입문부터 정통에 이르기까지 사모 기관 임원 이직 운영 지침

사모업계 종사자, 특히 임원들에게는 이직이 단순히 회사에 신청을 한 뒤 떠나는 경우가 많다. 종종 사모기관, 펀드업 협회, 심지어 현지 상공국과 오가며 소통해야 한다. 상황에 따라 처리 주기가 다르고, 시간이 길거나, 심지어 몇 달이 아직 통과되지 않은 경우도 있다. 이 글은 사모 임원의 이직과 관련된 사항, 시스템 운영 지침 및 실전에서 흔히 볼 수 있는 문제를 정리하여 참고할 수 있도록 한다. < P > 임원 이직과 관련된 사항 < P > 정보 공개 수행 < P >' 사모 투자 기금 정보 공개 관리법' 제 18 조에 따르면 사모 펀드 매니저의 법정 대표인, 집행사무파트너 (위임대표) 가 변경되는 것은 중대한 사안 변경이며 사모 펀드 관리자는 펀드 계약 (또는 < P > 중점: 사모 임원의 이직은 중대한 사항 변경이며 정보 공개가 필요합니다. < P > 제출 기금업협회 < P > 는' 사모투자 펀드 매니저 등록 및 펀드 기록 방법 (시범)' 제 22 조에 따라 사모펀드 매니저의 고위 경영진이 변경되었으며 사모펀드 매니저는 1 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업협회에 보고해야 한다. < P > 중점:' 사모기금 등록 관련 문제해결 (12)' 규정에 따르면 1 년 내에 2 회 이상 재직기관을 변경하는 임원에 대해 협회는 변경 원인과 성실성에 초점을 맞추고 있다. < P > 공상 변경 등록 필요 여부 확인 < P >' 중화인민공화국 * * * 및 국회사법' 제 13 조에 따르면 회사 법정 대리인은 회장 (집행이사) 또는 사장이 맡고 법에 따라 등록한다. 사모 펀드 매니저의 법정 대표자가 변경되면 공상 변경 등록 수속을 밟아야 한다. 한편,' 회사법' 제 37 조의 규정에 따르면 법정대표인 이외의 회사 이사, 감사, 사장이 변경될 경우 원회사 등록기관에 신고해야 한다. < P > 또한' 중화인민공화국 * * * 과 국합자기업등록관리법' 제 6 조, 제 18 조의 규정에 따라 합자기업의 집행사무파트너 (위임대표) 가 변경될 때도 공상변경등록수속을 밟아야 한다. < P > 중점: 사모펀드 매니저의 법정 대표자가 변경되면 공상변경 등록 수속을 밟아야 합니다. < P > 사모 임원 이직 시스템 운영 < P > 사모 펀드 회사 임원 이직은 자산 관리 업무 종합 제출 플랫폼에서 중대한 사항 변경이 필요하며, 중기협 심사가 통과되면 종업원 관리 플랫폼에서 이직 입력이 필요하다.

자산 관리 업무 종합 제출 플랫폼 (AMBERS 시스템)

1, AMBERS 시스템 관리자 등록-관리자 중대 사항 변경-신규;

2, 임원 변경 클릭-변경, 변경 페이지로 이동, 확인 버튼 클릭

3, 삭제할 임원 선택 클릭-팝업 창에서 삭제해야 할 임원을 선택합니다.

4, 증명서 업로드를 클릭하여 이직 관련 증명서를 업로드합니다. < P > 종업원 관리 시스템

1, 등록자 관리 시스템 이직 기록-이직 입력

2, 이직이 필요한 임원 선택, 이직 시간과 기존 작성

3, 메뉴-이직 신고자 조회, 처리 상황 조회. < P > 사모 임원 강제 이직 < P > 이 이미 이직을 제안했지만, 전 주인이 중기협 시스템에서 중대한 변경 및 이직 신고를 하지 않은 경우 어떻게 해야 합니까? 앞서 이 문제를 놓고 6 개월 이상 퇴사한 사모기금 고위 임원에 대해, 원래 기관이 개인 이직 신고를 하지 않은 사람은 협회에 개인 강제 이직을 신청할 수 있으며, 준비해야 할 자료는 다음과 같다.

* 사모기관 법정대표인/집행사무파트너 (위임대표) 를 맡고 있는 임원의 경우, 먼저 상공업 변경 수속을 밟아야 펀드업협회에 제출할 수 있다

1. 공증된 원래 재직기관이 발행한 이직 증명서 또는 노동 분쟁 중재 판정서

* 이직증명서의 공증은 전 주인이 공인을 가지고 이직자와 함께 공증처에 가서 처리해야 합니다.

2. 현직 기관과 체결한 노동 계약 및 사회 보장 납부 증명서 또는 인사 상황 설명 (미취업자가 발행) 을 공증했습니다.

3. 개인 신분증 스캔;

4. 개인 약속 서신 (위 자료가 진실하고 유효하다는 약속).

위 자료는 펀드 산업 협회 지정 사서함' rygljs@amac.org.cn' 으로 포장해야 하며 메일 제목에' 강제 이직 신청' 으로 표시해야 합니다. 자료가 요구 사항을 완벽하게 충족하는 경우, 기금업협회는 관련 자료를 받은 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 완성할 것이다. < P > 사모 임원의 이직 FAQ 논의

1, 임원이 특별한 신분을 포함하는지 여부? < P >' 사모펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 공고' 에 따르면 등록된 사모펀드 매니저는 지주주주 변경, 실제 지배인 변경, 법정 대표인 집행 파트너 변경 등 중대한 사항이나 중국 펀드업 협회가 신중히 인정한 기타 중요한 사항에 대해' 사모펀드 매니저 중대 사항 변경 특별 법률 의견서' 를 제출해야 한다. < P > 중점: 이직 임원이 지주주주, 실제 지배인, 법인/집행사무파트너 등 변경 사항이 있을 경우 변경 특별 법률 의견서를 동시에 제출해야 합니다.

2, 관련 직책에 대체 인원이 있습니까? < P >' 사모펀드 매니저 등록정보' 제 12 조에 따르면 기존 임원이 이직한 후 사모펀드 관리자는 3 개월 이내에 임용 작업을 완료하고 후임 임원에게 직무 요구 사항에 적합한 전문 역량이 있어야 한다고 규정하고 있다. < P >' 사모투자기금 관리자 내부 통제 지침' 에 따르면 사모펀드 관리자는 규정 준수 풍조 통제를 담당하는 고위 경영진을 설치해야 한다. 규정 준수 풍조 통제를 담당하는 고위 경영진은 내부 통제 감독, 검사, 평가, 보고 및 추천에 대한 기능을 독립적으로 수행해야 하며, 직무유기로 인한 내부 통제 실효로 인한 중대한 손실에 대해 책임을 져야 합니다. < P > 중점: 이직 임원이 규정 준수 관리 담당자인 경우 사모 관리자는 적절한 규정 준수 관리 임원을 찾아 입사해야 중요한 변경 사항을 완료할 수 있습니다.

3, 사모펀드 임원의 이직 침묵 기간

-관련되지 않은 사모 기관에서 아르바이트를 해서는 안 됩니다.

-사모 사업과 충돌하는 업무를 하는 기관에서 아르바이트를 해서는 안 됩니다.

4, 기관 임원들이 플랫폼' 폭발' 전에 이직을 하면 형사책임을 추궁당할 것인가? < P > 형사책임의 추궁은 노동관계 유무를 전제로 하는 것이 아니라 임원의 위법 범죄 유무를 전제로 하는 것일 가능성이 있다.