제8장 적격국내기관투자자의 해외증권투자 관리에 관한 시범조치의 보충규정

제44조: 홍콩 특별행정구 및 마카오 특별행정구의 ​​금융 상품 또는 금융 상품에 투자하는 국내 기관 투자가는 본 방법을 참조해야 합니다.

제45조 국내 기관투자자 자격을 취득한 기금관리회사가 특정 대상에서 자금을 조달하거나 특정 대상에서 재산 위탁을 받아 해외 증권시장에 투자하는 경우에는 이 방법을 따라야 한다.

제46조: 국내 기관투자자 자격을 취득한 증권회사는 대상자산운용 및 특수자산운용 업무를 취급하며, 관리 자금을 해외 증권시장에 투자하는 경우에는 이 방법을 참조한다.

제47조 본 조치는 2007년 7월 5일부터 시행된다.

적격 국내 기관 투자자 자격 신청서(생략) "적격 국내 기관 투자자의 해외 증권 투자 관리에 관한 시범 조치" 시행 관련 문제에 대한 통지 중국 증권감독관리위원회 발행일: 2007년 6월 20일 [2007] 제81호

모든 기금운용회사, 증권회사, 보관은행:

'해외증권 관리에 관한 시범조치'를 시행하기 위하여 적격국내기관투자자(이하 국내기관투자자)의 해외증권투자가 원활히 이루어지도록 하기 위한 「시행조치」(이하 '시행조치'라 한다))에 관한 사항을 시행한다.

1. 심판조치 제8조의 규정을 준수하는 자 증빙서류는 다음과 같습니다.

(1) 자산관리사실을 입증하는 서류 국내공인회계사가 최근 분기말에 발행한 성적표

(2) 해외 투자관리 관련 경험, 업무경력, 전문자격, 전문직급 및 기타 기본 관련 경험이 있는 자의 학력 정보 소개

(3) 위험 통제, 규정 준수 통제, 투자 관리 등 주요 시스템.

2. 재판조치 제14조의 규정에 따른 증명서류는 다음과 같다.

(1) 해당 국가 또는 지역의 정부 또는 규제기관이 발행한 것 해외투자상담사(이하 투자상담사)가 소재한 영업허가증 및 영업허가증증명서(사본)

(2) 해외에서 발행한 전년도말 자산운용규모를 입증하는 서류 공인회계사

(3) 투자 컨설턴트 회사 또는 파트너십의 정관

(4) 투자의 위험 통제, 규정 준수 통제 및 투자 관리를 위한 주요 시스템 자문위원,

(5) 투자 자문사가 최근 5년간 감독을 받았는지 여부 해당 기관에 부과된 주요 처벌에 대한 설명과 현재 사법부 및 규제 기관,

(6) 투자 컨설턴트의 최근 연도 감사 재무제표,

(VII)) 국내 기관 설립 및 사업 활동에 대한 설명 투자 컨설턴트 및 그 계열사.

전항의 서류가 외국어로 작성된 경우에는 중국어 번역문 또는 중국어 초록을 첨부해야 합니다.

3. 심판조치 제19조의 규정에 따른 증명서류는 다음과 같다.

(1) 금융업허가증(사본)

(2) ) 영업허가증(사본)

(3) 해외공인회계사가 발행한 전년도 말 납입자본금 입증서류 또는 자산보관규모 입증서류

(4) 보관 부서 직원 배치 및 자산의 안전한 보관 조건에 대한 설명,

(5) 보관 업무를 위한 주요 관리 시스템,

(6) 최근 3년간 소재한 국가 또는 지역의 규제 당국 중대한 처벌, 사법부 및 규제 기관의 조사를 받고 있는 주요 사안은 없습니다.

전항의 서류가 외국어로 작성된 경우에는 중국어 번역문 또는 중국어 초록을 첨부해야 합니다.

