내부 통제 건설 자체 검사 보고서 5 편

# 보고서 # 안내어 시간이 쏜살같이 지나가는데, 오가는 날, 힘든 일은 이미 일단락됐으니, 그 기간 동안의 업무에도 성적도 부족했던 것을 되돌아보고 성적과 부족함을 하나의 자찰 보고서로 모아라. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 독서명언) (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 독서명언) 다음은 정리되지 않은 내부 통제 건설 자체 조사 보고서입니다. 읽어 주시기 바랍니다!

1. 내통제 건설 자체 조사 보고서 < P > 에 따르면 허난성 사회연금보험사업관리국' 허난성 사회보험 개인 권익기록 관리 특별감독 업무 방안 > 의 통지' 는 이번 감독 내용에 비추어 우리 구 도시 기업 근로자 기본연금보험 개인 권익 기록 관리에 대해 진지한 자찰을 진행하였으며, 현재 자찰 상황은 다음과 같이 보고된다. < P > 1, 사회보험 개인권익 관리 현황 < P > 2 년 8 월 말 현재 우리 구 도시 기업 근로자 기본연금보험 기존 가입근로자 75 명, 분담금 근로자 2 년 3 월부터 시 전체의 통일된 금보공사 사회보험정보 시스템 소프트웨어를 채택하여 관리한다. < P > 2. 감독 내용의 자찰 상황

(1) 건전한 작업 매커니즘, 지분 기록의 완전성과 정확성 보장:

1, 개인 지분 기록 수집 상황 < P > (1) 엄격하게 집행부 사회보장 (LB11-2)

(2) 피보험자 및 해당 고용주의 등록, 지불, 특별 혜택 및 개인 지분 정보를 정확하게 기록합니다.

(3) 개인 지분 기록 데이터는 업무 운영 원본 자료와 일치한다.

(4) 보험 기관과 개인의 기본 정보를 현장에서 수집하고, 도시 기업 근로자 기본연금 보험의 개인 계좌는 정책 규정에 따라 기재되어 있으며, 개인 보험 분담금, 단위를 부분으로 나누어 각각 장부를 관리한다.

(5) 우리 지역은 현재 인터넷을 통해 사회보험업무를 통해 사회보험 개인 권익 정보를 수집하지 않았다.

(6) 모든 비즈니스 데이터 수집은 정보 시스템 포그라운드 클라이언트를 통해 수행됩니다.

(7) 대우계 발행 데이터는 사회보험정보 시스템 운영 절차에 따라 엄격하게 생성됩니다.

2, 운영 권한 상황 관리:

(1) 정책 규정 및 운영 절차, 각 직책에 따라 해당 개인 지분 기록 관리 권한을 설정합니다.

(2) 정보 시스템의 직위에 관리 권한이 설정되었습니다.

3, 현재 여러 가지 이유로 상공업 민정 공안 기관 편성 부서 데이터 점검이 철저하지 않아 보험 기관이나 개인만 점검했다.

4, 비즈니스 사설망의 연결 및 사용:

(1) 기업연금보험업무전문망은 시급 사회보장기에 연결된다.

(2) 사회 보장 기관은 비즈니스 사설망을 통해 개인 지분 데이터의 일상적인 관리 및 유지 관리를 수행합니다.

(3) 네트워킹 지표 모니터링과 개인 지분 기록 품질이 유기적으로 결합되었습니다.

5, 개인 지분 기록 보관 및 유지:

(1) 개인 지분 데이터는 백업, 저장, 오프사이트 백업 스토리지는 시의회가 관리합니다.

(2) 사회보장관계 이전을 할 때 개인권익데이터를 대조하여 처리하고 관련 자료를 보관해 조사를 준비한다.

(3) 개인 데이터 유지 관리 수정 승인 프로세스가 수립되어 실행되었으며, 데이터 수정은 절차에 따라 엄격하게 유지됩니다.

(4) 유지 관리 시간, 내용, 이유, 처리 방법 및 소유자 정보 시스템 포그라운드 클라이언트에 대한 등록 기록 자동화.

