오픈 증권 투자 펀드 판매 비용 관리 규정 오픈 증권 투자 펀드 판매 비용 관리 규정

(29 년 12 월 14 일 증권감독회 공고 [29] 32 일 발표, 213 년 6 월 6 일 증권감독회 공고 [213] 26 일' 개방증권투자기금 판매비용 관리 규정 개정 결정' 개정) 1 위 < P > 제 2 조 본 규정에 따르면 펀드는' 증권투자기금법' 에 의거해 중국증권감독회가 등록한 공개 모금개방증권투자펀드를 말한다. < P > 이 규정에서' 펀드 판매기구' 라고 부르는 것은 펀드 판매업무를 하는 펀드 매니지먼트 및 중국증권감독회에 등록하여 펀드 판매업무 자격을 취득하는 기타 기관을 가리킨다. < P > 이 규정에서 "펀드 판매비" 라고 하는 것은 펀드 판매기관이 중화인민공화국 * * * 과 국내, 판매 펀드 점유율 및 펀드 점유율을 처리하는 요청서, 환매 등 판매 활동에서 받는 비용을 가리킨다. < P > 혁신형 폐쇄형 펀드 및 중국증권감독회가 규정한 기타 펀드 품종은 본 규정을 참고하여 집행한다. < P > 제 3 조 펀드 매니저는 관련 법률 및 규정 및 본 규정에 따라 과학적이고 합리적이며 간단하고 명확한 펀드 판매 비용 구조 및 요율 수준을 설정하고 펀드 판매 정보 공개를 지속적으로 개선하여 부당한 경쟁을 방지해야 합니다. < P > 제 4 조 펀드 판매기관은 관련 법규 및 본 규정에 따라 펀드 판매비용에 대한 감독 및 통제 메커니즘을 건전하게 구축하고 펀드 투자자에 대한 서비스 품질을 지속적으로 개선하고 공정하고 질서 있고 규범적으로 펀드 판매업무를 전개해야 한다. 제 5 조 펀드 판매비용에는 펀드의 요청서 (가입비), 환차비, 판매서비스료가 포함됩니다. < P > 제 6 조 펀드 매니지먼트는 펀드 점유율, 모금기금을 발매해 구독료를 받을 수 있다.

펀드 매니저가 펀드 점유율 요청서를 처리하면 요청서를 받을 수 있습니다. < P > 구독료와 요청비는 펀드 점유율 판매 또는 요청서에 청구되는 프런트 엔드 요금 방식을 채택하거나 상환 시 상환금액에서 공제된 백 엔드 요금 방식을 채택할 수 있습니다.

펀드 매니저는 프런트 엔드 청구 방법을 선택한 투자자에게 요청서 (구독) 금액 수에 따라 다른 프런트 엔드 요청서 (구독) 요율 기준을 적용할 수 있습니다. < P > 펀드 매니저는 백엔드 청구 방법을 선택한 투자자에게 보유 기간에 따라 다른 백엔드 요청서 (가입) 요율 기준을 적용할 수 있습니다. 보유 기간이 3 년 미만인 투자자의 경우 펀드 매니저는 백엔드 요청서 (가입) 비용을 면제받을 수 없습니다. < P > 제 7 조 펀드 매니저가 오픈 펀드 점유율의 환매를 처리하면 환차비를 받아야 한다. < P > 본 조 제 3 항 이외의 주식기금과 혼합기금의 경우 펀드 관리자는 펀드 계약, 모집설명서에 < P > (1) 판매서비스료를 받고, 지속보유 기간이 3 일 미만인 투자자에게 .5% 이하의 환차료를 부과하고, 상술한 환차비를 전액 펀드에 부과하기로 합의해야 한다. < P > (2) 판매서비스료를 받지 않고 7 일 미만의 지속보유기간을 가진 투자자에게 1.5% 이하의 환차료를 부과하고, 지속보유기간이 3 일 미만인 투자자에게 .75% 이하의 환차비를 부과하며, 상기 환차비를 펀드 재산에 전액 청구한다. 지속적인 보유 기간이 3 개월 미만인 투자자에게 .5% 이하의 환차비를 부과하고, 환차비 총액의 75% 이상을 펀드 재산에 청구한다. 3 개월 이상 지속되는 투자자에게 .5% 이하의 환차비를 부과하고 환차비 총액의 5% 이상을 펀드 재산에 부과한다. 6 개월 이상 지속되는 투자자에 대해서는 환차비 총액의 25% 이상을 펀드 재산에 부과해야 한다. < P > 거래형 오픈 지수 기금 (ETF), 상장오픈 펀드 (LOF), 등급기금, 지수기금 < P > 제 8 조 펀드 매니저는 펀드 재산에서 일정 판매 서비스 요금을 청구할 수 있으며, 펀드 판매 및 펀드 보유자의 서비스에만 사용됩니다. < P > 제 9 조 펀드 판매기관은 펀드 판매비에 대해 일정한 혜택을 실시할 수 있다. 제 1 조 펀드 판매기관은 관련 법규의 요구에 따라 내부 통제 제도와 업무 집행 시스템을 개선하고, 내부 감독 및 피드백 시스템을 개선하고, 백그라운드 관리 시스템의 요율 준수 통제를 강화하고, 지사 펀드 판매비에 대한 통일된 관리 및 감독을 강화해야 한다. < P > 제 11 조 펀드 판매기관은 펀드 계약 및 모집 설명서에 따라 투자자에게 판매비를 청구해야 합니다. 모집 설명서에 명기하고 공고하지 않고서는 다른 투자자에게 다른 비율을 적용해서는 안 된다. < P > 제 12 조 펀드 매니저와 펀드 판매기관은 펀드 판매 계약 및 보충 계약에서 양측이 청약 (매입) 비용, 환차비, 판매서비스료 등 판매비용의 비율에 따라 각각 실제로 취득한 판매비용에 대해 펀드 판매수입을 확인하고, 사실대로 계산하고, 장부를 기록하고, 법에 따라 세금을 납부하기로 합의해야 한다.

