펀드 가입 형태는 어떻게 되나요? 가입 성공 후 가입 절차가 다른가요?

답을 입력해 주세요... 투자자는 상하이 증권 거래소 현장 청약, 청약 및 환매를 처리하려면 당사의 상하이 RMB 보통주 계좌 또는 증권 투자 기금 계좌(이하 상하이 증권 계좌)를 사용해야 합니다. 증권 거래소.

2.2 상하이 증권 계좌 개설, 취소, 합병 및 증권 계좌 정보 변경은 회사의 "증권 계좌 관리 규칙"에 따라 처리됩니다.

2.3 투자자가 상하이증권계좌를 해지할 경우 취소업무를 진행하기 전 펀드지분 및 이동 중인 펀드지분이 없는지 확인해야 합니다.

등록 및 보관

3.1 펀드 매니저는 상하이 증권거래소 현장 청약, 청약 및 환매 업무를 수행하기 전에 회사와 등록 및 결제 서비스 계약을 체결해야 합니다.

3.2 상하이증권거래소 현장 및 장외 펀드매니저와 그 대행사를 통해 펀드 지분을 매도하는 경우, 펀드매니저는 개방형 펀드를 당사에 등록하고 정산해야 합니다. 펀드 계약이 발효된 후 지정된 기간 내에 이 시스템(이하 TA 시스템)은 상하이 증권 거래소 내외에서 모집된 펀드 지분에 대한 최초 등록 절차를 처리합니다.

3.3 상하이 증권거래소 현장 청약 및 환매와 관련된 펀드 지분 변경 등록, 상하이 증권 계좌의 펀드 지분 비거래 이체, 사법 지원 및 기타 서비스가 처리됩니다. TA 시스템을 통해 3.4 상하이 증권거래소의 개방형 펀드 청약, 청약 및 환매를 위한 최초 등록, 변경 등록 및 관련 계좌 정보 등의 데이터는 회사의 TA 시스템을 통해 펀드 매니저에게 균일하게 전송됩니다.

3.5 투자자가 상하이 증권거래소 현장 증권 운영 기관을 통해 청약을 신청하는 경우, 그의 펀드 지분은 투자자의 상하이 증권 계좌에 등록되며 현장 증권에 위탁됩니다. 운영기관.

투자자 원 펀드 지분의 지분 배분으로 생성된 펀드 지분은 지분 등록일에 원 펀드 지분을 위탁한 현장 증권 운용기관에 자동으로 입금됩니다.

3.6 상하이 증권 거래소의 특정 현장 증권 운영 기관에 보관된 펀드 단위의 경우, 투자자는 현장 증권 운영 기관에만 환매 신고를 위탁할 수 있습니다.

다른 장내 증권 운영 기관에 환매를 위탁하려는 경우, 투자자는 상하이 증권 거래소의 관련 규정에 따라 지정 거래 변경 절차를 거쳐야 합니다. 장외 펀드매니저 또는 그 대행사에 환매를 위탁하는 경우, 펀드 지분의 보관권 양도를 요구하는 아래 제4장을 따라야 합니다.

3.7 SSE의 증권 운영 기관은 투자자의 펀드 지분 보관 데이터의 신뢰성, 정확성 및 완전성을 보장하고 투자자의 펀드 자산의 안전을 보장하며 기밀을 유지할 의무가 있습니다. .

제4장 보관권 이전

4.1 투자자는 SSE의 펀드 지분을 OTC 펀드 매니저 또는 그 대행사에 이전하도록 신청하거나 OTC 펀드 지분을 SSE에 이전할 수 있습니다. OTC 펀드 매니저 또는 그 대행사는 상하이 증권 거래소 현장 증권 영업소로 이전되어야 합니다.

이러한 보관권 이전 유형은 SSE의 증권 계좌 및 SSE에 창구를 통해 등록된 개방형 펀드 계좌에 한합니다.

4.2 SSE의 장내 펀드 지분에 대한 보관권을 OTC 펀드 매니저 또는 그 대행사로 이전하는 과정:

(1) 투자자는 보관권 이전을 처리하기 전에 다음 사항을 확인해야 합니다. 절차 회사의 "개방형 펀드 등록 및 정산업무 안내" 관련 규정에 의거 장외 펀드매니저에게 개방형 펀드 계좌 등록 또는 개방형 펀드 계좌 등록 확인이 성공적으로 처리되었습니다. 또는 그 대행사

(2) 투자자는 상하이 증권 거래소의 양도 증권 운영 기관의 보관 기관 양도 사무소에 펀드 지분 양도 신청서를 제출하여 양도를 명시합니다. 펀드 관리자 또는 대행사 코드, 증권 계좌 번호, 펀드 코드 및 보관 수량

(3) 회사의 TA 시스템은 상거래 신청을 수락하고 투자자 증권 계좌의 펀드 지분을 공제합니다. , 이에 따라 개방형 펀드 계좌의 펀드 지분을 늘립니다.

