21 년부터 213 년까지 어떤 펀드 회사가 보감회에 의해 처벌된 적이 있습니까?

증권감독회는 21 년 1 월 1 일부터 한하 펀드 내 공모 신제품 발행 신청을 중단하기로 했다. 만약 주식이 21 년 4 월 1 일까지 여전히 규범화되지 않는다면, 증권감독회 기금은 상황에 따라 추가 감독 조치를 취할 것이다. 한하 펀드도 중국증권감독회 펀드 감독부' 한하 펀드 관리회사의 지분 규제에 대한 독촉 편지' 를 받았다. < P > 이번 증권감독회는' 증권투자기금관리회사 관리방법' 및 관련 규정에 따라' 펀드관리회사의 주요 주주 최대 출자 비율은 전체 출자의 49% 를 초과할 수 없다' 고 중국 펀드 일부 신제품 신청을 중단했다. < P > 중신증권은 일련의 연쇄인수를 통해 27 년 9 월 한하 펀드에 대한 1% 지주를 달성했고, 당시 한하 펀드와 중신 펀드에 대한 지주비율은 모두 1% 에 달했다. 이 비율은 이미 감독부의 요구를 위반한 것으로 드러났다.

21 년 증권감독회는 원경순장성 펀드 매니저 도강을 발표했고, 26 년 9 월 18 일 동력균형기금의 펀드 매니저로 재직한 기간 이후 친족 조모 () 왕모 () 가 계좌를 개설하고, 자신이 관리하는 펀드에 앞서 같은 주식을 매매하고, 포발은행 등 23 개 주식을 매매한다고 발표했다. 강강은 펀드 취업자격을 박탈당했고, 위법소득을 몰수하는 것 외에 추가로 2 백만 위안의 벌금을 부과하고, 종신토록 시장 진출을 금지했다. 원장성 펀드회사 펀드 매니저 앞머리는 28 년 8 월 27 일 만리장성 온건증리 채권 펀드 매니저로 겸임한 기간 동안 그의 아내 황씨의 계좌를 조작하여 자신이 관리하는 펀드보다 먼저 같은 주식을 매매하며 안강 등 세 개의 주식을 매매했다. 앞머리는 펀드 취업자격을 취소하고 위법소득을 몰수하고 벌금 5 만원을 부과하며 3 년 동안 시장 출입을 금지했다. 원래 만리장성 펀드 회사의 펀드 매니저인 한강은 29 년 1 월 6 일 만리장성 구부증권투자펀드 매니저로 재직한 이래 다른 사람들과 * * * 친척들이 개설한 계좌를 운영하고 있으며, 자신이 관리하는 펀드보다 여러 차례 같은 주식을 매매했다. 한편, 증권감독회는 한강이 범죄 혐의를 받은 증거자료를 공안사법기관에 이송해 형사책임을 추궁하고 형사처벌을 받은 뒤 취업자격 취소 및 시장금지 결정을 내렸다.

211 년 장성펀드사 원펀드 매니저 한강이 쥐창고 사건으로 국내 펀드업으로 징역 1 위가 된 이후 공안기관으로 이송된 펀드 쥐창고 당사자의 현상-광대보덕신펀드사 투자감독, 광대보덕신보너스 펀드, 광대보덕신균형선선선선선선선펀드 매니저였던 허춘모는 쥐창고 사건으로 공안기관으로 이송됐다. 또 국해프랭클린 중국수익기금 원펀드 매니저인 황림도 쥐창고 사건으로 펀드 취업자격을 박탈당하고 3 만원의 벌금과 1 년 시장 금지에 처해졌다. 증권감독회는 황림 위법 행위의 사실, 성격, 줄거리, 사회적 피해 정도에 따라 법에 따라 펀드 취업자격을 취소하기로 결정하고 3 만 위안의 벌금과 1 년 기한의 시장 금지에 처해졌다. 어떤 펀드 회사의 펀드 매니저가 쥐 창고 행동을 하는 것은 그 회사의 내부 위험 통제에 허점이 있음을 보여준다. 연이어 드러난 펀드 쥐 창고 사례는 업계 종사자들에게 경종을 울리며 각 펀드 관리회사에 내부 통제를 더욱 강화하고 자제력을 강화할 것을 촉구하기에 충분하다. 각 방면 * * * 은 함께 노력하여 근원에서 방제해야 관련자에게 기회를 주지 않을 수 있다.

213 년 만개 펀드 및 2 개 대리기관 홍보위반은 처벌됐고, 개별 판매기관은 만개 펀드 관리사 모 채권 펀드를 판매할 때 홍보에 약속수익률 등 용어를 사용했으며' 증권투자기금법' 관련 규정을 위반한 혐의를 받고 있다. 증권투자기금 판매관리방법',' 증권선물시장감독관리조치 시행방법' 등의 규정에 따라 관련 증감국은 위 3 개 기관과 오진규 등 5 명의 책임자에 대해 각각 명령을 내리고 경고서 발행 등 행정감독조치를 취했다.