증권 실무자는 어떤 유형의 투자에 참여할 수 있나요?

증권 실무자는 업무상 A주, B주, 제3의 이사회에 참여할 수 있다. 금융에는 주가지수, 국고채, 곧 출시될 펀드와 추가 하위 종목만 있다. 개방형 펀드, 폐쇄형 펀드, 자산운용 등 플랜, LOF, ETF 등 마진금융업무 내용을 담고 있으나, 증권업 종사자 행동강령에 따라 직원은 참여할 수 없습니다. 일을 제외하고 개인적으로 투자합니다.

증권 업계 실무자를 위한 행동 강령, 제11조 실무자에 대한 일반 금지 행위:

(1) 사기, 내부 거래 또는 사기 행위에 가담하거나 다른 사람과 협력하여 증권 거래 가격 조작 및 기타 불법 행위

(2) 허위 정보를 조작 및 유포하거나 투자자를 오도하는 행위

(3) 대중의 이익을 훼손하는 행위, 기관 또는 타인의 권리 및 이익

(4) 직무 수행에 있어 이해상충되는 사업에 참여하는 것,

(5) 동료를 폄하하거나 기타 불공정한 경쟁 방법을 사용하는 것 사업을 영위하는 행위,

(6) 이해관계자로부터 뇌물을 받거나 그들에게 뇌물을 주는 행위,

(7) 법에 의해 명시적으로 금지된 증권을 사고 파는 행위,

(8) 손실을 입지 않거나 최소한의 이익을 보장하겠다는 약속을 위반하여 고객에게 투자하는 행위;

(9) 거래 기록을 은폐, 위조, 변조 또는 훼손하는 행위

(10) 고객 정보 유출;

(11) 중국 증권감독관리위원회 및 협회가 금지하는 기타 행위.

제12조 증권회사 직원에 대한 구체적인 금지 행위:

(1) 법률에 따라 거래 또는 인수가 금지된 증권의 대리인 거래 또는 인수;

(2) 규정을 위반하여 고객에게 자금 또는 증권을 제공하는 행위,

(3) 고객 자산을 유용하거나 허가 없이 위탁 투자 범위를 변경하는 행위,

(4) 고객을 수락하는 행위 중개업에 전적인 권한을 부여하는 행위

(5) 자기 거래 정보를 외부에 공개하거나 고객에게 자체 운용 증권을 추천하거나 고객이 해당 증권을 매매하도록 유도하는 행위

(6) 중국 중국 증권감독관리위원회 및 협회가 금지하는 기타 행위.

제13조 기금 관리 회사, 기금 보관 및 판매 기관 직원에 대한 구체적인 금지 행위:

(1) 관련 정보 공개 규칙을 위반하고 펀드 증권 거래 정보를 개인적으로 유출하는 행위;

p>

(2) 다양한 펀드 자산, 펀드 자산 및 기타 위탁 자산 간 이권 이전

(3) 본인 또는 타인의 이익을 추구하기 위해 펀드 관련 정보를 사용하는 행위 이기적인 이익

p>

(4) 펀드 투자자의 거래 자금 및 펀드 지분을 유용하는 행위,

(5) 펀드 판매 과정에서 고객을 오도하는 행위,

(6) ) 기타 행위 금지 중국증권감독관리위원회와 협회가 제공한 것입니다.

제14조 증권 투자 컨설팅 대행사, 금융 컨설팅 대행사, 증권 신용 평가 대행사 직원에 대한 구체적인 금지 행위:

(1) 타인의 위탁을 받아 증권 투자에 참여하는 것;

p>

(2) 고객과 증권 투자 수익 및 손실을 공유하기로 합의하거나 고객과 증권 투자 수익을 약속하는 행위

(3) 허위 정보에 의존하는 행위 , 내부 정보 또는 시장 소문 분석 보고서 또는 등급 보고서 작성 및 게시

(4) 중국 증권감독관리위원회 및 협회가 금지하는 기타 활동.