'증권투자기금의 운용 및 관리방법' 제6조 및 제12조 개정에 관한 중국증권감독관리위원회 결정(2012)

1. 제6조는 다음과 같이 개정됩니다. “기금 모금을 신청하려면 제안된 펀드 매니저 및 기금 관리인이 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 제안된 펀드 매니저 법률을 준수해야 합니다. 설립된 기금 관리 회사의 경우, 제안된 기금 관리인은 기금 관리 자격을 갖춘 상업 은행이어야 합니다.

(2) 다음 조항을 준수하는 기금 관리인이 있어야 합니다. 중국 증권감독관리위원회에 소속되어 있으며, 조달할 자금 등의 관리 및 보관에 적합합니다. 비즈니스 인력

(3) 펀드의 투자 관리, 판매, 등록, 평가 및 기타 비즈니스 연결이 건전합니다. 시스템 및 표준화된 행동을 준수하며, 기금의 정상적인 운영, 기금 지분 보유자의 합법성에 대한 피해 또는 가능한 피해에 영향을 미치지 않습니다.

(4) 행정적 또는 형사적 처벌을 받지 않았습니다. 지난 해 법률 및 규정 위반에 대해 부과된 경우

(5) 법률 또는 규정 위반으로 인해 규제 기관의 조사를 받고 있는 사람이 없거나 시정 과정에 있는 사람이 없습니다.

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(6) 기금 운영이나 소송, 중재 등 기타 주요 사안에 부정적인 영향을 미치거나 미칠 수 있는 중대한 변화가 없습니다.

( 7) 불완전한 기업 지배구조, 혼란스러운 운영 및 관리, 내부 통제 및 위험 관리 시스템의 효과적인 구현 불능, 재무 상태 악화 등 심각한 운영 위험이 없습니다.

(8) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 바에 따라 2. 제12조를 다음과 같이 수정합니다. "모금기간이 만료된 경우, 모집된 펀드지분 총액은 증권투자기금법 제44조의 규정에 따르며, 다음 중 하나를 충족합니다. 다음 조건에 따라 기금 관리인은 규정에 따라 자본 확인 및 기금 신청 절차를 거쳐야 합니다.

(1) 기금 모금 주식의 총수는 2억 이상이어야 하며 기금 -모금 금액은 2억 위안 이상이어야 하며, 기금 지분 소유자 수는 200명 이상이어야 합니다.

(2) 기금 관리 회사가 기금을 모금할 경우, 해당 기금이 인수한 금액은 다음과 같습니다. 회사의 주주자금, 회사의 고유자금, 회사의 고급 관리인, 기금 관리인 및 기타 인원은 1천만 위안 이상이어야 하며, 보유 기간은 3년 이상이어야 합니다. 5,000만 위안 이상이고, 모금 금액이 5,000만 위안 이상이어야 하며, 기금 지분 보유자가 200명 이상이어야 합니다.”

이 결정은 다음 날부터 시행됩니다. 공포.

이번 결정에 따라 '증권투자기금의 운용 및 관리에 관한 대책'을 조정하여 재공시할 예정이다.