기금넷 공식사이트 - 펀드 투자 - 비상장 공기업 정보 공개 내용 및 형식 지침 제 3 호-방향성 발행 설명서 및 발행 현황 보고서 (22 년 개정)
비상장 공기업 정보 공개 내용 및 형식 지침 제 3 호-방향성 발행 설명서 및 발행 현황 보고서 (22 년 개정)
(c) 발행 가격 및 가격 원칙. 이사회가 구체적인 발행 가격 < P > 을 확정하지 않은 경우 가격 구간을 공개해야 합니다.
(4) 주식 발행 수량 또는 최대 수량; < P > (5) 이번 지정 발행 주식을 보유하는 제한 판매 약정 및 < P > 자발적 잠금에 대한 발행 대상의 약속입니다. 무제한 판매 약정인 경우 설명해야 합니다.
(6) 보고 기간 동안 모금 된 자금의 사용; < P > (7) 이번 모금자금의 용도와 모금자금의 필요성, 합리성. < P > 이번 모금자금은 유동성을 보충하는 데 쓰이는 것으로 용도별로 < P > 공개 또는 해당 수요를 측정해야 합니다. 은행 대출금을 상환하는 데 사용되는 경우 < P > 대출금 상환 및 대출 사용 현황을 명시해야 합니다. 프로젝트 건설에 사용되는 경우 < P > 는 자금 수요와 자금 투입 배치를 명시해야 합니다. 자산 구입에 사용되는 경우 본 지침 < P > 제 1 조, 제 11 조, 제 12 조의 규정에 따라 관련 내용을 공개해야 합니다. 다른 < P > 용도의 경우 모금 자금 사용, 자금 수요 산정 과정 및 < P > 모금 자금의 투입 일정을 명확하게 공개해야 합니다. < P > (8) 이번 발행 모금 기금 특별 계좌 설립 및 모금 < P > 모금자금의 합리적 사용을 보장하는 조치 < P > (9) 이번 출시 전 이윤을 분배하지 않은 처분 방안을 롤포워드합니다. < P > (1) 이번 방향성 발행에 이행해야 할 국자 외자 등 관련 주관부 < P > 문 승인, 승인 또는 서류 등의 절차 < P > 상기 내용 외에 신청자는 본 지침 제 13 조에 규정된 < P > 발효조건을 첨부한 주식인수계약의 내용 요약도 공개해야 한다. < P > 제 9 조는 이번 방향성 발행 주식을 자산으로 인수한 경우, 신청인은 본 규범 제 1 조, 제 11 조, 제 12 조의 규정에 따라 관련 내용을 공개해야 하며, < P > 는 본 규범 제 13 조에 규정된 부가효력 조건의 자산양도계약의 < P > 내용 요약을 동시에 공개해야 한다. < P > 제 1 조 본 방향성 발행 주식을 자산으로 구독하는데, 그 자산은 비지분 < P > 자산이며, 신청인은 관련 자산의 다음과 같은 기본 상황을 공개해야 한다. < P > (1) 자산명, 분류, 소유자 및 경영관리자의 기본 상황 < P > 상황; < P > (2) 자산 소유권이 명확한지, 권리가 제한되어 있는지, 소유권 분쟁 < P > 또는 소유권 이전을 방해하는 기타 상황 < P > 관련 자산은 타인이 사용할 수 있도록 허가하거나 신청자가 < P > 를 다른 사람의 자산으로 사용할 수 있도록 하는 경우 라이센스 계약의 주요 내용을 간략하게 공개해야 합니다. 자산거래 < P > 채권채무 양도와 관련된 경우 관련 채권채무의 기본 상황, 채무 < P > 권자가 양도에 동의한 증명서 및 관련 해결책을 공개해야 합니다. 업무에 종사하려면 < P > 가 허가 자격이나 자격을 취득해야 하며, 현재 허가 자격이나 자격의 상태 < P > 도 공개해야 합니다. 관련 주관 부서의 승인이 필요한 경우, 이미 유효한 비준을 받았는지 여부를 설명해야 합니다. < P > (3) 자산 독립 운영 및 회계, 최근 1 년 및 1 기 (예: < P > 예: < P > 예) "증권법" 규정에 따른 회계사무소 감사의 재무 정보 요약 < P > 요약 및 감사 의견 비표준 감사 의견을 낸 경우 관련 사항 < P > 및 그 영향을 공개해야 합니다.
