펀드 판매 라이센스 자격 조건

펀드 판매 허가 신청 자격은 다음과 같습니다.

1. 재정 상태가 양호하고 운영이 표준화되어 있습니다.

2. 펀드 판매 사업 적응형 사업장, 안전 예방조치 및 기타 시설, 펀드 판매 사업을 위한 정보 관리 플랫폼은 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수합니다.

3. 위험 관리 시스템, 자금 세탁 방지, 테러 자금 조달 방지, 비거주 금융 계정 세금 관련 정보 실사 및 기타 시스템은 법률 및 규정의 요구 사항을 준수하며, 펀드 판매 및 결제 자금 관리, 투자자 등의 시스템 적합성 관리 및 내부 통제는 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수합니다.

4. 자금 확보 자격을 갖춘 직원이 20명 이상이어야 합니다.

5. 지난 3년 동안 중대한 행정처벌을 받은 적이 있고, 지난 1년간 유사한 업무에 대해 중대한 행정 감독 조치를 취한 적이 없으며, 시정 기간에 있는 행위입니다. 법률 및 규정의 중대한 위반 혐의로 규제 기관의 조사를 받고 있는 경우, 회사의 정상적인 운영이나 중대한 소송, 중재 등에 영향을 미칠 수 있는 중대한 변화가 없는 경우.

6. 중국 증권감독관리위원회가 지정한 조건.