6, 아카이빙: 개인 지분 정보 수집, 보존 및 유지와 관련된 서면 자료는 모두 국기록실에서 통일적으로 중앙 집중식으로 보관한다. < P > (2) 서비스 인식 강화, 지분 기록 조회 및 발송 서비스:

1, 등록주 창에서 보험 정보 조회, 조회자 신분증 또는 연금 분담금 인보이스 포함, 조회 서비스는 수수료를 부과하지 않습니다.

2, 현재, 개인 권익 기록은 상부에서 통일적으로 우편으로 보내고, 오프사이트 이전은 우리 국에서 우편으로 부칩니다.

(3) 지분 기록 기밀 보안 관리:

1, 백그라운드를 통한 직접 데이터 입력 없음, 허위 개인 지분 기록 제공 또는 개인 지분 기록 변조.

2, 데이터 관리 책임은 각 직무에 적용되며, 제 3 자에게 단독 관리 및 유지 관리를 위임하는 개인 지분 기록은 없습니다.

3, 개인 지분 데이터베이스 사용자 관리 권한 제어가 구현되었습니다. 시스템 관리자가 없습니다. 데이터 관리자 겸직 업무 사용자 또는 정보 조회 사용자 현상입니다.

4, 개인권익기록조회, 엄격하게 14 호령요구, 본인 신분증 제공, 경영인이 조회 범위를 제공하는 정보, 데이터베이스 교환 제공 또는 규정된 조회 범위를 벗어나는 정보 제공은 없습니다.

5, 보험 개인 권익 기록을 사회보장기관과의 합의 이외의 용도로 사용하거나 사회보험 개인 권익 정보 유출을 초래하는 행위는 없다.

6, 무단 제공, 복제, 발표, 판매 또는 위장 거래 개인 지분 기록 정보 행위가 없습니다.

7, 개인 권익 데이터 보안 상황: 1 현재는 사설망을 통해서만 개인 권익 정보를 수집하고 있습니다. ② 개인 지분 데이터 변경 유지 관리, 권한 통제, 안전 감사 스토리지는 제도와 규정에 따라 엄격하게 집행된다. ③ 이미 정보시스템 응급계획을 세웠고, 개인 권익 데이터는 시국에서 오프사이트 백업을 실시한다. < P > (4) 법제 염정교육 발전: < P > 정기적으로 법제교육, 반부패교육, 정기 학습 관련 자료, 장기적 메커니즘 구축, 허점 보완, 법제 염정교육 수단 혁신, 풍부한 교육 형식 및 내용, 명절 경축행사를 이용한 보험법 실시, 염정자율에 관한 지식 문답, 유교육 < P > (5) 조직상황:

1, 사회보험 개인권익기록관리지도팀 설립, 국장이 팀장으로,

2, 개인기록직은 사회보험내통제제도의 요구에 따라 엄격하게 직위를 세우고, 등록, 징수, 감사, 지불, 금융 각 직위를 엄격하게 별도로 설치하며, 동시에 정기적으로 또는 비정기적으로 펀드 상황을 감독하고 상호 감독과 구속 메커니즘을 형성하며, 우리 국은 개인 권익 관리 서비스 업무를 근로자의 연간 업무평가에 포함시켜 근로자의 연간 평가 우대의 주요 근거로 삼고 있다

3, 현재 여러 가지 이유로 공상 민정 공안과 관련 정보를 교환하지 않고 있다.

4, 모바일은행과 충분히 협력하고 관련 협의를 체결했습니다. 우리 국은 모두 보험기업과 개인이 소득전문자에게 납부하여 펀드 안전을 보장했습니다.

