사모펀드에 대한 행정감독 조치 행정감독 조치란 무엇입니까?

중국 증권감독관리위원회 및 그 현지 사무국은 증권투자기금법에 따라 민간투자기금의 감독 및 관리에 관한 임시조치(이하 "조치"라 함)와 중국증권감독관리위원회의 기타 관련 규정, 사모펀드의 경영활동은 감독관리의 대상이 된다.

감독의 기본 원칙은 '적절한 감독, 최저선 감독, 업계 자율, 발전 촉진'을 견지하고 사모펀드 산업의 세 가지 수익을 명확히 하며 사모펀드의 표준화된 운영: 첫째, "사모펀드" 원칙을 준수해야 하며, 공모는 위장된 형태로 수행되어서는 안 됩니다. 둘째, 투자자 적합성 관리가 엄격하게 시행되어야 하며, 자격을 갖춘 투자자로부터 자금을 조달해야 합니다. 세 번째는 청렴과 준법을 견지하고 직업 윤리의 기본 원칙을 준수하는 것입니다.

구체적인 규제 조치에는 다음 세 가지 측면이 포함됩니다.

(1) 중국 증권 감독 관리 위원회 및 그 파견 기관은 사모 펀드의 사모 펀드 사업에 대한 통계 모니터링 및 감독을 수행해야 합니다. 펀드매니저 및 기타 관련 기관은 증권투자기금법 제114조에 따라 다음과 같은 7가지 관련 조치를 취합니다.

1. 기금 관리인 및 기금 서비스 기관에 관련 비즈니스 정보 제출을 요구합니다.

2. 의심되는 불법 행위가 발생한 장소를 입력하여 증거를 수집합니다.

3. 조사 중인 사건과 관련된 당사자, 단위 및 개인에게 질문하고 조사 중인 사건과 관련된 사항에 대한 설명을 요청합니다.

4. 관련 재산권 등록, 통신 기록 및 기타 정보를 확인하고 복사합니다.

5. 조사 중인 사건과 관련된 당사자, 단위 및 개인의 증권 거래 기록, 등록 및 이체 기록, 재무 회계 정보 및 기타 관련 문서를 확인하고 복사합니다. 전송, 은닉 또는 손상될 수 있는 정보는 봉인될 수 있습니다.

6. 조사 중인 사건과 관련된 당사자, 단체 및 개인의 자본 계좌, 증권 계좌 및 은행 계좌에 대해 문의합니다. 사건에 관련된 불법자금, 유가증권, 기타 재산이 양도, 은닉, 은닉, 위조되었거나 발생할 가능성이 있는 증거 또는 중요한 증거가 멸실된 경우에는 책임자의 승인을 받아 동결 또는 봉인할 수 있습니다. 국무원 증권감독관리기관

7. 증권시장 조작, 내부자 거래 등 주요 증권위반을 조사할 때 증거는 국가 증권감독관리기관의 승인을 받아야 한다. 협의회는 기관 책임자의 승인을 받아 조사 대상 사건 당사자의 증권 거래를 제한할 수 있으나, 사안이 복잡한 경우 제한 기간은 15거래일을 초과할 수 없다. 15거래일 연장됩니다.

(2) 중국 증권감독관리위원회는 사모펀드 관리자와 그 직원의 청렴성 정보를 증권 및 선물 시장 청렴성 파일 데이터베이스에 기록하고 사모펀드의 신용 상태에 따라 차별화된 감독을 시행합니다. 관리자.

(3) 사모펀드 관리자 및 기타 관련 기관과 그 직원이 법률, 행정법규 및 "사모펀드 감독관리에 관한 임시조치"를 위반하는 경우 중국증권감독관리위원회와 파견된 기관은 해당 기관에 대해 명령을 내릴 수 있습니다. 법에 따라 행정처분을 받아야 하는 당사자에 대해 시정, 감독 면담, 경고 서신 발부, 공개 규탄 등 행정 감독 조치를 실시합니다.