증권기관이란 무엇입니까?

중국의 증권 중개 업무는 자신의 특징을 가지고 있는데, 이것은 중국의 독특한 거래제도에 의해 결정된다. 현재 상하이와 선전증권거래소의 실제 운영으로 볼 때 우리나라의 증권중개업무는 두 가지 범주로 나눌 수 있다. 첫 번째는 A 주 펀드 채권을 대리 매매하는 업무로, 각 증권경영기관이 법에 따라 설립한 증권영업부에서 경영할 수 있다. 두 번째 범주는 B 주 대리점 업무로, B 주 프랜차이즈로 대표된다. B 주식 권상은 국내 B 주식 권상과 해외 권상으로 나뉜다. 국내 B-주식 보유권상은 이미 거래가 개통된 A-주 좌석 내에서 B-주 거래를 대리할 수 있다. 해외 면허 소지자는 자신이 소유한 일주 전용 의석을 통해 대리 거래 업무를 완료하거나 국내 면허 소지자에게 대리 거래 업무를 의뢰할 수 있다.

국제적으로 증권 중개 업무에 대한 자격 관리에는 두 가지 방법이 있다. 첫 번째는 미국의 등록제로 신청인이 법정조건을 충족하고 등록을 신청하는 한. 증권 중개 업무에 종사하는 것을 허가받을 수 있다. 두 번째는 일본을 대표하는 프랜차이즈 제도, 즉 증권중개업에 종사하는 사람을 신청하는 것은 규정된 조건뿐만 아니라 주관기관의 프랜차이즈 비준도 받아야 한다는 것이다. (윌리엄 셰익스피어, 프랜차이즈, 프랜차이즈, 프랜차이즈, 프랜차이즈, 프랜차이즈, 프랜차이즈, 프랜차이즈, 프랜차이즈, 프랜차이즈) 중국은 프랜차이즈 제도를 실시한다. 우리 나라 증권경영기구는 그 아래에 설치된 증권영업부를 통해 증권중개업무를 전개한다. 증권 영업부가 소재한 중국 인민은행 지사가 비준을 진행하다. 중국 인민은행' 증권거래영업부 관리 잠행조치' 규정에 따르면 증권경영기관이 증권거래영업부를 설립하는 것은 반드시 (1) 경영상황이 양호해야 한다. (b) 500 만 위안 이상의 증권 운전 자금이 있습니다. (c) 자격을 갖춘 비즈니스 직원이 있습니다. (d) 고정 된 거래 장소 및 필요한 거래 시설이 있습니다. 1997 전국금융업무회의정신에 따르면 중국증권감독회는 증권경영기구의 비준과 감독을 담당하고 있다. 증권 자영업이란 무엇입니까?

1. 자영업의 범위 증권경영기관은 자체 자금이나 증권으로 증권시장에서 증권을 매매하는 영리성 업무에 종사한다. 증권 자산에 대한 증권 기관의 거래 범위는 1 입니다. 상장증권의 자영업 거래. 카운터 자체 거래 3. 인수 업무 중의 자영 거래. 비상장 증권의 자영업 거래. 금지 행위 내막 거래 행위는 1 입니다. 내부자는 내막 정보를 이용하여 증권을 매매하거나 다른 사람에게 내막 정보에 따라 증권을 매매할 것을 건의한다. 2. 내부자 인원은 다른 사람에게 내막 정보를 누설하여 다른 사람이 이 정보를 이용하여 내막 거래를 할 수 있도록 한다. 3. 내부자가 아닌 사람은 내부자 정보를 불법적으로 입수하고 이 정보에 따라 증권을 매매하거나 다른 사람에게 증권을 매매할 것을 건의한다.

내부자 정보는 내부자가 알고 있고, 공개되지 않았으며, 증권 시장 가격에 영향을 줄 수 있는 중요한 정보입니다. 시장 조작을 금지하다. 증권기관이 시장을 조종하는 것은 증권기관이 자금, 정보 등의 장점을 이용하거나 직권을 남용하여 시장을 조작하여 증권시장 가격에 영향을 미치는 것을 말한다. 증권 시장의 허상을 만들어 투자자를 유도하거나 진실을 알 수 없는 상황에서 증권 투자 결정을 내리고 증권 시장 질서를 혼란시켜 부당한 이익을 얻거나 위험을 전가하는 행위. 구체적으로: 1. 집중 자금과 주식 보유 우세 또는 정보 우세 연합 또는 연속 매매를 통해 증권 거래 가격을 조작합니다. 2. 다른 사람과 결탁하여 미리 약속한 시간, 가격, 방식으로 서로 증권을 거래하거나 상대방이 소유하지 않는 증권을 매매하여 증권 거래의 가격이나 거래량에 영향을 미친다. 3. 소유권을 이전하지 않는 자매 자매가 증권거래가격이나 거래량에 영향을 미친다. 4. 다른 수단으로 증권거래가격을 조작합니다. 고객을 속이는 것을 금지하다.

고객에 대한 사기 행위는 주로 증권기관이 자영업과 중개업무를 혼합한 탓이다. 구체적으로 투자자의 위임 요구에 따라 제때에 절차를 따르지 않고 유리한 가격을 자영업에 맡기고 불리한 가격은 투자자에게 맡기는 것이다.

기타 금지 행위 1. 증권사의 자영업은 반드시 자신의 이름으로 진행해야 하며, 타인이나 개인의 이름으로 해서는 안 된다. 2. 증권회사는 자영업계좌를 다른 사람에게 빌려 사용할 수 없습니다. 3. 다른 증권경영기관에 위탁하여 증권을 매매하는 것을 금지한다. 4. 상장회사나 그 계열사가 증권경영기관 지분을 65,438+00% 이상 보유하고 있을 때 증권경영기관은 상장회사의 주식을 스스로 매매해서는 안 된다. 5. 증권경영기관은 증권자영업에 종사하며, 매입하거나 매각한 증권을 증권거래소가 지정한 등록결제기관에 하나씩 넘겨주고, 당일 매각하거나 매입한 동일 증권으로 서로 상쇄해서는 안 된다.