민간투자펀드 등록·신고를 위한 '조치'의 배경과 주요 내용

'증권투자기금법'에는 조정 범위 내에서 비공개로 조달된 증권투자자금이 포함되며, 사모증권펀드운용사는 펀드산업협회에 등록절차를 밟고 사모펀드 신고업무를 규정에 따라 처리해야 한다. 규정. 2013년 6월 중앙조직판공실은 중국증권감독관리위원회가 사모펀드 투자펀드의 감독 및 관리를 담당한다는 점을 명시한 문서를 발행했습니다. 중국증권감독관리위원회는 중앙기관판공실의 승인을 받아 자산관리협회에 사모투자펀드 운용사 등록, 사모펀드 등록 등을 구체적으로 담당하고 자율규제 기능을 수행할 수 있는 권한을 부여했습니다. 이에 중국자산운용협회는 '사모투자펀드 운용사 등록 및 펀드 등록 방법(심판)'을 제정해 민간투자펀드 운용사 등록 및 사모펀드 등록 절차와 요건을 명시하고 자율관리를 실시하고 있다. 민간 투자 기금 사업 활동.

'조치'에는 사모투자펀드 운용사 등록, 펀드 신고, 직원 관리, 정보 제출, 자율관리 등에 관한 요건을 규정하고 있다.

사모투자펀드운용사의 등록과 관련하여 '대책'에서는 민간투자펀드운용사가 자산운용협회에 등록절차를 완료하고 협회 회원 가입을 신청하도록 규정하고 있습니다. 사모 투자 펀드 매니저는 전자 제출을 완료하는 동안 서면 등록 및 제출 확약서를 제출해야 합니다. 등록정지가 없는 한, 등록신청서류가 완비된 경우 자산운용협회는 모든 등록서류를 접수한 날로부터 영업일 기준 20일 이내에 사모투자전문회사 기본정보를 홈페이지를 통해 공시합니다. . 등록 절차를 완료하세요.

사모펀드 등록과 관련하여 '조치'는 사모펀드 운용사가 사모펀드 완료 후 영업일 기준 20일 이내에 사모펀드 등록 및 접수 시스템을 통해 펀드 등록을 하도록 규정하고 있다. 모금하며, 사모펀드의 주요요건을 바탕으로 투자방향과 펀드종류를 기재하고, 기본정보를 사실대로 기재합니다. 자산운용협회는 등록된 사모펀드 정보를 공시합니다. 등록된 사모펀드는 증권 관련 계좌 개설을 신청할 수 있습니다.

사모펀드 실무자 관리와 관련하여 사모펀드 운용사는 규정에 따라 고위 임원 및 기타 실무자에 대한 기본정보를 자산운용협회에 제출해야 합니다. 사모펀드 업무에 종사하는 전문인력은 자산운용협회가 주관하는 펀드 실무자 자격시험을 통해 자격을 취득하는 것 외에 과거에 투자운용 관련 업무를 수행한 경우에는 사모펀드 실무자 자격을 취득한 것으로 간주할 수 있습니다. 삼 년. 고위 관리자의 경우, 이 조치는 그들이 정직하고 신뢰할 수 있어야 하며, 지난 3년 동안 중대한 신뢰 위반 기록이 없고, 중국 증권감독관리위원회의 시장 금지 조치를 받은 적이 없어야 한다고 규정하고 있습니다. 전문 자격 인증 시스템과 결합된 "조치"는 실무자를 위한 전문 교육 요구 사항을 규정합니다.

정보보고 측면에서 '대책'은 사모투자펀드 운용사가 사모펀드 운용실태를 정기적, 비정기적으로 보고하도록 규정하고 있다. 다양한 유형의 사모 펀드의 특성에 따라 차별화된 정기 정보 보고 요구 사항이 제시됩니다. 사모 증권 투자 펀드의 경우 매월 제출이 필요하고 사모 펀드의 경우 분기별로 제출이 필요합니다. 국가재정 및 조세정책의 지원효과를 지속적으로 추적할 필요성을 고려하여 관련 벤처캐피털 펀드매니저들은 중소기업에 대한 펀드투자와 사회경제적 기여에 관한 보고서를 제출해야 합니다. 업계 통계 분석을 강화하기 위해 사모펀드 운용사가 매년 제출해야 하는 정보 내용을 규정하고 있습니다. 사모투자펀드 운용사, 사모펀드는 본 방법에서 규정한 주요 사건 발생 시 적시에 자산운용협회에 보고해야 한다.

'대책'은 사모펀드 업계 자율규제 관리 측면에서 사모펀드 업계 자율규제 메커니즘을 확립하고, 펀드산업협회가 현장점검을 실시할 수 있음을 명확히 했다. 사모 투자 펀드 매니저 및 그 직원에 대한 현장 조사, 청렴성 파일 작성, 불만 사항 접수, 업계 분쟁 조정 수행, 사모 펀드 투자자의 합법적인 권리와 이익 보호.