IV. 자금조달

(1) 자금조달 신청자료

국내 기관투자가는 증권투자규정에 의거한 것을 제외하고 자금조달 및 집합계획을 신청합니다. 기금법, "증권투자자금의 운용 및 관리에 관한 대책", "증권회사의 고객자산운용업에 관한 심판조치" 및 관련 규정 외에 신청서류 제출 외에 다음 서류(원본 1부, 사본 1부) 다음 항목도 제출해야 합니다:

1. 투자자 위험 경고 서신

2. 다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 투자자 교육 자료:

(1) 기본 소개 펀드 및 집합계획

(2) 본 펀드 구매 시 투자자가 직면하는 주요 위험 및 해외 투자 집합계획에 대한 소개

(3) 기본 상황 소개 투자 국가 또는 지역 시장에 대한 정보

(4) 투자할 금융 상품이나 상품에 대한 기본 지식

(5) 펀드 투자 성과에 대한 편집 기준 및 선택 기준 비교 벤치마크.

투자자 교육 자료는 간결하고 이해하기 쉬운 중국어로 작성되어야 하며, 특정 펀드 상품이나 집합계획, 국내 기관투자자 또는 그들이 제공하는 상품이나 서비스를 홍보하는 내용을 포함해서는 안 됩니다. 다만, 제품 또는 서비스를 예시로 인용할 수 있으며, 해당 인용은 회사, 제품 또는 서비스를 홍보하는 효과를 갖지 않습니다.

3. 국내 기관투자가가 투자상담사를 위탁하는 경우에는 다음 서류도 함께 발급해야 합니다:

(1) 투자상담사 기본정보 양식(별표 1)

(2) 국내 기관 투자자 및 투자 컨설턴트가 서명한 계약서 초안,

(3) 본 고시 제2조에 명시된 인증 서류.

4. 보관인이 해외 보관인에게 위탁하는 경우 다음 서류도 발급되어야 합니다.

(1) 보관인과 해외 보관인이 체결한 계약서 초안

(2) 본 고시 제3조에 명시된 증빙 서류.

전항의 서류가 외국어로 작성된 경우에는 중국어 번역문 또는 중국어 초록을 첨부해야 합니다.

(2) 기금 이름과 공동 계획은 다음 요구 사항을 충족해야 합니다.

1. 언어는 간단하고 명확하며 이해하기 쉽습니다. 2. 펀드와 관련하여 집합계획의 투자전략, 투자범위, 투자국가 또는 지역이 일치해야 합니다.

(3) 펀드 투자 성과 비교 벤치마크 및 그 선택은 다음 조건을 충족해야 합니다.

1. 성과 비교 벤치마크는 성과 평가 기간 초기에 명확해야 합니다.

2. 성과 비교 벤치마크가 해당 펀드의 투자 스타일 및 방법과 일치하는지 여부

3. 성과 비교 벤치마크 데이터를 합리적인 빈도로 얻을 수 있는지 여부

4. 성과비교 벤치마크를 구성하는 구성요소 구성요소 및 가중치가 명확하게 결정될 수 있음

5. 성과비교 벤치마크를 구성하는 증권의 현황을 이해하고 연구 전문성을 보유함 ;

6. 성능 비교 벤치마크의 적합성을 수용하고 합리적으로 관리합니다. 액티브 관리와 성능 비교 벤치마크 간의 편차를 설명합니다.

7. 성능 비교 벤치마크는 복제 가능합니다.

(4) 초기 자금 조달 및 공동 계획은 다음 요구 사항을 충족해야 합니다.

1. 모금 금액은 위안화, 미국 달러 또는 기타 주요 외화로 표시할 수 있습니다.

2. 모금 금액은 2억 위안 이상 또는 이에 상응하는 금액입니다. 1억 위안 또는 이에 상응하는 통화

3. 개방형 기금 지분 보유자가 200명 이상, 폐쇄형 기금 지분 보유자가 1,000명 이상, 단체 계획 보유자가 2명 이상입니다. /p>

4. 자금조달은 액면가 기준이며, 국내 기관투자자는 상품의 특성에 따라 액면금액을 결정할 수 있습니다.

5. 투자 운영

(1) 중국 증권감독관리위원회가 별도로 지정하지 않는 한, 펀드와 집합계획은 다음 금융 상품이나 상품에 투자할 수 있습니다.