(d) 자산의 거래 가격 및 가격 결정 기준. 감사 된 관련 자산의 액면가를 공개하십시오
; 거래 가격은 자산 평가 결과를 기준으로 하며 자산
평가 방법 및 자산 평가 결과를 공개해야 합니다. < P > 제 11 조 본 방향 발행 주식을 자산으로 구독하는데, 그 자산은 지분 < P > 인 경우, 신청인은 관련 지분에 투자한 회사의 이름, 기업 성격, 등록지, 주 < P > 가 사무실 위치, 법정 대표를 공개해야 한다. < P > 회사의 주요 주주 및 지분 비율, 최근 2 년간 지주주주 또는 실제 통제 < P > 인의 변화, 주주 출자협정 및 정관에서 이번 거래산 < P > 에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용, 기존 임원의 배치를 포함한 지분 및 통제 관계 < P > (2) 소유권이 명확한지, 권리가 제한되어 있는지, 소유권 분쟁 < P > 또는 소유권 이전을 방해하는 기타 상황 < P > 지분 자산이 유한책임회사 지분인 경우, 지분 양도가 < P > 주주의 동의를 얻었는지, 또는 다른 주주가 우선구매권을 포기했다는 증거가 있다. 지분 < P > 은 (는) 회사가 종사하는 업무에 대해 허가 자격 또는 자격을 취득해야 하며, < P > 의 현재 허가 자격 또는 자격 상태를 공개해야 합니다. 관련 주관 부서의 승인이 필요한 경우 < P > 가 승인 여부를 설명해야 합니다. < P > (3) 지분에 투자한 회사의 주요 자산의 소유권 상태 및 대외보증 < P > 및 주요 부채 상황 < P > (4) 지분에 투자한 회사는 최근 1 년 및 1 기 (있을 경우) 의 업무 < P > 발전 상황과 증권법 규정에 따른 회계사무소 감사의 재무 < P > 정보 요약 및 감사 의견을 발표하고 비표준 감사 의견을 낸 경우 < P > 사항 및 그 영향을 공개해야 합니다.
(e) 지분 평가 방법 및 자산 평가 가치 (있는 경우), 거래가격
격 및 가격 기준. < P > 제 12 조 이번 방향 발행 자산 거래 가격은 감사된 장부 가격 < P > 을 기준으로 하며 신청자 이사회는 가격 합리성을 설명해야 합니다.
자산 거래는 자산 평가 결과에 따라 가격이 책정되며, 평가 기관이 자산
평가 보고서를 발행한 후 회사 이사회는 평가 기관의 독립성, 평가 가설
전제 조건 및 평가 결론의 합리성, 평가 방법의 적합성, 주요 매개변수의 합합
이성, 미래 수익 예측의 신중성 등에 대해 의견을 표명해야 합니다. < P > 제 13 조 발효조건을 첨부한 주식인수계약의 내용 요약에는 < P > (1) 계약주체, 서명시간이 포함되어야 합니다.
(b) 가입 방법, 지불 방법;
(3) 계약의 발효 조건 및 발효 시간;
(4) 계약과 함께 제공된 모든 예약 약관, 전제 조건
(e) 관련 주식 한도 판매 약정;
(6) 특별 투자 조건 (있는 경우);
(7) 계약 위반 책임 조항 및 분쟁 해결 메커니즘.
발효 조건을 첨부한 자산 양도 계약의 내용 요약 전 단락 내용 외에
에 이르기까지
(a) 대상 자산과 가격 또는 가격 근거를 포함시켜야 합니다.
