장내형 오픈엔드 인덱스펀드 온라인 현금청약 업무에 관한 사항에 관한 공지

Shanghai Securities Fa [2020] No. 35

모든 시장 참여자:

표준 거래 개방형 인덱스 펀드(이하 ETF로 지칭)의 경우 상하이증권거래소 "상하이증권거래소 상장 개방형 인덱스 펀드 업무 시행규칙(2020년 개정)"에 따라 거래소(이하 거래소) 거래 시스템에서 수행하는 온라인 현금 청약 업무 기타 규정에 의하지 아니하는 바에 따라 관련 사항을 다음과 같이 고시합니다.

1. 온라인 현금청약업이란 온라인으로 ETF를 판매하고, 투자자가 펀드 자격을 갖춘 거래소 회원을 통해 현금으로 청약하는 사업을 말합니다. 판매업무(이하 대행업체라 함)와 거래소는 매매시스템 지원을 제공합니다.

2. 온라인 현금 청약 시간은 온라인 현금 청약일 오전 9시 30분~11시 30분, 13시~15시입니다. 온라인캐시 청약기간은 1~3거래일입니다.

3. 투자자는 청약 신청서를 여러 번 제출할 수 있습니다. 거래소의 거래시스템에서는 규정을 충족하는 복수신고 총액을 확인하며, 청약신고 당일 15시 이전에는 주문취소가 가능하나, 당일 15시 이후에는 주문취소가 불가능합니다.

4. 펀드매니저는 ETF 발행 코디네이터로 기관을 선택합니다. 펀드매니저는 온라인 ETF 현금 청약 기간 동안 자금 흐름과 관련된 양 당사자의 권리와 의무를 규제하기 위해 ETF 발행 코디네이터와 독립적으로 협상하고 계약을 체결해야 합니다.

5. 대행판매대행기관이 ETF청약자금을 당일 인도하지 못한 경우에는 당일 지정된 시간 이내에 관련 소명서를 거래소에 제출하여야 한다. 청약일 종료 후, 거래소는 중국예탁청산유한회사에서 제공한 상황 설명 및 자본 데이터를 토대로 미자금 청약 신청을 무효화합니다.

대행사가 정해진 기한 내에 명세서를 제출하지 않을 경우, 거래소는 해당 대행사의 청약신청 총액 내에서 신청 시간 순서에 따라 뒤에서부터 앞으로 대행사의 청약을 무효로 처리합니다. , 대행사의 청약이 완료될 때까지 신고된 총액은 실제 지출된 금액과 일치합니다. 관련된 법적 책임과 결과는 해당 기관이 부담합니다.

6. 발행규모 상한이 제한되는 펀드의 경우 펀드운용사는 모집공고 또는 관련 공시를 통해 총 펀드모집규모 및 온라인현금청약비율의 상한을 명확히 하여야 한다. 판매 약정이 시작되면 청약기간 종료 후 4거래일 이내에 온라인 현금청약 한도 및 할당비율을 공지합니다.

펀드 운용사는 온라인 현금 청약 기간 종료 후 첫 거래일에 온라인 현금 청약의 배치 비율을 거래소에 제공해야 하며, 비율은 소수점 3자리까지 정확합니다. 장소. 청약 자금이 이미 확보되어 있는 온라인 현금 청약 신청의 경우, 거래소는 펀드 매니저가 제공한 할당 비율을 기준으로 청약 지분을 계산하고 확인을 위해 가장 가까운 한 자리 수로 반올림합니다.

발행 코디네이터와 판매 대리점은 확인되지 않은 청약 신청 자금을 적시에 투자자에게 반환해야 합니다.

7. 회원 단위, 펀드매니저, 대행사, 발행 코디네이터 및 기타 관련 주체가 본 통지 또는 거래소의 기타 업무 규칙을 위반하는 경우, 거래소는 해당 위반 주체에 대해 관련 규정에 따라 구두 제재를 가할 수 있습니다. 경고, 서면 경고, 비판 통지, 공개 비난 등의 감독 조치 또는 징계 조치.

8. 본 통지는 발행일부터 발효됩니다. "상장지수 오픈엔드 인덱스 펀드의 온라인 현금청약 업무에 관한 사항에 관한 고시"(상하이증권법[2018] 제49호)도 동시에 폐지되었다. 거래소의 이전 관련 규정이 본 공지와 일치하지 않는 경우 본 공지가 우선 적용됩니다.

이를 통해 공지합니다.

상하이 증권 거래소

2020년 4월 30일