1. 은행 예금, 양도성 예금 증서, 은행 인수 어음, 은행 어음, 상업 어음, 환매 계약, 단기 국채 및 기타 단기 금융 시장 수단

2. , 전환사채, 주택저당증권, 자산유동화증권 등 및 중국 증권감독관리위원회가 인정한 국제 금융기관이 발행한 증권(부속서 2)

3. 중국 증권감독관리위원회 또는 보통주, 우선주, 글로벌 예탁증서, 미국 예탁증서, 지역 증권 시장에 상장 및 거래되는 부동산 신탁증서와의 양자 규제 협력에 관한 양해각서(부속서 3); p>

4. 중국 증권감독관리위원회와 양자간 규제협력 양해각서에 따라 국가 또는 지역 증권감독당국에 등록된 공공자금

5. 소득, 주식, 신용, 상품 지수, 펀드 및 기타 기본 개체

6. 선물 계약, 스왑 및 금융 파생 상품(예: 워런트, 옵션, 선물 및 기타 상품이 승인된 해외 거래소에 상장 및 거래됨) 중국 증권감독관리위원회(부속서 4).

전항 1항에 언급된 은행은 중국 자금을 지원받는 상업은행의 해외 지점이거나 중국 증권감독관리위원회가 인정한 신용 평가 기관 등급을 획득한 해외 은행이어야 합니다(부록 5). ) 가장 최근 회계연도.

(2) 중국 증권감독관리위원회가 달리 규정하지 않는 한, 기금 및 공동 계획은 다음 행위에 관여해서는 안 됩니다.

1.

2. 부동산 담보대출을 구입하세요.

3. 귀금속 또는 귀금속을 나타내는 증서 구매.

4. 실제 상품을 구매하세요.

5. 환매, 거래정산 등 일시적인 목적 외에는 현금을 차입한다. 이 임시 목적으로 빌린 현금의 비율은 기금 또는 공동 계획의 순자산 가치의 10%를 초과할 수 없습니다.

6. 금융 파생상품에 대한 투자를 제외하고 유가증권 구매에 금융을 활용하십시오.

7. 기초자산을 보유하지 않고 공매도 거래에 참여합니다.

8. 증권 인수업에 종사합니다.

9. 중국 증권감독관리위원회가 금지하는 기타 활동.

(3) 국내 기관투자자 및 투자상담사는 다음 행위를 하여서는 아니 된다.

1. 서로 다른 고객 또는 서로 다른 투자 포트폴리오를 부당하게 대우하는 행위.

2. 법률 및 규정에서 요구하는 경우를 제외하고 고객 정보를 제3자에게 공개합니다.

3. 중국 증권감독관리위원회가 금지하는 기타 활동.

(4) 투자 비율 제한

1. 동일한 은행에 있는 단일 펀드 또는 공동 계획이 보유하는 예금은 해당 펀드 또는 공동 계획 순 가치의 20%를 초과할 수 없습니다. 계획. 기금 및 공동 계획 관리 계좌의 예금에는 위의 제한이 적용되지 않습니다.

2. 동일한 기관(정부 및 국제 금융 기관 제외)이 발행한 증권을 보유하는 단일 펀드 또는 집단 계획의 시장 가치는 해당 펀드 또는 집단 계획의 순 가치의 10%를 초과할 수 없습니다. 인덱스 펀드는 위의 제한사항에서 제외됩니다.

3. 양자간 규제에 관한 양해각서를 체결한 국가 또는 지역이 아닌 다른 국가 또는 지역의 증권시장에 상장된 단일펀드 또는 집합계획이 보유하는 증권자산 중국증권감독관리위원회와의 협력은 기금 또는 집합계획 자산의 순가치의 10%를 초과할 수 없으며, 국가 또는 지역 시장에서 보유하는 증권 자산은 기금의 순자산 가치의 3%를 초과할 수 없습니다. 또는 집단 계획.

