지분 감축에 관한 새로운 규정의 전문 및 세부 규칙

주식보관기간이란 특정 주체가 보유하고 있는 주식을 일시적으로 양도할 수 없는 기간을 말한다. 주식보관기간 만료 후 주식양도는 지분감소규정에 따라 제한됩니다. 주식보관기간 및 보관기간 이후의 양도규정은 주주별로 다음과 같이 분류됩니다.

1. 지배주주와 실제 지배인은 주식의 범위를 제한합니다. 최초 상장은 상장 후 두 번째 주식에서 이전됩니다. 2차 시장에서 구매한 주식에는 제한이 없습니다. 락업기간 : 최초 상장일로부터 36개월. 약속된 매출락업 기간이 36개월을 초과하는 경우에는 더 긴 매출락업 기간을 시행합니다. 지분 감소 규정: (1) 3개월마다 증권거래소에서 집중입찰 거래를 통해 감소된 주식의 총수는 회사 총 주식의 1%를 초과할 수 없습니다. (2) 집중입찰 거래를 통해 감소된 주식은 당일에 이루어져야 합니다. (3) 계약양도는 상기 (1), (2)의 제한을 받지 않으나, 양수인 1인의 양도비율은 이보다 낮아서는 아니 된다. 회사 주식 총수의 5% 이상, 지분 감소 후 더 이상 대주주의 지위를 갖지 못하게 된 경우 양도인과 양수인은 6개월 이내에 (1)과 (2)의 규정을 준수해야 합니다. ) 연속 90일 이내에 대량매매를 통해 감소된 주식의 총수는 회사 주식의 2%를 초과할 수 없다. (5) 상장 당시 수익성이 없는 과학기술혁신위원회 상장회사의 경우. , 회사가 수익성을 달성하기 전에, 주식 상장 후 4년차 및 5년차에 매년 감소되는 IPO 이전 주식은 회사 주식 총수의 2%를 초과할 수 없습니다. 지분 감소가 허용되지 않는 상황: (1) 상장회사 또는 대주주가 증권 및 선물 위반 혐의로 중국 증권감독관리위원회 또는 사법기관의 조사를 받고 있으며, 행정처분 후 6개월 이내에 (2) 대주주가 증권거래소 자율규제 위반으로 공개 견책을 받은 지 3개월 미만인 경우. (3) 중국증권이 규정한 기타 상황. 규제위원회.

2. 기타 주식 5% 이상 보유 주식 제한 범위: 최초 상장 이전에 취득한 주식과 상장 후 유통시장에서 매입한 주식은 제한 범위에 속하지 않습니다. 락업 기간: 최초 상장 후 12개월. 지분 감소 규정: (1) 3개월마다 증권거래소에서 집중입찰 거래를 통해 감소된 주식의 총수는 회사 총 주식의 1%를 초과할 수 없습니다. (2) 집중입찰 거래를 통해 감소된 주식은 당일에 이루어져야 합니다. (3) 계약양도는 상기 (1), (2)의 제한을 받지 않으나, 양수인 1인의 양도비율은 이보다 낮아서는 아니 된다. 회사 주식 총수의 5% 이상, 지분 감소 후 더 이상 대주주의 지위를 갖지 못하게 된 경우 양도인과 양수인은 6개월 이내에 (1)과 (2)의 규정을 준수해야 합니다. 연속 90일 동안 대량매매를 통해 감소된 주식의 총수는 회사 주식의 2%를 초과할 수 없습니다.

3. 예상치 못한 주식 매입 제한 주식 범위: 최초 상장 이전에 취득한 주식과 상장 후 유통시장에서 매입한 주식은 제한 주식 범위에 속하지 않습니다. 잠금 기간: 산업 및 상업 변경 또는 최초 상장 후 3년.

4. 주식의 사모 제한된 주식 범위: 비공개 발행을 통해 취득한 주식. 보호예수기간 : (1) 지배주주, 상장회사가 지배하는 실제 지배인 및 특수관계인, 이번 발행 주식을 인수하여 상장회사의 실제 지배권을 획득한 투자자, 국내외 전략적 투자자 등 이사회의 승인을 받아 청약 위 (1)호 이외의 투자자가 청약한 주식의 보호예수기간은 발행완료 후 18개월입니다. (2) 투자자가 청약한 주식의 보호예수기간은 다음과 같습니다. 위 (1)에 기재된 자 이외의 경우에는 발급 완료 후 6개월간입니다.

5. 인수자 제한된 주식 범위: 이번 인수로 인해 인수된 상장 회사의 주식입니다. 락업 기간 : 취득 완료 후 18개월.