(b) 자산 인도 또는 이전 일정; < P > (3) 평가 마감일부터 자산 인도일까지의 자산 수익 귀속
(4) 자산 관련 직원 배치; < P > (5) 대상 자산과 관련된 성과 보상 약정 (있는 경우). < P > 제 14 조 신청자는 보고 기간 동안의 주요 재무 데이터와 < P > 표시를 공개하고 이를 해마다 비교해야 합니다. 주로 총자산, 총 부채, < P > 모회사 소유자에게 속한 순자산, 외상 매출금, 선불금, 재고, 미지급금 < P > 금액, 영업소득, 모회사 소유자에게 속한 순이익, 영업활동으로 인한 < P > 의 순 현금 흐름, 자산 부채율, 자산 부채율 특히 상술한 재정 < P > 업무지표는 통합 재무제표의 데이터를 기준으로 계산해야 하며, 관련 지표의 < P > 계산은 중국증권감독회의 관련 규정을 집행해야 한다. < P > 제 15 조 신청자가 지정 발행 전에 특별 의결권주가 있는 경우, < P > 는 특별 의결권주의 구체적인 안배를 충분히 공개하고 특별히 제시해야 한다. < P > 제 16 조 이번 방향 발행이 신청자에게 미치는 영향. 신청자는 < P > 다음을 공개해야 합니다. < P > (1) 이번 지정 발행이 신청자 경영관리에 미치는 영향 < P > (2) 이번 방향 발행 후 신청자의 재무 상태, 수익성 및 현금 < P > 흐름의 변동 < P > (3) 신청자와 지주 주주 및 해당 관계자 간의 업무 관계, < P > 관리 관계, 관련 거래 및 동업 경쟁 변경 < P > (4) 발행 대상이 자산으로 신청자 주식을 매입하는 행위로 인해 < P > 가 우리 회사의 채무를 더하거나 부채가 있는지 여부 < P > (5) 이번 방향 발행 전후의 신청자 통제권 변경
(6) 본 방향 발행이 다른 주주의 권익에 미치는 영향
(7) 본 방향 발행과 관련된 특정 위험에 대한 설명. 신청자는 < P > 가 우리 회사나 본업에 속하는 특유의 위험과 < P > 경영 과정의 불확실성을 차별적으로 공개해야 한다. < P > 제 17 조 신청자는 다음 기관의 이름, 법정 대리인, < P > 거주지, 연락처 전화, 팩스를 공개해야 하며, < P > (1) 주최자의 이름을 공개해야 합니다.
(b) 법률 회사;
(c) 회계 법인;
(d) 자산 평가 기관 (있는 경우);
(e) 주식 등록 기관;
(6) 지정 발행과 관련된 기타 기관. < P > 제 18 조 신청자 전체 이사, 감사, 고위 경영진은 < P > 가 발행 설명서 본문에 < P > "우리 회사 전체 이사, 감사, 고위 경영진은 본 방향성 발행 < P > 설명서에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 약속하고 이를 진술해야 한다. < P > 성명은 전체 이사, 감사, 고위 경영진이 서명하고 < P > 신청인이 공인을 찍어야 한다. < P > 제 19 조 신청자 지주 주주, 실제 통제자는 지정 발행설 < P > 명서 본문의 끝자락에 < P > "본 회사 또는 본인은 본 지정 발행설명서에 허위 기재, < P > 오도 진술 또는 중대한 누락이 없음을 약속하며 진실성, 정확성 및 무결성에 대해 < P > 를 부담해야 한다. < P > 성명은 지주주주, 실제 통제인이 서명하고 공식 도장을 찍어야 한다. < P > 제 2 조 주최권상은 신청자의 방향성 발행 지침서의 진실성, < P > 정확성, 완전성을 검증해야 하며, 방향성 발행 지침서 본문 이후 < P > "당사는 방향성 발행 지침서를 검증하여 허위 < P > 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 확인했다" 고 밝혔다. < P > 성명은 법정 대표인, 프로젝트 책임자가 서명해야 하며, 주최권상이 < P > 를 추가하여 공인을 덮어야 한다. < P > 제 21 조 신청자의 지정 발행을 위한 서비스를 제공하는 증권서비스기 < P > 구조는 지정 발행설명서 본문 뒤에 < P > "본 기관 및 경영인 (변호사, 서명공인회계사, 서명 < P > 등록자산평가사) 이 지정 발행설명서를 읽고 지정 발행지침 < 본 기관 및 경영자는 신청자가 < P > 행서에 인용한 전문 보고서의 내용에 이의를 제기하지 않고, 지정 발행설명 < P > 서가 위 내용으로 인해 허위 기재, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 발생하지 않도록 < P > 가 진위성, 정확성 및 무결성에 대한 법적 책임을 지고 있음을 확인한다. " < P > 성명은 경영인과 해당 기관 책임자가 서명해야 하며, 기관에 < P > 공인을 찍어야 한다. < P > 제 22 조 방향 발행 설명서 끝에는 준비 서류가 기재되어야 하며, < P > 문서는 < P > (1) 방향 발행 권장 작업 보고서를 포함해야 합니다.
(b) 법적 의견; < P > (3) 중국증권감독회가 이번 방향성 발행 서류 (있는 경우) 를 승인했다.
(4) 이번 지정 발표와 관련된 기타 중요한 문서. < P > 다음 서류가 있는 경우에도 준비문서로 공개해야 합니다. < P > (1) 신용등급 보고서
(b) 보증 계약 및 보증서;
(3) 비표준 예약없는 의견 감사 보고서에 대한 신청자 이사회의
문제 처리에 관한 설명; < P > (4) 회계 법인 및 공인회계사의 비표준 무예약의견 < P > 감사 보고서에 대한 특별 지침
(e) 이 방향을 통해