4. 기금 및 단체계획은 증권을 발행하는 기관이나 그 관리를 통제하거나 영향을 미치기 위해 증권을 구매해서는 안 됩니다. 동일 국내 기관투자자가 운용하는 모든 펀드 및 집합계획은 동일 기관의 의결권 있는 발행증권 총수의 10%를 초과하여 보유할 수 없습니다. 인덱스 펀드는 위의 제한사항에서 제외됩니다.

전 항의 투자비율 한도는 국내외 상장 동일 기관의 자본금 총액과 동시에 글로벌예탁증서와 미국예탁증서로 대표되는 기초증권을 합산하여 산정한다. 은 함께 계산되며, 주식전환보유액은 행사시 보증되는 것으로 가정됩니다.

5. 단일 펀드 또는 공동 계획이 보유하는 비유동 자산의 시장 가치는 해당 펀드 또는 공동 계획의 순 가치의 10%를 초과할 수 없습니다.

전항의 비유동자산은 법률 또는 기금계약, 단체계획계약 및 중국증권감독관리위원회가 확인한 기타 자산에 규정된 유통이 제한된 유가증권을 가리킨다.

6. 단일 펀드 또는 공동계획이 보유하는 해외 펀드의 총 시장 가치는 해당 펀드 또는 공동계획 순 가치의 10%를 초과할 수 없습니다. 머니마켓 자금은 위의 제한 없이 보유될 수 있습니다.

7. 동일한 국내 기관투자가가 운용하는 모든 펀드 및 집합계획은 해외 펀드 총 지분의 20%를 초과하여 하나의 해외 펀드를 보유할 수 없습니다.

펀드나 집합계획이 상기 투자 비율 한도를 초과하는 경우, 투자 비율 한도 요건을 준수하기 위해 해당 비율을 초과한 후 영업일 30일 이내에 포지션을 축소하는 합리적인 상업적 조치를 취해야 합니다.

중국 증권감독관리위원회는 증권시장의 발전이나 특정 자금사례 및 단체계획에 근거하여 상기 투자비율을 조정할 수 있습니다.

(5) 펀드

1. 각 해외 펀드의 투자 비율은 펀드 순자산 가치의 20%를 초과할 수 없습니다. 펀드 오브 펀드가 해외 엄브렐러 펀드에 투자하는 경우 해당 엄브렐러 펀드는 하나의 펀드로 간주됩니다.

2. 펀드는 다음 펀드에 투자할 수 없습니다:

(1) 기타 펀드,

(2) 피더 펀드( A 피더 펀드) ;

(3) 앞서 언급한 두 펀드에 투자하는 Umbrella 펀드 하위 펀드.

3. 주로 펀드에 투자하는 집합계획은 위 규정에 따라 시행됩니다.

(6) 금융 파생상품에 대한 투자

펀드 및 공동 계획의 투자 파생 상품은 투자 포트폴리오 헤징 또는 효과적인 관리로 제한되어야 하며 투기 또는 확대 거래에 사용되어서는 안 됩니다. 동시에 다음 규정을 엄격히 준수해야 합니다.

1. 단일 펀드 또는 집합 계획의 금융 파생상품에 대한 총 노출은 펀드 순자산 가치의 100%를 초과할 수 없습니다. 또는 집단 계획.

2. 단일펀드 또는 집합계획이 선물에 투자하기 위해 지급한 개시증거금, 투자옵션에 대해 지불하거나 수령한 옵션수수료, 장외파생상품 투자에 대해 지불한 개시수수료 총액 기금 또는 공동계획의 자산은 순자산의 10%를 초과할 수 없습니다.

3. 선도 계약, 스왑 및 기타 장외 금융 파생 상품에 투자하는 펀드 및 집합 계획은 다음 요구 사항을 충족해야 합니다.

(1) 계약에 참여하는 모든 거래상대방 거래((중국 자금을 지원받는 상업은행 제외)는 중국 증권감독관리위원회가 인정한 신용평가 기관의 등급보다 낮지 않아야 합니다.

(2) 상대방은 적어도 영업일마다 거래의 가치를 평가해야 하며, 기금 및 공동 계획은 언제든지 공정 가치로 거래를 종료할 수 있습니다.