(4) 투자자 본인 신청일로부터 영업일 기준 2일 후, 이체 펀드 지분은 장외에서 조회할 수 있습니다. - 창구 이체 펀드매니저 또는 그 대행사.

4.3 OTC 펀드 지분을 상하이 증권 거래소 현장 증권 운영 기관으로 양도하는 과정:

(1) 투자자는 OTC 펀드 매니저에게 펀드 지분을 제안하거나 그 대행사 보관권 이전을 신청할 때 양수인 코드(상하이 증권 거래소), 개방형 펀드 계좌 번호, 펀드 코드 및 보관권 이전 횟수를 명시해야 하며, 그 중 보관권 이전 횟수는 다음과 같습니다. 정수;

(2) 당사의 TA 시스템은 양육권 양도 신청을 수락하고 투자자의 개방형 펀드 계좌의 펀드 지분을 공제하고 그에 따라 증권 계좌의 펀드 지분을 늘립니다.

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(3) 투자자는 양도된 펀드 지분에 대해 문의한 장소에서 지정된 거래소 소속 증권 운영 기관을 통해 신청일로부터 영업일 기준 2일 이내에 SSE에 등록할 수 있습니다.

제5장 SSE 현장 청약, 청약 및 환매

5.1 SSE 현장 청약 처리 프로세스: (1) T일에 투자자는 증권 운영 기관을 통해 SSE에 신청합니다. SSE 시스템은 자금 청약 신청을 보고하며 청약은 금액으로 보고됩니다.

(2) T일 종료 시 SSE는 해당일 동안의 모든 현장 청약 신청 데이터를 당사로 전송합니다. /p>

( 3) T일 말에 회사는 당일 상하이 증권거래소의 현장 청약 데이터와 장외 청약 데이터를 함께 처리하여 확인을 위한 청약 거래 데이터를 생성하고 펀드매니저에게 전송합니다.

(4) T+1에 회사는 펀드매니저가 전송한 청약 확인 데이터를 기반으로 청약 거래 반환 데이터를 생성하여 SSE에 보냅니다. ;

(5) T+1이 끝나면 SSE는 청약 거래 반환 데이터를 관련 증권 운영 기관에 보냅니다.

모금 기간 동안 각 구독일은 위 절차에 따라 순차적으로 처리되며, 모금 기간이 끝나면 다음과 같은 프로세스가 적용됩니다.

(1) N일, 펀드 판매 종료일((마지막 모집일);

(2) N+2일(N+2일 청약 자금이 부족할 경우 다음으로 연기됨) N+3) 회사는 모금 기간 동안 상하이 증권 거래소의 모든 유효한 온사이트 및 오프사이트 자금을 이체합니다. 최종 확인을 위해 외부 청약 데이터가 펀드 매니저에게 전송됩니다.

(3) N+3일(N+2일 경우 청약 자금이 부족할 경우 N+4로 연기됨) 회사는 펀드 매니저의 최종 청약 확인 데이터를 기반으로 자금 조달 종료 처리를 완료합니다. 청약 확인 결과를 SSE 및 펀드매니저에게 전송

(4) N+3일 경우(N+2일 경우 청약 자금이 부족할 경우 N+4로 연기됩니다.) 당일 종료 시 SSE는 청약 자금 지분 확인 결과를 해당 증권 운영 기관에 전송합니다.

(5) N+4(N에 청약 자금이 부족한 경우) +2일 경우 N+5로 연기됩니다) 회사는 펀드에서 조달한 자금을 펀드로 이체합니다. 특별청약계좌는 이체되며, 펀드매니저 또는 펀드관리인은 이를 자금조달 및 자본검증에 이체합니다. 계정.

5.2 SSE 현장 청약 및 환매 처리 절차:

(1) 투자자는 T일에 증권 운영 기관을 통해 SSE 시스템에 펀드 청약 및 환매 신청서를 제출합니다.

(2) T일 종료 시 상하이증권거래소는 모든 현장 청약 및 환매 신고 데이터를 당사로 전송합니다.

(3) T일 말에 회사는 순가치를 기준으로 해당 날짜의 상하이 증권 거래소 현장 및 외부 청약 및 환매 데이터를 처리합니다. 당일 펀드 매니저가 보낸 주식을 펀드에 넣고 청약 및 환매 거래 데이터를 생성하여 확인합니다.

