기금 후원자의 중요한 책임

'증권투자기금 운용 및 관리에 관한 임시조치' 및 중국 증권감독관리위원회 관련 규정에 따르면 펀드 스폰서의 주요 책임은 다음과 같다.

(1) 관련 법률 문서를 작성하고 기금 설립을 준비하기 위해 관할 당국에 기금 설립 신청서를 제출합니다.

① 펀드 후원자는 국가의 경제 및 금융 정책, 시장 상황, 공공 투자 심리 등에 대한 연구 분석을 실시해야 하며, 이를 바탕으로 펀드 조성 방안을 결정하는 등 펀드를 계획해야 합니다. 펀드의 주요 투자방향, 펀드의 종류, 펀드의 운용기간, 펀드의 모금 규모 등을 말합니다.

② 기금 후원자는 기금 보유자를 대신하여 기금 관리인 및 기금 관리인과 기금 계약을 체결하여 기금에 대한 모든 당사자의 권리와 의무를 규정해야 합니다. 동시에 펀드 스폰서는 사업설명서 등 운영 및 관리 당국이 요구하는 기타 관련 서류도 준비해야 합니다.

③발행계획을 확정하고 판매 대리점을 선정합니다.

4 주무관청에 설립신청서를 제출하고, 주무관청이 요구하는 관련 서류를 제출한다.

⑤설립 신청이 승인된 후 공지됩니다.

(2) 특정 수의 펀드 단위를 청약하거나 보유합니다. 펀드 스폰서는 자금을 조달할 때 일정 수의 펀드 단위를 청약하고 펀드 기간 동안 일정한 보유 비율을 유지해야 하므로 펀드 스폰서와 펀드 보유자의 이익이 통합되고 펀드 스폰서의 적법한 권리와 유지가 보장됩니다. 투자자의 이익을 행동강령으로 삼아야 하며, 투자자의 이익을 효과적으로 보호하기 위해 투자자의 이익을 해치는 행위를 하여서는 아니 된다.

(3) 기금을 조성할 수 없는 경우에는 기금 후원자가 기금 조성 비용을 부담하고, 지정된 기한 내에 조성된 자금과 은행 요구불예금 이자를 펀드 가입자에게 반환해야 합니다. 펀드 스폰서가 펀드 설립에 중요한 영향을 미치기 때문에 일부 국가 및 지역에서는 스폰서가 충족해야 하는 조건에 대해 더 엄격한 요구 사항을 두고 있습니다.

본국의 '증권투자기금 운용 및 관리에 관한 경과조치'에서는 펀드후원자가 다음과 같은 조건을 충족해야 한다고 규정하고 있습니다. 주후원자는 증권회사, 신탁투자회사 및 설립된 펀드운용관리회사입니다. 관련 국가 규정에 따라 후원자는 강력한 자본력을 보유해야 하며, 각 후원자의 납입 자본금은 3억 위안 이상이어야 합니다. 수익성, 펀드 후원자는 회사의 건전한 조직 구조, 운영 및 관리 시스템, 양호한 재무 상태, 표준화된 업무 수행 등을 갖추고 있어야 합니다.