(3) 거래상대방의 시장 가치 노출은 펀드 또는 공동 계획 순자산 가치의 20%를 초과할 수 없습니다.

4. 펀드 또는 집합계획이 파생상품에 투자하려는 경우 국내 기관투자자는 파생상품에 투자하는 펀드 또는 집합계획에 대한 위험 관리 절차와 제안된 포트폴리오를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다. 제품 권유 신청시 위험 및 효과적인 관리 전략을 헤지합니다.

5. 국내 기관투자자는 각 펀드 또는 집합계획의 회계연도 종료 후 영업일 60일 이내에 파생상품 포지션 및 위험 분석을 포함한 연간 보고서를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다.

6. 펀드 및 집합계획은 실물 상품 관련 파생상품에 직접 투자할 수 없습니다.

(7) 국내 기관투자자가 관리하는 펀드 및 집합계획은 증권대차거래에 참여할 수 있으며 다음 규정을 준수해야 합니다.

참여하는 모든 거래상대방(중국 자금 지원) 거래 시(상업은행 제외) 중국증권감독관리위원회가 인정하는 신용평가기관의 등급을 받아야 합니다.

2. 담보의 시장 가치가 대여 증권 시장 가치의 102% 이상이 되도록 시장 가치 평가 시스템을 채택해야 합니다.

3. 차주는 거래기간 동안 대여증권에서 발생하는 모든 배당금, 이자 및 배당금을 기금 및 공동계획에 즉시 지급하여야 한다. 차용인이 채무를 불이행하면 펀드와 공동 계획은 계약 및 관련 법률에 따라 청구 요구 사항을 충족하기 위해 담보를 보유하고 처분할 권리가 있습니다.

4. 중국 증권감독관리위원회가 별도로 지정하지 않는 한 담보는 다음과 같은 금융 상품 또는 종류일 수 있습니다.

(1) 현금; ) 예금 증명서

(3) 기업어음

(4) 정부 채권

(5) 중국 자금 지원 상업 은행 중국증권감독관리위원회(China Securities Regulatory Commission)보다 공인된 신용 평가 기관이 평가한 해외 금융 기관(상대방 또는 그 계열사 제외)이 발행한 취소 불가능한 신용장입니다.

5. 펀드 및 단체 계획은 언제든지 증권 대출 거래를 종료할 수 있는 권리를 가지며, 정상적인 시장 관행의 합리적인 기간 내에 대여 증권의 일부 또는 전부를 반환하도록 요구할 수 있습니다.

6. 증권대여거래에서 자금 및 집합계획으로 인해 발생하는 손실은 국내 기관투자가가 책임집니다.

(8) 국내 기관투자가가 관리하는 펀드 및 집합계획은 정상적인 시장 관행에 따라 선물환매입거래 및 역환매입거래에 참여할 수 있으며 다음 규정을 준수해야 합니다.

1. 긍정적인 환매 거래에 참여하는 모든 거래상대방(중국 상업은행 제외)은 중국 증권감독관리위원회가 인정하는 신용 ​​평가 기관의 신용 등급을 받아야 합니다.

2. 긍정적인 환매 거래에 참여할 때 현금이 판매된 유가증권의 시장 가치의 102% 이상인지 확인하기 위해 판매 대금을 조정하는 시장 가치 평가 시스템을 채택해야 합니다. 구매자가 채무를 불이행하면 펀드 또는 공동 계획은 계약 및 관련 법률에 따라 청구 요구 사항을 충족하기 위해 판매 수익금을 보유하거나 처분할 권리가 있습니다.

3. 매수자는 당해 환매거래기간 동안 기금 및 공동계획에 매도한 유가증권으로부터 발생한 모든 배당금, 이자 및 배당금을 지체 없이 지급하여야 한다.

4. 역환매거래에 참여할 경우, 구매한 유가증권의 시장가치가 지불한 현금의 102% 이상인지 확인하기 위해 구매한 유가증권의 시장가치 결정 시스템을 채택해야 합니다. 판매자가 채무 불이행을 한 경우, 펀드 또는 공동 계획은 청구 요구 사항을 충족하기 위해 계약 및 관련 법률에 따라 구매한 증권을 보유하거나 처분할 권리가 있습니다.