6. 벤처 캐피탈 펀드 주주: 중국 증권 투자 기금 협회에 등록된 벤처 캐피탈 펀드 및 사모 투자 펀드를 의미합니다. 잠금 기간: (1) 실제 지배자가 아닌 벤처 캐피털 펀드 주주의 경우, 발행인이 실제 지배자를 보유하고 있는 경우 회사법 관련 조항에 따라 1년 동안 잠금 상태가 됩니다. (2) 발행인이 실제 지배인이 없거나 실제 지배인을 식별하기 어려운 경우, 발행인의 최대주주가 아닌 벤처캐피탈 펀드의 주주. 전체 주식의 51% 이상을 보유한 주주 중 하나이고 특정 조건을 충족하는 경우 12개월 동안 잠금이 설정됩니다. 특별지분감소규정 : 최초상장시점까지의 지분소유기간에 따라 지분감소 제한사항이 상이하며, 구체적으로는 중앙집중입찰을 통해 지분을 감소시키는 경우 (1) 36개월 미만인 경우에는 해당 주식을 3개월 이내에 감소하는 주식의 총수는 회사 총주식의 1%를 초과할 수 없다. (2) 36개월 이상 48개월 미만인 경우에는 2개월 이내에 감소하는 주식의 총수를 합산한다. (3) 48개월 초과 다만, 60개월 미만인 경우, 1개월 동안 감소된 주식의 총수는 회사 총주식의 1%를 초과할 수 없다. ) 60개월을 초과한 경우에는 감소된 총주식수에 대한 비례제한이 적용되지 않습니다. 대규모 거래로 보유 지분을 감소시키는 경우, 주식 양도인과 양수인은 감소 수량 및 보유 기간에 관한 거래소의 규정을 준수해야 합니다.

위에서 언급한 지분 감소 규정은 다음 제한사항에 적용됩니다. 투자 기업은 다음 조건 중 하나를 충족해야 합니다. (1) 첫 번째 투자를 받은 경우 기업 설립 기간이 60개월 미만이어야 합니다. 첫 번째 투자를 받은 기업의 직원 수는 500명을 초과하지 않습니다. 회계법인이 감사한 연간 연결회계표에 따르면 연간 매출액은 2억 위안을 초과하지 않고 총자산은 2억 위안을 초과하지 않습니다. (3) 발급 신청서 접수일 현재 기업은 "첨단 기술 기업 인정에 관한 관리 방법"(국가 Kefahuo [2016] 제32호)에 따라 하이테크 기술을 취득했습니다. 기업 인증서. 주주단체가 제1항을 준수하지 않거나 투자한 상장기업이 제3항을 준수하지 않는 경우, 제1조, 제2조, 제7조의 규정은 주주별로 주식의 감소에 적용된다.

7. 5% 미만의 주식을 보유한 기타 주주 주식 제한 범위: 최초 상장 이전에 취득한 주식과 상장 후 유통시장에서 매입한 주식은 제한 범위에 속하지 않습니다. 락업 기간: 최초 상장 후 12개월. 감소 한도: 없음.

8. 이사, 감독자 및 고위 경영진 제한된 주식 범위: 최초 상장 이전에 취득한 회사 주식/상장 후 2차 시장에서 매입한 회사 주식. 잠금 기간: (1) 과학기술혁신위원회에 상장된 회사로서 상장 당시 수익을 내지 못한 회사의 경우, 최초 상장 이전 취득한 회사 주식의 최초 상장 후 12개월, 36 (2) 사임 후 6개월 회사가 보유하고 있는 주식은 그 달 이내에 양도할 수 없습니다. 취득방법에 관계없이 제한범위 내에 있을 것), 과학기술혁신위원회인 경우 상장 당시 수익성이 없고 (1)에서 정한 보호기간 내에 퇴사하는 경우 IPO 이전에 취득한 주식은 (1)의 보호예수 기간을 계속 준수해야 합니다. (3) 회사가 GEM에 상장된 경우, 회사가 최초 상장 후 6개월 이내에 회사를 떠날 경우, 사임 선언일로부터 18개월 이내에 회사가 최초 상장 후 7개월에서 12개월 사이에 회사를 떠나는 경우에는 사임 선언일로부터 12개월 이내에 양도할 수 없습니다. 지분 감소 규정: 재임 기간 중 매년 양도되는 주식은 그가 보유한 회사 주식 총수의 25%를 초과할 수 없습니다. 보유 지분 감소가 허용되지 않는 상황: (1) 이사, 감찰인 및 고위 임원이 증권 및 선물 범죄 혐의로 중국 증권감독관리위원회 또는 사법 당국의 조사를 받고 있으며, 해당 사건이 발생한 지 6개월 미만인 경우 행정 처벌 결정 또는 형사 판결이 내려진 경우 (2) 증권 거래소의 자율 규율을 위반한 이유로 증권 거래소로부터 공개 견책을 받은 경우 (3) 기타 규정된 상황. 중국증권감독관리위원회.

9. 과학기술혁신위원회 상장기업의 핵심기술인력. 제한된 주식범위: 최초 상장 이전에 취득한 회사의 주식. 잠금 기간: (1) 최초 상장 이전에 취득한 회사 주식의 경우 최초 상장 후 12개월, 상장 당시 회사가 수익성이 없는 경우 최초 상장 후 36개월 회사 주식을 퇴사한 후 6개월 이내에 양도할 수 없습니다. (참고: 회사법에는 주식 취득 방법에 대한 제한 규정이 없으며, 보유 주식은 방법에 관계없이 모두 제한 범위 내에 있는 것으로 간주됩니다. 그리고 획득한 경우). 지분 감소 규정: 최초 상장 후 4년 이내에 연간 주식 양도는 회사가 보유한 회사 주식 총수의 25%를 초과할 수 없습니다.