증권 컨설팅 기관 직원에게 금지되는 행동은 무엇인가요?

제11조 실무자에 대한 일반적인 금지 행위:

(1) 사기, 내부 거래, 증권 거래 가격 조작 등의 불법 활동에 다른 사람과 가담하거나 협력하는 것;

(2) 허위 정보 또는 투자자에게 오해를 불러일으키는 정보를 조작 및 유포하는 행위,

(3) 공공의 이익, 조직 또는 타인의 정당한 권익을 훼손하는 행위,

(4) 직무 수행에 있어 이해관계가 상충되는 사업에 참여하는 행위,

(5) 사업을 수주하기 위해 동료를 폄하하거나 기타 불공정한 경쟁 방법을 사용하는 행위,

(6) 다른 당사자와 관련된 이익을 받거나 뇌물을 주는 행위,

(7) 법으로 명시적으로 금지된 증권을 사고 파는 행위,

(8) 손실 없이 고객에게 투자하는 행위 또는 규정 약속을 위반하여 최소 수익을 보장하는 행위,

(9) 거래 기록을 은폐, 위조, 변조 또는 훼손하는 행위,

(10) 고객 정보 유출

(11) 중국증권감독관리위원회, 기타 협회가 금지하는 행위.

제12조 증권회사 직원에 대한 구체적인 금지 행위:

(1) 법률에 따라 거래 또는 인수가 금지된 증권의 대리인 거래 또는 인수;

(2) 규정을 위반하여 고객에게 자금 또는 증권을 제공하는 행위,

(3) 고객 자산을 유용하거나 허가 없이 위탁 투자 범위를 변경하는 행위,

(4) 고객을 수락하는 행위 중개업에 전적인 권한을 부여하는 행위

(5) 자기 거래 정보를 외부에 공개하거나 고객에게 자체 운용 증권을 추천하거나 고객이 해당 증권을 매매하도록 유도하는 행위

(6) 중국 중국 증권감독관리위원회 및 협회가 금지하는 기타 행위.

제13조 기금 관리 회사, 기금 보관 및 판매 기관 직원에 대한 구체적인 금지 행위:

(1) 관련 정보 공개 규칙을 위반하고 펀드 증권 거래 정보를 개인적으로 유출하는 행위;

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(2) 다양한 펀드 자산, 펀드 자산 및 기타 위탁 자산 간 이권 이전

(3) 본인 또는 타인의 이익을 추구하기 위해 펀드 관련 정보를 사용하는 행위 이기적인 이익

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(4) 펀드 투자자의 거래 자금 및 펀드 지분을 유용하는 행위,

(5) 펀드 판매 과정에서 고객을 오도하는 행위,

(6) ) 기타 행위 금지 중국증권감독관리위원회와 협회가 제공한 것입니다.

제14조 증권 투자 컨설팅 대행사, 금융 컨설팅 대행사, 증권 신용 평가 대행사 직원에 대한 구체적인 금지 행위:

(1) 타인의 위탁을 받아 증권 투자에 참여하는 것;

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(2) 고객과 증권 투자 수익 및 손실을 공유하기로 합의하거나 고객과 증권 투자 수익을 약속하는 행위

(3) 허위 정보에 의존하는 행위 , 내부 정보 또는 시장 소문 분석 보고서 또는 등급 보고서 작성 및 게시

(4) 중국 증권감독관리위원회 및 협회가 금지하는 기타 활동.