2. 내부 통제 건설 자체 조사 보고서 < P > 1, 보증기관이 실시한 사찰 작업 < P > 항태장재지정 정예주식 지속적 감독 업무를 맡고 있는 스폰서 대표는 정예주식 내부 통제제도의 제정 및 운영 등 관련 사항과 정예주식이사, 감사, 고위 관리원, 내부 감사부 등 관련 부서와 소통했다. 정예주식주주총회, 이사회, 감사회, 이사회 전문위원회 회의 관련 자료, 회사 정관, 3 회 의사규칙, 투자자 관리제도, 정보 공개제도 등 관련 문서 및 기타 관련 내부 통제제도, 업무관리규칙 등을 검토했다. 회사 내부 통제환경, 내부 통제제도 건설, 내부 통제제도 이행 등 다방면에서 회사 내부 통제제도의 완전성, 합리성에 직면하다. < P > 2. 회사 내부통제평가결론 < P > 회사 재무보고 내부통제중대 결함 인정에 따라 내부통제평가보고 기준일에는 재무보고 내부통제중대 결함이 없다. 이사회는 회사가 기업 내부통제규범체계와 관련 규정에 따라 모든 주요 방면에서 효과적인 재무보고 내부통제를 유지했다고 판단했다. < P > 회사 비재무보고 내부 통제 중대 결함 인정 상황에 따라 내부 통제 평가 보고 기준일에 비재무보고 내부 통제 중대 결함이 발견되지 않았습니다. < P > 내부 통제 평가 보고서 기준일부터 내부 통제 평가 보고서 발행일까지는 내부 통제 유효성 평가 결론에 영향을 미치는 요소가 발생하지 않았습니다. < P > 3. 회사 내부 통제 평가 업무 상황 < P > 회사는 위험 지향 원칙에 따라 평가 범위에 포함되는 주요 단위, 업무 및 사항, 고위험 영역을 결정합니다.

1, 평가에 포함된 주요 단위는 광동정예금속주식유한회사, 불산시 순덕구 정예만희동업유한공사, 광동정예판매유한공사, 순호정예동업유한공사, 비홍국제개발유한회사입니다. 평가 범위에 포함된 단위 자산 총액은 회사 통합 재무제표 자산 총액의 1%, 영업소득 합계는 회사 통합 재무제표 영업소득의 99.51% 를 차지한다.

2, 평가 범위에 포함되는 주요 업무 및 사항은 조직 구조, 기업 문화, 인적 자원, 제도 건설, 자금 활동, 자산 관리, 판매 관리, 재무 보고, 정보 공개 관리, 자회사 관리, 관련 거래, 대외 보증, 선물 패키지 보증, 벤처 투자 등입니다

(1) 조직 구조 < P > 회사는 주주 총회, 이사회, 감사회 및 경영관리를 주체로 하고 규범적으로 운영하는 법인 지배 구조를 수립했습니다. 회사 전략 계획에 따라 회사의 생산 및 운영 및 규모에 적합한 조직 기능 기관 및 2 차 산업 관리 모델을 설정하고 적절한 권한 부여, 검사 및 다단계 책임 제도를 수립하여 호환되지 않는 직무의 상호 운용성을 관철했습니다.

(2) 기업문화

경영 형식이 변화함에 따라 회사는' 지식 육성에 적합한 다양성, 포용적인 환경 제공, 혁신 지식 창출 및 전달, 지속 가능한 발전을 위한 혁신적인 다양성 산업그룹 구축' 을 기업 염원으로' 지식 존중, 가치 인정, 책임 구분' 을 이어가고 있다

3. 내부 통제 건설 자체 조사 보고서 < P > 회사가 상장된 이후 이사회는 중국 증권감독회, 선전거래소의 관련 규정에 따라 회사의 지배 구조를 개선하고 개선하는 데 주력해 왔다. 절강감독국 관할 구역 내에서 관련 조건과 전문성을 갖춘 4 명의 독립이사가 소개된 적이 있다. 인원 비율은 회사 이사회 총 인원의 3 분의 1 이상이다. 이사회 4 개 전문위원회를 일찍 설립하여 매년 관련 규정에 따라 활동을 정상적으로 전개할 수 있다. 독립이사의 역할을 적극적으로 발휘하기 위한 메커니즘과 작업 플랫폼을 제공하다. < P > 보고 기간 동안 기업지배구조 및 내부 통제제도의 건립과 건전성을 강화하고 개선하기 위해 회사는

1, 회장인 네충해를 팀장으로 하는 기업지배구조 특별활동 지도부를 설립하고 관련 문건정신을 열심히 공부함으로써 상세한 특별 작업 실행 계획을 세우다. 기업지배구조 현황을 대조해 자찰을 진행한' 상장회사 지배구조 강화 특별 활동' 에 대한 자체 조사 보고서 및 시정 계획' 은 회사 제 xx 회 이사회 13 회 심의를 거쳐 2 년 6 월 16 일 거조 정보망에 발표됐다. 전문 전화, 팩스 및 인터넷 플랫폼을 동시에 설립하고 공고하여 투자자와 사회 대중의 의견과 건의를 들었다.

