면허 없이 자금을 판매하는 증권업 종사자를 신고하는 방법

법적 분석: 실무자는 자격증 없이 펀드를 매도할 수 없다. 증권 실무자(주로 펀드매니저, 거래소 직원, 증권결제 관련 직원)는 주식 및 기타 유가증권을 매매할 수 없다. 관련 불법 행위를 발견하면 경찰에 신고하거나 직접 소송을 제기할 수 있습니다.

법적 근거: "중화인민공화국 증권법"

제2조 중화인민공화국 영토 내에서 주식, 회사채, 예금증서 및 이 법은 다음과 같다. 법에 따라 국무원이 인정한 기타 유가증권의 발행 및 매매에 대하여 이 법에 규정하지 아니한 경우에는 <중화인민공화국 회사법> 및 기타 법률, 행정법규의 규정을 적용한다. 국채, 증권투자기금 주식의 상장 및 거래에 대하여는 이 법을 적용한다. 기타 법률, 행정법규에 별도의 규정이 있는 경우에는 해당 규정을 적용한다. 자산유동화증권, 자산관리상품의 발행 및 매매에 관한 관리방법은 국무원이 이 법의 원칙에 따라 정한다. 중화인민공화국 경외에서 증권 발행, 매매 활동이 중화인민공화국 경내 시장질서를 교란하고 국내 투자자의 합법적 권익에 손해를 끼칠 경우 관련 규정에 따라 처리한다. 이 법에 따라 법적 책임을 집니다.

제3조 유가증권의 발행 및 거래 활동은 공개, 공정, 공정성의 원칙을 따라야 합니다.

제4조 증권 발행 및 거래 활동에 참여하는 모든 당사자는 동등한 법적 지위를 가지며 자발적, 보상 및 신의성실의 원칙을 준수해야 한다.

제5조 증권 발행 및 거래 활동은 법률 및 행정 규정을 준수해야 하며, 사기, 내부 거래 및 증권 시장 조작을 금지합니다.