증권 실무자에게 일반적으로 금지되는 행동은 무엇입니까?

금지되는 성적 행위:

1. 투기적 이익을 얻을 목적으로 지위를 이용하여 증권 거래 활동에 참여하는 것은 허용되지 않습니다. 증권업계에 종사하는 임직원이 직위를 이용하여 투기적 이익을 얻기 위해 증권거래활동을 하는 것은 관련 법령을 위반할 뿐만 아니라 투자자의 정당한 권익을 침해하고 증권시장에서 투기를 조장하는 등의 행위를 할 수 있는 행위입니다. 유가증권 가격의 비정상적인 변동.

2. 증권 가격의 상승 또는 하락에 대해 고객에게 긍정적인 의견을 제공하지 마십시오. 증권시장은 예측이 불가능하기 때문에 증권업계 종사자들은 가격 변동에 대해 고객에게 긍정적인 의견을 제시합니다. 예측 오류로 인해 고객에게 손실이 발생하면 법적 분쟁이 발생할 가능성이 높으며 이는 고객의 이익뿐만 아니라 실무자와 증권에도 영향을 미칩니다. 기업.

3. 발급회사 또는 관계직원과 부당한 이익을 얻기 위한 합의를 하여서는 아니 된다. 이러한 종류의 합의는 '3개 공정' 원칙에 위배될 뿐만 아니라 국내법에도 위배됩니다. 그러한 계약을 통해 얻은 소득은 불법이며 행정 처벌이나 법적 제재를 받을 수도 있습니다.

4. 고객을 증권거래에 참여하도록 유도하지 마십시오. 증권투자는 위험투자의 일종으로 미래의 투자수익이 불확실합니다. 투자자는 발생할 수 있는 다양한 결과에 대처할 수 있는 재정적, 심리적 인내력을 갖고 독립적으로 법적 책임을 져야 합니다. 고객은 증권 거래 참여 여부를 독립적으로 결정해야 합니다. 고객에게 증권거래에 참여하도록 유도하면서도 이에 상응하는 책임을 지지 않는 것은 증권업계 종사자들의 매우 무책임한 행위입니다. 업계 평판이 좋지 않아 불필요한 분쟁으로 이어질 수도 있습니다.

5. 이익을 공유하는 위탁을 수락하지 마십시오. 고객의 위탁을 수락할 때 정해진 기준에 따라 각종 수수료를 부과해야 합니다. 고객의 위탁을 수락하면서 수익을 공유하는 것은 본질적으로 고객의 투자에 참여하는 행위에 해당합니다. 실무자는 증권거래에 종사할 수 없도록 규정하고 있습니다.

6. 고객에게 이익을 보장하지 마십시오. 증권투자의 위험은 증권투자 수익의 불확실성입니다. 증권투자의 기대수익률은 누구라도 보장하기 어렵습니다. 고객에게 그러한 보증을 하십시오. 이는 고객의 투자 결정에 영향을 미치며 실제 수익률 수준이 기대 수익률을 벗어나는 원인이 될 수 있습니다. 분명히 고객에게 그러한 보증을 하는 것은 증권업 종사자의 윤리에 위배됩니다.

7. 유가증권의 종류, 수량, 가격, 매수 또는 매도에 관한 고객의 임의적 위탁을 수락하지 않습니다. 관련 법률 조항에 따라 NiY_ 증권 투자에 참여하는 고객은 완전한 행위 능력을 갖추고 투자 활동에 대한 법적 책임을 독립적으로 부담할 수 있으며 자신의 계좌 또는 자신의 이름으로 수행되는 증권 거래에 대해 전적인 책임을 져야 합니다. 증권업계 실무자들은 본질적으로 고객을 대신해 투자 결정을 내리는 백지위탁 방식을 받아들이고 있는데, 이는 위의 규정을 위반하는 것입니다.

8. 경쟁을 배제할 목적으로 특정 고객의 영업활동을 제한하기 위해 거래상 우월적 지위를 부당하게 이용해서는 안 됩니다. 경쟁에서 선두 위치를 유지하기 위해 거래에서 고객의 비즈니스 활동을 제한하기 위해 특별하거나 우월한 조건을 사용하는 것은 "3개 공정" 원칙에 위배됩니다. 증권업계 실무자는 대형 고객이든 소규모 고객이든, 경쟁사이든 경쟁자이든 모든 고객을 동등하게 대해야 합니다. 추가 정보

성행위 보장

1. 자신의 일을 사랑하고 고객 지시를 정확하게 이행하며 고객의 기밀을 유지합니다. 고객은 증권업계의 전문적 대상이며, 고객의 지시는 고객의 투자 결정을 나타내며 고객의 투자 이익과 관련됩니다. 증권업계 실무자는 고객의 지시를 정확하고 시의적절하며 완전하게 실행해야 합니다.

고객의 자금과 증권은 고객의 법적 재산이며, 불법행위가 연루되지 않는 한 증권업 종사자는 고객으로부터 이러한 재산을 위탁받아 이를 법에 따라 관리해야 합니다. 투자, 자금, 증권 보유는 엄격히 비밀로 유지되어야 하며 타인에게 임의로 공개되어서는 안 됩니다.

2. 열심히 공부하여 비즈니스 수준과 업무 효율성을 높이세요. 증권업은 강력한 전문적 특성과 일정한 기술적 운영 요구사항을 동시에 갖고 있으며, 동시에 끊임없이 탐색하고 혁신하며 신제품을 출시하고 새로운 사업을 개발합니다.

이를 위해서는 실무자가 탄탄한 전문 지식과 광범위한 지식을 갖추어야 하며, 요구 사항에 적응하기 위해 계속해서 배우고, 비즈니스를 탐구하고, 전문적 자질과 지식 수준을 향상해야 합니다. 실무자를 위한 증권 시장에서는 경쟁력을 향상시키면서 고객에게 더 나은 서비스를 제공하기 위한 요구 사항을 제시합니다.

3. 증권업과 관련된 국내법과 제반 제도를 준수합니다. 증권산업은 국가와 투자자의 이익과 밀접한 관련이 있는 산업으로, 관련 국내법과 증권관리부서가 제정한 규정은 각 경제주체의 정당한 권익을 법적, 제도적으로 보장한다. 증권업을 영위하는 기반이기도 합니다. 증권업계 실무자는 자신의 행동을 제한하고 표준화하기 위해 규율과 법률을 의식적으로 준수해야 합니다.

참고 자료: 바이두 백과사전-증권 실무자