공모증권투자펀드의 운용 및 관리에 관한 대책

제1장 총칙 제1조 공모 증권투자기금(이하 펀드라 함)의 운영활동을 규제하고 투자자의 정당한 권익을 보호하며 증권투자기금의 건전한 발전을 촉진한다. 증권 투자 기금 시장은 증권 투자 기금법》 및 기타 관련 법률, 행정 규정에 따라 본 조치를 제정합니다. 제2조 이 방법은 기금 모금, 청약, 기금 지분의 환매 및 거래, 기금 자산의 투자, 기금 수입의 분배, 기금 지분 보유자 회의 소집 및 기타 기금 운용 활동에 적용됩니다. 제3조 기금운용활동에 종사할 때에는 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함)의 규정을 준수하고 자발성, 공평성, 신의성실의 원칙을 준수해야 하며, 국익과 국민의 이익에 해를 끼치 지 마십시오.

펀드매니저는 펀드자산을 이용해 증권에 투자할 때 신중한 업무규칙을 준수하고, 과학적이고 합리적인 투자전략과 위험관리체계를 수립하며, 위험을 효과적으로 예방, 통제해야 한다. 제4조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기구는 법률, 행정법규, 본 방법의 규정 및 신중한 감독원칙에 따라 기금운용활동을 감독 관리해야 한다.

중국 증권감독관리위원회의 자금 조달 등록 심사는 투자자 이익 보호를 강화하고 시스템적 위험을 방지하기 위해 완전한 요구 사항과 내용 준수를 기반으로 하며, 적절한 정보 공개와 투자자 적합성을 핵심으로 합니다. 목표로. 중국증권감독관리위원회는 펀드의 투자 가치와 시장 전망에 대해 실질적인 판단이나 보증을 하지 않습니다. 투자자는 펀드 설명서, 펀드 계약서 및 기타 정보 공개 문서를 주의 깊게 읽고 펀드의 투자 가치를 독립적으로 판단하며 독립적으로 투자 결정을 내리고 투자 위험을 스스로 부담해야 합니다. 제5조 증권투자기금산업협회(이하 기금산업협회라 함)는 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회의 규정 및 자율규제 규정에 따라 기금운용활동에 대한 자율적인 관리를 실시한다. 제2장 기금 모금 제6조 기금 모금을 신청할 때 제안된 기금 관리자 및 기금 관리인은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 제안된 기금 관리자는 다음에 따라 설립된 기금 관리 회사 또는 관리자여야 합니다. 법에 따라 중국 증권감독관리위원회가 승인한 기타 기관, 제안된 펀드 관리인은 자금 관리 자격을 갖춘 상업 은행 또는 중국 증권감독관리위원회가 승인한 기타 금융 기관 및 관리 및 보관에 적합한 기타 비즈니스 인력입니다. 모금될 자금의 비율

(3) 지난 1년간 중대한 법률 및 규정 위반이나 중대한 배임으로 인한 행정 처벌이나 형사 처벌이 없었습니다.

(4 ) 불법적이거나 신뢰할 수 없는 행위로 인해 규제 기관, 사법 당국에 조사가 접수되거나 시정 기간 중에 조사가 접수된 사례가 없습니다.

(5) 중국 증권 규제 당국에 제출된 정보 최근 1년간의 수수료 등록된 기금 신청 자료에 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 없습니다.

(6) 운영에 부정적인 영향을 주었거나 미칠 수 있는 주요 변경 사항이 없습니다. 펀드의 운영 또는 소송, 중재 또는 기타 주요 사항이 없는 경우

(7) 불완전한 지배 구조, 혼란스러운 운영 및 관리, 내부 통제 및 위험 관리 시스템 또는 재정 상태 악화

( 8) 건전성 감독 원칙에 따라 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제7조 기금 모금을 신청하려면 모금할 기금이 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 명확하고 합법적인 투자 방향이 있어야 합니다.

(2) 명확한 투자 방향이 있어야 합니다. 펀드 운용 방법

(3) 펀드 유형에 관한 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수합니다.

(4) 펀드 계약서 및 안내서와 같은 법률 문서 초안이 법률을 준수합니다. , 행정 규정 및 중국 증권감독관리위원회 규정의 규정

(5) 펀드 명칭은 해당 펀드의 카테고리 및 투자 특성을 나타내며, 국가 이익에 해를 끼치는 내용을 포함하지 않습니다. 또는 사회적 공익, 투자자를 속이거나 오도하는 내용, 기타 타인의 정당한 권익을 침해하는 내용

(6) 투자 설명서에는 투자자가 투자 결정을 내리는 데 필요한 중요한 정보가 진실하고 정확하며 완전하게 공개되어 있습니다. , 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 없으며 언어가 간결하고 이해하기 쉽고 실용적이며 투자자의 이해와 일치합니다.

(7) 펀드의 특성과 일치하는 투자자 적합성 관리 시스템을 갖추고, 투자자 적합성 협약 이행을 위한 명확한 투자자 포지셔닝, 식별 및 평가 방법을 갖추고, 명확한 위험 경고 내용을 갖추고 있습니다. >

(8) 펀드의 투자 관리, 판매, 등록, 평가 및 기타 업무 연계는 건전한 시스템, 표준화된 업무 수행 및 적절한 기술 시스템 준비를 갖추고 있으며 펀드의 정상적인 운영에 영향을 미치는 문제, 손해 또는 피해가 발생하지 않습니다. 펀드 지분 보유자에게 해를 끼칠 수 있음 정당한 권리와 이익, 시스템적 위험을 유발할 수 있는 상황

(9) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제8조 기금관리인이 자금조달을 신청할 때에는 《증권투자기금법》 및 중국증권감독관리위원회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다. 신청 자료가 행정적으로 승인된 순간부터 펀드 매니저, 펀드 관리인 및 관련 중개인은 신청 자료의 진위성, 정확성 및 완전성에 대해 상응하는 법적 책임을 져야 합니다.

자금 신청 자료에 대한 법적 의견서 및 기타 문서를 발행하는 중개인은 자신이 의존하는 문서 및 자료의 진위성, 정확성 및 완전성을 확인하고 검증하는 데 부지런하고 책임이 있어야 합니다.

지원 자료가 접수된 후에는 관련 내용을 임의로 변경할 수 없습니다.

신청 기간 동안 신청 자료와 관련된 사항이 크게 변경된 경우, 펀드 매니저는 변경된 날로부터 영업일 기준 5일 이내에 업데이트된 자료를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다.