사모펀드에 대한 법률의견 발행 방법

1. 법적 의견서 내용 요건

1. 관리자 등록에는 법적 의견서가 필요합니다.

가이드라인에 따라 법적 의견서는 다음 내용을 게시해야 합니다. 항목별 법적 의견:

(1) 신청 기관이 법에 따라 중국에 설립되어 효과적으로 존재하는지 여부.

(2) 신청 조직의 산업 및 상업 등록 서류에 기록된 사업 범위가 관련 국가 법률 및 규정을 준수하는지 여부. 신청기관의 명칭 및 업무범위에 '펀드운용', '투자운용', '자산운용', '지분투자', '벤처투자' 등 사모펀드운용사의 업무속성과 밀접한 관련이 있는 단어가 포함되어 있는지 여부 , 및 사모펀드 운용 성명에 '사모' 관련 단어가 포함되어 있는지 여부.

(3) 신청기관이 「사모투자기구의 감독·관리에 관한 경과조치」 제22조의 전문적 운용원칙을 준수하는지 여부, 즉 신청기관의 주된 업무가 다음과 같은지 여부를 나타냅니다. 사모펀드 운용업 신청 기관의 산업 및 상업 업무 범위 또는 실제 사업 운영에 있어서 사모 투자 펀드 사업과 상충되는 업무를 겸영하는지 여부 구매자의 "투자관리" 업무 또는 기타 비금융업무를 겸업하는지 여부.

(4) 신청자의 기관 주주의 지분 구조. 신청 기관에 주식을 직·간접적으로 지배하거나 참여하는 외국인 주주가 있습니까? 그렇다면 해당 외국인 주주가 침투 후 현행 법률 및 규정의 요구 사항과 중국자산관리협회의 규정을 준수하는지 설명해주세요.

(5) 신청 기관에 실제 컨트롤러가 있는지 여부, 그렇다면 실제 컨트롤러의 신원이나 산업 및 상업 등록 정보는 물론 실제 컨트롤러와 신청자 간의 지배 관계를 설명해 주세요. 기관을 실질적으로 통제할 수 있는지 여부를 설명합니다.

(6) 신청 기관에 자회사(5% 이상 지분을 보유한 금융회사, 상장회사 및 기타 지분 20% 이상을 보유한 기업), 지점 및 기타 특수관계인(지분율 5% 이상 보유)이 있는지 여부 동일 지배주주) / 실제 지배인이 지배하는 금융회사, 자산관리기관 또는 관련 서비스 기관). 그렇다면 그 상황과 자회사 및 특수관계인이 사모펀드 운용사로 등록되어 있는지 설명해 주십시오.

(7) 신청기관이 요구에 따라 사모펀드 운용업무를 수행하는 데 필요한 직원, 사업장, 자본금 등 사업운영에 필요한 기본 시설 및 조건을 갖추고 있는지 여부.

(8) 신청 기관이 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 확립했는지 여부. (특정 업종에 따라) 운영리스크 통제시스템, 정보공시시스템, 내부거래기록시스템, 내부자거래 방지, 이해상충 등 신청하려는 사모펀드 운용업 유형에 적합한 시스템을 구축했는지 여부 투자 및 거래 시스템, 적격 투자자 위험 공개 시스템, 적격 투자자 내부 검토 프로세스 및 관련 시스템, 사모펀드 홍보 및 홍보, 자금 조달 관련 규범 시스템, 공정 거래 시스템(사모 증권 투자 펀드 사업에 적용), 실무자 거래 증권 신고 시스템 및 기타 지원 관리 시스템.

(9) 신청 기관이 다른 기관과 펀드 아웃소싱 서비스 계약을 체결했는지 여부, 아웃소싱 서비스 계약 상태 및 잠재적 위험이 있는지 설명하십시오.

(10) 신청 기관의 고위 관리자가 펀드 자격을 갖추고 있는지, 고위 관리자 직위가 중국 자산 관리 협회의 요구 사항을 충족하는지 여부. 고위 경영진에는 법적 대리인, 지정된 경영진 대표, 본부장, 차장(있는 경우), 준법 및 리스크 관리 책임자가 포함됩니다.

(11) 신청 기관이 금융 규제 당국으로부터 형사 처벌, 행정 처벌 또는 행정 감독 조치를 받았는지 여부 ; 자본 시장에 무결성이 있는지 여부 데이터베이스에 부정직한 사람 목록에 포함되어 있는지 여부, 비정상적인 사업 운영 목록 또는 심각한 불법 기업 목록에 포함되어 있는지 여부 국가기업신용정보홍보시스템 'Credit China' 웹사이트 등에 불량 신용 기록이 있는지 여부

(12) 지난 3년 동안 신청인이 소송 또는 중재에 참여한 경력.

(13) 신청 기관이 중국자산관리협회에 제출한 등록 신청 자료가 사실이고 정확하며 완전한지 여부.

(14) 기타 변호사 및 법무법인이 설명이 필요하다고 판단하는 사항을 처리합니다.

