자금 보관 계약 시 주의할 점은 무엇인가요?

요약: 자금 보관 계약 시 주의할 점은 무엇인가요? 기금 보관 계약에는 기금 등록이 필요합니까? 펀드 보관 계약을 체결하는 주요 목적은 펀드 재산 보관, 투자 운영, 순가치 계산, 소득 분배, 정보 공개 및 상호 감독 등 문제에 대한 양 당사자의 권리, 의무 및 책임을 명확히 하여 자금의 안전을 보장하는 것입니다. 기금 재산을 보호하고 기금 지분 보유자의 정당한 권리와 이익을 보호합니다. 자금 보관 계약서에서 주의해야 할 사항은 무엇입니까? 자금 보관 계약서에는 자금 등록이 필요합니까?

기금 보관 계약서에는 두 가지 유형의 중요한 정보가 포함되어 있습니다.

1 . 펀드관리자 및 펀드 보관인 간의 상호 감독 및 검증. 예를 들어, 기금 관리인은 법률, 규정 및 기금 계약에 따라 기금의 투자 대상, 투자 범위, 투자 및 융자 비율, 투자 금지, 기금의 은행 간 시장 참여에 대한 신용 위험 통제 등을 감독해야 합니다. 펀드 관리자는 펀드 보관을 감독해야 합니다. 계좌 개설, 순자산 검토, 청산 및 결제 및 기타 보관 책임에 대한 개인의 성과를 확인해야 합니다.

2. 계약당사자의 권리와 책임 중 보유자의 권리와 이익에 관한 중요한 사항. 예를 들어, 순자산 계산 및 검토의 중요한 측면에서 당사자의 권리와 책임에는 관리자와 관리인이 법률에 따라 자체적으로 평가 방법에 동의할 수 있는 상황과 절차, 그리고 이러한 경우 어떻게 해야 하는지가 포함됩니다. 관리자 또는 보관인이 평가가 보유자의 권리와 이익을 보호하지 못한다는 사실을 발견한 경우, 평가 오류가 발생한 경우 책임 처리 및 식별 등.

자금 보관 계약의 주요 내용:

1. 보관 계약 당사자

2. 보관 계약서

3. 펀드 관리인과 펀드 매니저 간의 업무 감독 및 확인

4. 펀드 자산의 보관

5. 투자 지시서 전송, 확인 및 실행

6. 거래 준비

7. 순자산 가치 계산 및 회계

8.

9, 펀드 보유자 목록 등록 및 보관,

10. 정보 공개,

11. 펀드 관련 문서 및 파일 보존 /p>

12. 펀드 보관

13. 펀드 관리인 및 펀드 매니저 변경

14. 펀드 관리인의 보수;

15. 금지된 행위

16. 계약 위반에 대한 책임

17. 양육권 계약의 유효성

19. 양육권 계약의 수정 및 종료

20.

기금 보관 계약의 목적과 원칙

1. 기금 보관 계약을 체결하는 근거는 기금법, 기금 계약 및 기타 관련 규정입니다.

2. 펀드 보관 계약을 체결하는 목적은 펀드 자산의 보관, 투자 운용, 순자산 계산, 수익 분배, 정보 공개 및 펀드 보관인 간의 상호 감독에 관한 사항을 명확히 하는 것입니다. 기금관리인은 기금재산의 안전을 보장하고 기금지분 보유자의 정당한 권익을 보호할 권리, 의무 및 책임을 갖는다.

3. 기금 보관 계약 체결의 원칙은 평등, 자발성, 선의, 선의입니다.

기금 보관 계약의 계약 위반에 대한 책임

보관 계약 당사자는 계약 위반, 보상 위반, 구체적인 책임이 있는 당사자를 식별하는 데 동의해야 합니다. 다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 기금법에 따른 책임 및 기타 문제의 분배:

1. 양육권 계약 당사자가 본 계약을 이행하지 않거나 본 계약의 이행이 계약을 준수하지 않을 경우 계약 위반에 대한 책임을 져야 합니다.

2. 보관 계약 당사자가 계약 위반으로 인해 기금 재산 또는 기금 지분 보유자에게 손해를 끼친 경우 법률에 따라 각자의 행위에 대해 배상 책임을 져야 합니다. 소지인이 손해를 끼친 경우, 그는 연대하여 배상할 책임을 진다.

3. 보관 계약의 당사자 일방이 보관 계약을 위반하여 상대방에게 손해를 끼친 경우에는 배상 책임을 집니다.

기금 보관 계약의 유효성

다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 자금 보관 계약의 유효성을 명시합니다.

1. 중국증권감독관리위원회 펀드 주식을 판매할 때 제출한 펀드 보관 계약 초안에는 보관 계약 당사자 쌍방의 날인이 찍혀야 하며, 양 당사자의 법적 대리인 또는 수권 대리인이 서명해야 합니다. 계약 당사자는 보관 계약 초안을 다음 사항에 따라 수정해야 합니다. 중국증권감독관리위원회의 의견입니다. 보관 계약은 중국 증권감독관리위원회가 승인한 공식 문서입니다.

2. 기금 보관 계약은 기금 계약이 성립된 날에 체결되며 기금 계약이 발효되는 날부터 효력이 발생합니다. 기금 보관 계약은 효력이 발생하는 날부터 기금 재산 청산 결과가 중국 증권감독관리위원회에 보고되어 승인 및 발표되는 날까지 유효합니다.

3. 기금 보관 계약은 발효일부터 보관 계약 당사자에 대해 동일한 법적 구속력을 갖습니다.

4. 기금 보관 계약서의 원본은 ××입니다. 원본 ××개를 관련 규제 기관에 보고하는 것 외에 펀드 관리자와 기금 관리인이 각각 ××개 사본을 보관합니다. 각 사본은 동일한 법적 효력을 갖습니다.

펀드 자산 청산

다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 기금 보관 계약의 변경 및 종료와 관련된 문제를 명시합니다.

1. 자금 보관 계약.

자금 보관 계약에 대한 변경 사항은 중국 증권감독관리위원회에 보고되어 승인을 받아야 합니다.

2. 자금 보관 계약이 종료되는 상황.

펀드 자산 청산 절차와 펀드 자산 청산 과정에서 보관 계약 당사자의 권리와 의무를 명시합니다.