2, 선전 거래소' 상장회사 내부 통제 지침' 과 중국증권감독회' 상장회사 관리 강화 특별 활동 관련 사항에 대한 통지' 에서 자찰사항과 회사' 내부 통제 시스템 기본 규범' 에 따라 "회사 정보 공개 관리 시스템", "외부 이사, 감독자에 대한 관리 조치", "지주 (주식 참여) 회사에 대한 관리 방법", "내부 통제 시스템 기본 규범", "회사 모금 자금 관리 시스템", "회사 내부 감사 시스템", "회사 내부 감사 시스템"

3, 이와 함께 회사는' 상장회사 관리 강화 특별 활동' 에 대한 자체 조사 보고서 및 시정 계획' 에서 이사가 이끄는 책임 이행인을 명확하게 했다. 최근 제정되었거나 제정되고 있는 내부 통제제도는 이사회 감사위원회 업무규정, 독립이사 연보 업무제도, 사장근무제도, 회사 재무예산관리, 직무허가제도, 위기관리, 위험예방제도 등이다. 이러한 제도의 제정은 내부 감사, 내부 통제 체계, 그리고 정상적인 운영을 위한 좋은 기반을 마련할 것이다.

4, 회사는 항상 공정성, 공개, 공평한 원칙을 따르고 있으며, 개발된' 회사 관련 거래의 관리 방법' 은 관련 거래의 원칙, 관계자와 관계, 관련 거래의 의사 결정 절차, 관련 거래의 정보 공개 등에 대해 상세히 규정하고 있다. 회사에서 매년 발생하는 일상적인 관련 거래는 회사의' 회사 관련 거래 관리 방법' 규정에 따라 엄격하게 공고하고 회사의 연례 주주총회 심의를 거쳐 시행된다.

5, 회사 헌장에는 대외보증의 기본 원칙, 제출 및 심의 절차, 공고 공개 등도 명시되어 있다. 보고 기간 동안 회사는 지주자회사를 제외한 대외보증 사항을 가지고 있지 않다. 자회사에 대한 회사의 보증은 해당 승인 및 승인 절차를 엄격히 준수하고 이행합니다. 심교소' 내부통제지침' 관련 규정에 비해 회사 내에서 대외담보를 엄격히 통제하고 심사하는 사항은' 내부통제지침' 위반은 한 번도 발생하지 않았다. 회사의 재무처리는 감사회사의 재무회계보고를 담당하는 저장동방회계사무소 및 상하이 프라이스워터하우스쿠퍼스 회계사무소가 수년 연속 무예약의견의 감사보고서를 발부했다.

6, 회사는 임원에 대한' 회사 임원 연봉평가 방안' 을 근거로 회사 경영 책임 목표를 주요 내용으로 하는 평가, 인센티브 및 억제 메커니즘을 구축했다. 관련 장려제도는 상장 초기부터 건립되어 실제 상황에 따라 끊임없이 개정과 보완을 진행하여 지금까지 시행되고 있다. 보고 기간 동안 회사 xx 회 2 차 이사회에서 통과한' 회사 임원 연봉 평가 방안' (2 년 개정) 은 이 방안에서 구체적인 심사 지표를 개정하여 회사 임원의 책임권과 급여 간의 구속 메커니즘을 더욱 명확하게 했다.

7, xx 회 2 차 이사회는 이사회 감사위원회가 제기한' 건전한 내부 감사기관' 의안을 통과시켰다. 주요 내용은 (1) 회사 내부 감사기관이 이사회에 직접 책임을 지고 이사회에 업무를 보고한다는 것이다. (2) 회사 내부 감사기관은 이사회의 승인 범위 내에서 이사회 감사위원회의 지도하에 구체적으로 업무를 수행한다. (3) 회사 내부 감사기관 소속 부서는 이사회 사무실을 보류하고, 기본 조건이 성숙할 때 독립 부서로 설립한다. (4) 회사 내부 감사기관은 책임자 한 명을 배치하고, 직급은 회사 처급을 추천한다. 내부 감사