5. 펀드 및 집합계획이 유가증권 환매입 거래 및 역환매 거래에 참여하여 발생하는 손실은 국내 기관투자자가 책임집니다.

(9) 자금 및 단체 계획이 증권 대여 거래 및 환매 거래에 참여하는 경우, 대여되었지만 반환되지 않은 모든 증권의 총 시장 가치 또는 판매되었지만 환매되지 않은 모든 증권의 총 시장 가치는 다음을 초과할 수 없습니다. 기금, 공동 계획 총 자산의 50%.

전항의 비율한도를 계산함에 있어 펀드 및 단체계획이 증권대차거래 및 환매거래에 참여하여 보유하는 담보 및 현금은 펀드의 총자산에 포함하지 아니한다. 그리고 집단 계획.

(10) 자금 및 집합계획이 증권대차거래, 환매조건부매수거래, 역환매조건부매매에 참여하는 경우 국내 기관투자자는 규정에 따라 적절한 내부통제시스템, 운영절차 및 파일관리를 확립해야 한다. .

6. 수수료 및 순가치 계산

(1) 펀드는 합리적인 관리수수료 및 판매수수료를 마련해야 합니다. 투자상담사를 위탁하는 경우에는 투자상담수수료를 펀드자산에서 공제할 수 있습니다.

(2) 펀드 및 집합계획 지분의 순가치는 매주 1회 이상 계산 및 공시되어야 합니다. 예를 들어, 펀드 및 집합계획이 파생상품에 투자하는 경우 매주 계산 및 공시해야 합니다. 일하는 날.

(3) 펀드 지분 및 공동 계획의 순 가치는 평가일로부터 영업일 기준 2일 이내에 공개되어야 합니다.

(4) 기금 지분 및 단체 계획의 순 가치는 위안화, 미국 달러 등 주요 외화로 개별적으로 또는 동시에 계산 및 공개되어야 합니다.

(5) 자금 및 집단적 사외적립자산의 각 매매 거래는 최근 주식 순가치 계산에 반영되어야 합니다.

(6) 유동성이 제한된 유가증권의 평가는 국제 회계 기준을 참조하여 수행될 수 있습니다.

(7) 파생상품의 평가는 국제회계기준을 참조하여 수행될 수 있습니다.

(8) 국내 기관투자가는 개방형 펀드 자산 가격 선택 시기를 합리적으로 결정하고 이를 투자설명서 및 펀드 계약서에 명시해야 합니다.

(9) 개방형 펀드와 공동계획의 순가치, 청약 및 환매가액의 구체적인 계산방법은 기금, 공동계획 계약서 및 투자설명서에 명시되어야 하며, 뒤 자릿수는 다음과 같습니다. 소수점을 지정해야 합니다.

(10) 중국 증권감독관리위원회가 달리 규정하지 않는 한, 국내 기관투자자는 보유자의 유효한 환매신청을 접수한 날로부터 영업일 10일 이내에 환매금액을 지급해야 합니다.

(11) 기금 계약은 기금이 보유하는 현금 또는 국채의 비율을 규정할 수 있으며, 중국 증권감독관리위원회가 승인한 특수 품종은 " 증권투자기금의 운용 및 관리에 관한 조치' 비율한도.

(12) 개방형 펀드와 폐쇄형 펀드의 펀드 계약에는 연간 펀드 수입 배분 횟수와 펀드 수입 배분 비율을 규정해야 합니다. 중국증권감독관리위원회가 달리 규정하지 않는 한, "증권투자기금 운용 및 관리방법" 제35조의 규정에 따라 기금 수입분배를 제한할 수 없습니다.

7. 정보 공개

기금 정보 공개는 관련 규정을 엄격히 준수하고 다음 요구 사항을 충족해야 합니다.

(1) 중국어와 중국어 모두 가능합니다. 영어, 중국어가 우선합니다.

