중국 증권업협회' 증권업 종사자 자격관리 자율협약' 에 따르면 임시증권업 자격증을 정식 증명서로 신청하는 것은 신청인이 증권업 자격을 취득하고, 최근 3 년 동안 형사처벌을 받지 않았으며, 최근 3 년 동안 국가법, 행정법규 및 규정을 위반하여 행정처벌을 받지 않았다고 규정하고 있다.