야 하며, 홍콩 기관이 항주투자자문서비스를 제공하는 시간, 방식, 내용 및 근거를 서면이나 전자문서로 기록해야 한다. 계약 종료일로부터 관련 업무 서류의 보존 기간은 5 년 이상이어야 한다.