(4) T+1에 회사가 등록하고 양도합니다. 펀드 매니저가 전송한 청약 및 환매 확인 데이터를 기반으로 청약 및 환매 펀드를 공유하고 청약 및 환매 거래를 생성하며 반환 데이터가 SSE로 전송됩니다.

(5) 마지막에 T+1이 되면 SSE는 청약 및 환매 거래의 반품 데이터를 해당 증권 운영 기관에 보냅니다.

5.3 상하이 증권거래소 현장 청약 및 청약을 통해 획득한 펀드 지분은 정수여야 하며 1펀드 지분 미만인 청약 또는 청약 자금은 펀드에 반환됩니다. 증권운영기관의 투자자.

제6장 지분배분

6.1 투자자는 지분등록일(R-day) 이전에 지정된 증권운용기관을 통해 펀드 지분을 배분할 수 있음(R-day 제외) 배분방법 신고 (배당 재투자 또는 현금 배당).

6.2 펀드매니저는 지분 분배를 발표하기 전에 회사에 지분 분배 신청서를 미리 제출해야 합니다.

펀드매니저는 R일 특정 시간 이전에 최종 배당률 계획을 회사에 통보해야 합니다. 지정된 시간 이후 개정되는 경우

6.3 회사의 TA 시스템은 ""의 관련 조항에 따라 상하이 증권 거래소의 현장 및 장외 펀드 주식의 지분 분배를 처리합니다. 개방형 펀드 등록 및 정산 업무 안내'를 참조하세요.

제7장 자금 정산

7.1 회사는 증권 거래소의 현장 청약, 청약 및 환매 운영에 참여하는 결제 참가자에 대해 통합된 다자간 순 자금 잔액을 채택합니다. 결제방법은 회사가 개설한 개방형 자금결제 적립금 계좌를 통해 해당 자금결제를 완료하는 것입니다.

7.2 관련 비즈니스 규칙에 따라 회사는 증권 거래소 현장 청약, 청약 및 환매에 대해 기타 자금 결제 방법을 사용할 수 있습니다.

7.3 증권운용기관이 매매자리 형태로 신고한 현장청약, 청약 및 환매신고의 경우, 회사는 매매자리와 매매자리의 대응관계에 따라 신청일에 자금을 결정합니다. 청산 경로 및 관련 거래 좌석의 청약, 구매 및 환매에 적용되는 대리 요율.

청산일 및 결산일에는 회사는 신청일의 자금 청산 경로에 따라 해당 자금을 청산 및 정산합니다.

7.4 증권거래소 현장 및 장외에서 진행되는 펀드청약의 경우 '청약 및 환매기금 정산 후 청약자금 정산' 원칙을 따릅니다.

청산 참가자의 청약 자금이 부족한 경우 회사는 청산 참가자가 제공하지 않은 잘못된 청약 세부 정보에 따라 거래소의 온사이트 및 오프 사이트 청산 데이터를 일괄적으로 무효화합니다. 정시에 청약 무효화 구체적으로 당사는 신고 시점의 역순으로 거래소의 온사이트 및 오프사이트 청약 데이터를 일률적으로 무효화합니다.

7.5 상하이 증권거래소 현장 청약, 청약 및 환매를 위한 자금 정산 절차:

(1) T일에 증권 운영 기관이 펀드 청약, 청약을 보고합니다. 및 상하이 증권 거래소에 대한 환매 신청;

(2) T+1에서 회사의 TA 시스템은 현장 및 오프 사이트 청약과 T-day 거래소(상하이 및 심천 증권 거래소)에서 청약을 수행합니다. ), T-N+2 (N은 자금관리) 본인이 지정한 환매 및 정산주기, N ≥ 2) 환매신고자료를 병합하여 순자금 정산액을 차감하고 관련 내용을 안내합니다. 은 자금 정산 결과를 정산 참가자에게 통보합니다.

( 3) T+2에 정산 참가자는 회사에 개설된 개방형 펀드 정산 적립금 계정을 통해 해당 자금 정산을 완료합니다. 펀드 정산 결과입니다.

청약사업의 경우 T+2 정산참가자는 1펀드 지분 미만의 청약자금 일부를 공제한 후 실제 청약자금을 회사에 넘겨주게 됩니다.

청약사업의 경우 T+2 정산참가자는 N+4 청약자금 전액을 회사에 인계해야 하며, N+2 청약자금이 부족할 경우 연기됩니다. N+5) 회사는 1주가 부족하게 되며, 펀드 주식 청약자금의 일부를 증권운영기관에 반환한 후 투자자에게 반환하게 됩니다.

배당비율 계획이 변경되면 지분등록일을 다시 정해야 한다.