제 13 조 펀드 판매기관이 펀드 매니저의 펀드 제품을 판매하기 전에 펀드 관리자와 판매 계약을 체결하여 보상 지불 비율과 방법을 합의해야 한다. 펀드 매니저와 펀드 판매 기관은 펀드 판매 계약에서 판매 기관 판매 펀드의 보유량에 따라 일정 비율의 고객 유지비를 인출하기로 합의할 수 있습니다. 펀드 판매 기관에 고객 서비스 및 판매 활동으로 인한 관련 비용을 지급하기 위해, 고객 유지비는 펀드 관리비에서 지출됩니다.

펀드 매니저와 펀드 판매기관은 펀드 판매 계약에서 판매비 결제 방법 및 결제 방법을 명확하게 합의해야 하며, 고객 유지비 외에 판매비에 대한 추가 계약을 체결할 수 없습니다.

펀드 매니저는 판매 펀드의 보유량을 기준으로 하지 않는 고객 유지 보수비를 판매 기관에 지급할 수 없으며, 펀드 판매 계약 외부에서 판매 커미션이나 보상 보상을 지급하거나 변상하지 않아야 합니다. < P > 제 14 조 펀드 판매 기관은 펀드 판매 활동에서 < P > (1) 판매 계약 또는 판매 기금 체결 활동에서 상업적 뇌물을 받아서는 안 됩니다. < P > (2) 경쟁자를 따돌리는 것을 목적으로 펀드의 유료 수준을 낮추다. < P > (3) 예고 없이 펀드 투자자에게 청구된 품목이나 요금을 변경하거나 선수령 후 반환, 재무처리 등을 통해 유료기준을 낮춘다. < P > (4) 추첨, 리베이트 또는 실물, 보험, 펀드 점유율 등을 통해 펀드를 판매한다. < P > (5) 법률, 행정법규를 위반한 기타 규정으로 업계의 경쟁질서를 어지럽히는 행위. < P > 제 15 조 펀드 매니저는 모집 설명서 및 펀드 점유율 판매 공고에 < P > (1) 펀드 판매비가 부과하는 조건, 방법, 용도 및 비용 기준을 명시해야 합니다. < P > (2) 간단하고 명확한 형식과 예시로 투자자에게 펀드 판매비 수준을 설명한다. < P > (3) 중국증권감독회가 규정한 기타 펀드 판매비용에 관한 정보 사항. < P > 제 16 조 펀드 매니저는 펀드 반기 보고서와 펀드 연례 보고서에 펀드 재산에서 인출된 관리비, 위탁비, 펀드 판매서비스료의 금액을 공개하고 관리비에서 펀드 판매기관에 지불한 고객 유지비 총액을 설명해야 한다. < P > 제 17 조 펀드 매니저는 분기별 감사 보고서에 펀드 판매비의 구체적인 지불 항목과 사용 및 관리비에서 지불한 고객 유지비 총액을 명시해야 합니다. 제 18 조 중국증권감독회는 법에 따라 펀드 판매기관의 본 규정 집행을 감독하고 관련 법령에 따라 행정감독 조치를 취하거나 행정처벌을 한다. < P > 제 19 조 본 규정은 213 년 8 월 1 일부터 시행된다.