사모펀드 운용사 임원에 대한 요구사항

법적 분석: 사모펀드 운용사의 고위 관리자는 이사, 감독자, 관리자, 차장, 재무 관리자, 이사회 비서 및 회사 정관에 명시된 기타 직원과 파트너를 의미합니다. . 해당 기업의 무한책임사원 및 기타 사모펀드 업계의 파트너십 계약에 명시된 자. 고위 관리자는 사모펀드 업계의 엘리트이며 자율 규제 관리 및 업계 서비스 대상이기도 합니다. 사모펀드 업계의 고위 관리자는 개인 청렴 기록을 충분히 소중히 여기고 정직하고 신뢰할 수 있어야 하며 의식적으로 자신의 청렴성과 자기 규율을 강화하고 도덕적 위험을 예방해야 합니다. 사모투자펀드업을 영위하는 각종 사모펀드 운용사 및 그 고위 경영진(법정대리인\전무사원(지정대리인), 본부장, 차장, 준법\위험관리책임자 등 포함) 펀드영업자격을 취득해야 합니다. 사모증권투자펀드업을 영위하는 각종 사모펀드 운용사에 대해서는 고위임원 2명 이상이 펀드 실무자격을 취득하고, 이들의 법정대리인, 임원파트너(지명대리인), 준법·리스크 관리책임자는 펀드 실무자격을 취득해야 합니다. 자격. 전문 자격을 취득하세요. 각종 사모펀드운용사의 준법감시 및 위험관리 담당 이사는 투자업무에 종사할 수 없습니다.

법적 근거: "사모펀드 감독 및 관리에 관한 경과조치" 제23조 사모펀드 운용사, 사모펀드 관리인, 사모펀드 판매대리점 및 기타 사모펀드 서비스 기관과 그 직원이 사모펀드 사업에 있어서 다음 행위를 하여서는 아니 된다:

(1) 자신의 재산 또는 타인의 재산을 펀드재산과 혼동하여 투자활동에 종사하는 행위;

( 2) 자신이 관리하는 다양한 펀드의 재산을 부당하게 취급하는 행위

(3) 자신 또는 투자자가 아닌 타인의 이익을 얻기 위해 펀드의 재산이나 지위를 이용하고 이익을 전달하는 행위

(4) 기금 재산을 횡령하거나 유용하는 행위,

(5) 자신의 직위상의 편의로 취득한 미공개 정보를 공개하거나, 해당 정보를 사용하여 관련 거래 활동에 참여하거나, 타인이 관련 거래 활동에 참여하도록 명시적 또는 암시하는 행위,

(6) 투자자의 이익을 위한 펀드 자산 투자 활동에 손해를 끼치는 행위,

(7) 의무 태만 및 규정에 따른 의무 이행 실패,

(8) 내부 거래, 거래 가격 조작 및 기타 불공정 거래 활동에 가담;

(9) 법률, 행정 규정 및 중국 증권감독관리위원회에서 금지하는 기타 행위.