2. 주요 변경사항에는 법적 의견이 필요합니다

등록된 사모펀드운용사가 지배주주 변경을 신청하는 경우 실제 지배인 변경, 법정대리인·집행조합원 변경, 등 중국자산관리협회가 신중하게 결정한 주요사항 또는 기타 주요사항에 대해서는 "사모펀드운용사 주요사항 변경에 관한 특별법률의견"을 중국자산관리협회에 제출하여야 하며, 관련사항은 다음과 같습니다. 사모펀드운용사 주요사항의 변동사항은 하나씩 명확하게 공시되어야 합니다. "사모펀드운용사 주요사항 변경에 관한 특별법적의견"의 요건에 대하여는 상기 "법적의견"의 관련요건을 참조하시기 바랍니다.

별첨

"사모펀드 운용사 등록에 관한 법률의견 지침"

신청기관은 중국자산관리협회에 요청서를 제출해야 합니다. (이하 중국자산운용협회) 사모펀드 운용사 등록을 신청하려면 중국 법률사무소에 의뢰하여 "사모펀드 운용사 등록에 관한 법률 의견서"(이하 "법적 의견서")를 발급받아야 합니다. ") 중화인민공화국 변호사법 및 기타 관련 법률 및 규정에 따라 본 지침을 준수합니다. 도서").

중국자산관리협회는 사모펀드 운용사의 등록 및 공시정보에 '법적 의견서'를 발행한 변호사의 정보와 법무법인의 이름을 기재할 예정이다.

1. 본 지침에 따라 현직 변호사 및 법무법인을 대하는 업무는 관련 법령, "증권법무업을 영위하는 법무법인의 관리기준"에 따라 성실히 직무를 수행하여야 한다. "증권법무업무에 종사하는 로펌" 규칙(심판)" 및 중국자산관리협회 관련 규정에 따라 실사를 바탕으로 본 가이드라인에서 규정한 내용에 대해 명확한 법률의견을 발표하고, 업무문서를 작성하여 보관하며, 발행한다. "법적 의견"은 독립적이고 객관적이며 공정하게 "법적 의견"에 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 포함되어 있지 않음을 보장합니다.

2. '법적 의견서'에는 현직 변호사 2명이 서명하고 법률 사무소 직인을 날인하고 날짜를 기재해야 합니다. 사모펀드 운용사 등록에 사용되는 "법정의견" 서명일은 사모펀드 운용사가 사모펀드 운용사 등록 신청서를 제출하는 날로부터 1개월 이내로 합니다. "법적 의견서"가 제출된 후 사모펀드 운용사는 제출된 사모펀드 등록 신청서 자료를 수정해서는 안 됩니다. 보충 또는 정정이 필요한 경우 중국자산관리협회의 동의를 거쳐 별도로 발행해야 합니다. 원래 취급 변호사 및 법률 회사 "보충 법적 의견".

3. '법적 의견'의 결론은 명확해야 하며, '기본적으로 조건을 충족한다' 등 모호한 표현을 사용해서는 안 됩니다. 관련 법령 및 중국증권감독관리위원회, 중국자산관리협회의 규정을 준수하지 아니하는 사항, 실사에도 불구하고 그 법적 성격이나 적법성을 정확하게 판단할 수 없는 사항에 대해서는 법무법인 및 담당 변호사가 유보적인 의견을 표현하고 그에 상응하는 이유를 설명하십시오.

4. 업무를 담당하는 변호사 및 법무법인은 충분한 실사를 바탕으로 항목별로 다음의 내용과 사모펀드 운용사 등록신청서의 준수 여부에 대해 법적 의견을 제시해야 합니다. 중국 펀드산업의 요구사항 협회의 관련 요구사항은 전반적인 최종의견을 발표하는 것입니다. 다음 사항이 존재하지 않는 경우에는 그 사항도 명확히 기재하여야 합니다. 다른 중개인의 최종 의견을 인용하거나 사용하는 경우 그 진위 여부를 독립적으로 검증해야 합니다.

(1) 신청 기관이 법률에 따라 중국에 설립되어 효과적으로 존재하는지 여부.

(2) 신청 조직의 산업 및 상업 등록 서류에 기록된 사업 범위가 관련 국가 법률 및 규정을 준수하는지 여부. 신청기관의 명칭 및 업무범위에 '펀드운용', '투자운용', '자산운용', '지분투자', '벤처투자' 등 사모펀드운용사의 업무속성과 밀접한 관련이 있는 단어가 포함되어 있는지 여부 , 및 사모펀드 운용 성명에 '사모' 관련 단어가 포함되어 있는지 여부.

(3) 신청기관이 「사모투자기구의 감독·관리에 관한 경과조치」 제22조의 전문적 운용원칙을 준수하는지 여부, 즉 신청기관의 주된 업무가 다음과 같은지 여부를 나타냅니다. 사모펀드 운용업 신청 기관의 산업 및 상업 업무 범위 또는 실제 사업 운영에 있어서 사모 투자 펀드 사업과 상충되는 업무를 겸영하는지 여부 구매자의 "투자관리" 업무 또는 기타 비금융업무를 겸업하는지 여부.

