증권회사 및 증권투자기금운용회사에 대한 준법관리 대책

제1장 총칙 제1조 증권회사 및 증권투자기금관리회사가 내부 준법관리를 강화하고 지속적이고 표준화된 발전을 달성하도록 장려하기 위해 중화인민공화국 회사법과 중화인민공화국 <중화인민공화국 증권법>, <중화인민공화국 증권투자기금법>, <증권회사 감독관리조례>에서 이 방법을 제정한다. 제2조 중화인민공화국 영토 내에 설립된 증권회사, 증권투자기금 관리회사(이하 증권기금 운용기구로 통칭)는 본 방법에 따라 준법관리를 실시해야 한다.

이 조치에서 언급된 '준수'라는 용어는 증권, 기금 운영 기관 및 그 직원의 경영 및 전문적 행동이 법률, 규정, 규칙 및 규범 문서, 업계 규범을 준수한다는 사실을 의미합니다. 자기규제규칙, 회사 내부규칙, 직업윤리 및 업계에서 일반적으로 준수하는 행동강령(이하 통칭하여 법령, 강령이라 함)을 말합니다.

이 방법에서 언급된 '준법 관리'라는 용어는 증권 및 기금 운영 기관이 준법 관리 시스템을 수립 및 실행하고 준법 관리 메커니즘을 구축하며 준법 위험을 예방하는 행위를 의미합니다.

이 방법에서 말하는 '준수 위험'이란 증권 및 기금 운용 기관이 법률, 규정 및 규정을 위반하여 법적 책임을 지고 법에 따라 조치를 취하는 것을 의미합니다. 증권 및 펀드 운용 기관이나 그 직원의 사업 관리 또는 전문 관행, 규제 조치, 징계 제재, 재산 피해 또는 사업 평판 손실 위험. 제3조 증권, 기금운용기구의 준법관리는 모든 업무, 부문, 지점, 각급 자회사 및 모든 직원을 포괄하며 의사결정, 집행, 감독, 피드백 등 모든 측면을 거쳐야 한다. 제4조 증권, 기금운용기관은 전 직원의 준법이념, 경영에서부터 준법, 가치창출, 회사생존의 기초가 되는 준법의 이념을 확립하고 준법문화 구축을 옹호, 촉진하며 준법을 함양해야 한다. 전 직원의 인식을 제고하고 준법경영인의 직업적 명예와 전문성을 제고합니다. 제5조 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함)는 법에 따라 증권 및 기금운용기구의 준법관리상황을 감독관리한다. 중국증권감독관리위원회 파견기구는 수권받은 바에 따라 감독관리 업무를 수행한다.

중국증권협회, 중국증권투자기금협회(이하 협회) 등 자율 규제 조직은 본 방법에 따라 시행 세부 사항을 제정하여 자율 규제 관리를 시행해야 합니다. 증권펀드 운용기관의 준법관리 제2장 규정 준수 관리 책임 제6조 증권 및 기금 운용 기관은 다양한 업무를 수행할 때 규정을 준수하고 성실하고 책임을 다하며 고객 이익을 최우선으로 하는 원칙을 준수하고 다음 기본 요구 사항을 준수해야 합니다.

(1) 적절성 고객의 기본 정보, 재무 상태, 투자 경험, 투자 목표, 위험 선호도, 청렴 기록 및 기타 정보를 이해하고 적시에 업데이트합니다.

(2) 적절한 제품과 서비스가 적절한 고객에게 제공되고 고객이 사기를 당하지 않도록 고객 카테고리와 제품 및 서비스 위험 수준을 합리적으로 나눕니다.

(3) 고객에게 증권 발행 활동을 표준화하고, 고객의 거래 활동을 동적으로 모니터링하며, 중대한 이상 행위를 법에 따라 신속하게 보고 및 처리하고, 고객의 불법적인 증권 발행 및 거래를 조장하지 않도록 지속적으로 촉구합니다. 활동.

(4) 직원의 직업적 행동을 엄격하게 규제하고, 직원이 직무를 성실히 수행하도록 촉구하며, 직위를 이용하여 불법 활동에 가담하거나, 권한을 초과하거나, 합법적인 업무에 손해를 끼치는 것을 방지합니다. 고객의 권리와 이익.

(5) 회사와 직원이 해당 정보를 이용하여 증권 매매를 권유하거나 정보가 유출되는 것을 방지하기 위해 내부 정보 및 미공개 정보를 효과적으로 관리합니다.

(6) 회사와 고객 간, 서로 다른 고객 간, 회사의 서로 다른 사업 간 이해 상충을 신속하게 파악하고 적절하게 처리하며, 고객의 이익을 효과적으로 보호하고 고객을 공정하게 대우합니다.

(7) 법률에 따라 내부 거래 검토 절차 및 정보 공개 의무를 이행하고, 내부 거래의 공정성을 보장하며, 부적절한 내부 거래 및 이익 양도를 방지합니다.

(8) 회사의 사업 및 경영행위가 증권시장에 미치는 영향을 신중하게 평가하고, 시장질서 교란을 방지하기 위한 효과적인 조치를 취합니다. 제7조 증권기금 운용기관의 이사회는 회사의 준법경영 목표를 결정하고 준법경영의 실효성에 대한 책임을 지며 다음과 같은 준법관리 책임을 수행한다.

(1) 준법경영 검토 및 승인 관리 기본 시스템,

(2) 연간 규정 준수 보고서 검토 및 승인,

(3) 주요 사건 발생에 대한 주요 책임이 있거나 리더십 책임이 있는 고위 관리자를 해고하기로 결정 규정 준수 위험

(4) 규정 준수 담당자의 임명, 해임, 평가 및 보상을 결정합니다.

(5) 규정 준수 담당자와 직접 소통할 수 있는 메커니즘을 확립합니다. p >

(6) 준법경영의 효율성을 평가하고 준법경영의 기존 문제점 해결을 촉구합니다.

(7) 회사 정관에 규정된 기타 준법관리 책임. 제8조 증권 및 기금 운용 기관의 감사회 또는 감독자는 다음과 같은 준법 관리 업무를 수행해야 합니다:

(1) 이사 및 고위 관리자의 준법 관리 업무 수행을 감독합니다.

(2) 주요 규정 준수 위험 발생에 대한 일차적 책임 또는 리더십 책임이 있는 이사 및 고위 관리자의 해임을 권고합니다.

(3) 회사 정관에 규정된 기타 규정 준수 관리 책임.

제9조 증권 및 기금 운용 기관의 고위 관리자는 준법 관리 목표를 이행하고, 준법 운영에 대한 책임을 지며, 다음과 같은 준법 관리 책임을 수행할 책임이 있습니다.

(1) 준법 관리 조직 구조를 확립하고 개선합니다. , 준법 관리 절차를 준수하고, 충분하고 적절한 준법 관리 인력을 갖추고, 직무를 수행할 수 있도록 충분한 인적, 물적, 재정적, 기술적 지원과 보장을 제공합니다.

(2) 다음 사항에 대한 위반 사항을 즉시 발견합니다. 법률 및 규정 보고, 시정 및 책임 이행

(3) 회사 정관에 규정되거나 이사회가 결정한 기타 준법 관리 책임.