(4) 신청자의 기관 주주의 지분 구조. 신청 기관에 주식을 직·간접적으로 지배하거나 참여하는 외국인 주주가 있습니까? 그렇다면 해당 외국인 주주가 침투 후 현행 법률 및 규정의 요구 사항과 중국자산관리협회의 규정을 준수하는지 설명해주세요.

(5) 신청 기관에 실제 컨트롤러가 있는지 여부, 그렇다면 실제 컨트롤러의 신원이나 산업 및 상업 등록 정보는 물론 실제 컨트롤러와 신청자 간의 지배 관계를 설명해 주세요. 기관을 실질적으로 통제할 수 있는지 여부를 설명합니다.

(6) 신청 기관에 자회사(5% 이상 지분을 보유한 금융회사, 상장회사 및 기타 지분 20% 이상을 보유한 기업), 지점 및 기타 특수관계인(지분율 5% 이상 보유)이 있는지 여부 동일 지배주주) / 실제 지배인이 지배하는 금융회사, 자산관리기관 또는 관련 서비스 기관). 그렇다면 그 상황과 자회사 및 특수관계인이 사모펀드 운용사로 등록되어 있는지 설명해 주십시오.

(7) 신청기관이 요구에 따라 사모펀드 운용업무를 수행하는 데 필요한 직원, 사업장, 자본금 등 사업운영에 필요한 기본 시설 및 조건을 갖추고 있는지 여부.

(8) 신청 기관이 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 확립했는지 여부. (특정 업종에 따라) 운영리스크 통제시스템, 정보공시시스템, 내부거래기록시스템, 내부자거래 방지, 이해상충 등 신청하려는 사모펀드 운용업 유형에 적합한 시스템을 구축했는지 여부 투자 및 거래 시스템, 적격 투자자 위험 공개 시스템, 적격 투자자 내부 검토 프로세스 및 관련 시스템, 사모펀드 홍보 및 홍보, 자금 조달 관련 규범 시스템, 공정 거래 시스템(사모 증권 투자 펀드 사업에 적용), 실무자 거래 증권 신고 시스템 및 기타 지원 관리 시스템.

(9) 신청 기관이 다른 기관과 펀드 아웃소싱 서비스 계약을 체결했는지 여부, 아웃소싱 서비스 계약 상태 및 잠재적 위험이 있는지 설명하십시오.

(10) 신청 기관의 고위 관리자가 펀드 자격을 갖추고 있는지, 고위 관리자 직위가 중국 자산 관리 협회의 요구 사항을 충족하는지 여부. 고위 경영진에는 법적 대리인, 지정된 경영진 대표, 본부장, 차장(있는 경우), 준법 및 리스크 관리 책임자가 포함됩니다.

(11) 신청 기관이 금융 규제 당국으로부터 형사 처벌, 행정 처벌 또는 행정 감독 조치를 받았는지 여부 ; 자본 시장에 무결성이 있는지 여부 데이터베이스에 부정직한 사람 목록에 포함되어 있는지 여부, 비정상적인 사업 운영 목록 또는 심각한 불법 기업 목록에 포함되어 있는지 여부 국가기업신용정보홍보시스템 'Credit China' 웹사이트 등에 불량 신용 기록이 있는지 여부

(12) 지난 3년 동안 신청인이 소송 또는 중재에 참여한 경력.

(13) 신청 기관이 중국자산관리협회에 제출한 등록 신청 자료가 사실이고 정확하며 완전한지 여부.

(14) 기타 변호사 및 법무법인이 설명이 필요하다고 판단하는 사항을 처리합니다.

5. 등록된 사모펀드운용사가 지배주주 변경, 실제 지배인 변경, 법정대리인, 업무집행사원 변경, 기타 차이나에셋이 신중하게 결정한 주요 사항을 신청하는 경우 운용협회에서는 "사모펀드운용사 주요사항 변경에 관한 특별법률의견"을 중국자산운용협회에 제출하고, 사모펀드운용사 주요사항 변경과 관련하여 관련사항에 대해 확정적인 의견을 명확하게 표명할 필요가 있습니다. . "사모펀드운용사 주요사항 변경에 관한 특별법적의견"의 요건에 대하여는 상기 "법적의견"의 관련요건을 참조하시기 바랍니다.

자산운용협회는 2015년 말 3가지 대책, 1가지 기준, 7가지 지침을 마련해 의견을 수렴했다. 그 중 『사모펀드 모집행위 관리방안(심판)』에서는 사모펀드 모집행위에 대한 규범적 요구사항을 체계적으로 제시하고 있으며, 『사모펀드운용사 내부통제지침』에서는 사모펀드 모집행위에 대한 규범적 요구사항을 체계적으로 제시하고 있다. 운용사 내부 시스템 구축 사모펀드 핵심 자율규제 시스템이 구축되었습니다.

중국은행(상하이) 법률사무소의 우빈 변호사