(2) 순자산 및 관련 정보는 위안화, 미국 달러 등 주요 외환 통화로 계산 및 공개될 수 있습니다. 통화 간 변환이 관련된 경우 환율 데이터의 출처를 공개하고 일관성을 유지해야 합니다. 변경이 발생하는 경우 이를 공개하고 변경 이유를 제공해야 합니다.

주요 외화에 대한 위안화 환율은 보고기간 말 최종 평가일에 중국인민은행 또는 그 권한을 위임받은 기관이 발표한 위안화 환율 중앙평가율을 기준으로 합니다.

(3) 국내 기관투자가가 투자상담사에게 위탁하는 경우에는 투자상담사의 성명, 등록주소, 영업소 주소 등을 포함하되 이에 국한되지 아니함을 투자설명서에 공시하여야 한다. , 법정대리인, 설립일시, 최근 회계연도 자산관리규모, 주요연락처 및 연락처, 팩스, 이메일 주소, 학력, 경력, 전문자격 및 주요책임자의 직위 등

(4) 펀드 운용 과정에서 국내 기관투자자 또는 투자상담사를 담당하는 주요 인력의 변동이 있는 경우로서, 국내 기관투자가가 해당 사건이 펀드에 중대한 영향을 미칠 수 있다고 판단하는 경우 투자에 대해서는 시기적절하게 발표하고 업데이트하여 투자설명서에 명시해야 합니다.

(5) 보관인이 해외보관인에게 위탁하는 경우에는 투자설명서에 해당 해외보관인에 관한 사항을 공시하여야 하며, 그 내용에는 최소한 성명, 등록주소, 영업소 주소, 법정대리인, 시간 등이 포함되어야 합니다. 최근 사업연도의 설립현황, 자본금, 보관자산규모, 신용등급 등을 말합니다.

(6) 펀드가 금융 파생상품에 투자하는 경우, 펀드 계약서 및 투자설명서에 투자하려는 파생상품과 그 기본 특성, 제안된 포트폴리오 헤징, 효과적인 운용 전략 및 채택할 조치의 방법 및 빈도.

(7) 펀드가 해외펀드에 투자하는 경우 해당 펀드와 해외펀드 간의 수수료율 약정을 공시해야 한다.

(8) 펀드가 증권대차, 환매입거래, 역환매거래에 참여하는 경우 관련 규정에 따라 펀드계약서 및 투자설명서에 이를 공시해야 합니다.

(9) 펀드는 해외 시장 투자로 인해 발생할 수 있는 다음 위험을 투자설명서에 공개해야 합니다: 해외 시장 위험, 정부 규제 위험, 정치적 위험, 유동성 위험, 환율 위험, 파생상품 위험, 운영리스크, 회계리스크, 세무리스크, 거래결제리스크, 법률리스크, 금융모델리스크, 증권대여/적극환매입/역환매리스크, 소형시가총액/신흥시장/첨단기업 주식리스크, 신용리스크, 금리 리스크, 1차제품 리스크, 대량거래 리스크 등 공개된 내용에는 위 위험의 정의, 특성 및 가능한 결과가 포함되어야 합니다.

(10) 기금은 관련 규정에 따라 대리 투표 정책, 절차 및 문서 보관을 공개해야 합니다.

(11) 펀드는 글로벌 투자 성과 기준(GIPS)에 따라 투자 성과를 계산하고 표시해야 합니다.

(12) 종합계획의 정보 공개는 위 규정에 따라 시행되어야 합니다.

8. 국내 관련 사업활동에 종사하는 투자상담사는 관련 국내법, 규정 및 규정을 준수해야 합니다.

9. 엄브렐라 펀드의 하위 펀드는 재판 조치 및 본 통지문의 조항을 준수해야 합니다.

10. 본 공지는 2007년 7월 5일부터 시행됩니다.

별첨: 1. 적격 국내 기관 투자자를 위한 해외 투자 컨설턴트 기본 정보 표

2. 중국 증권감독관리위원회가 인정한 국제 금융 기관

3 이미 중국 증권감독관리위원회가 양자간 규제협력 양해각서를 체결한 국가 또는 지역과 중국증권감독관리위원회가 인정한 해외거래소

5. 공인 신용 평가 기관의 중국 증권 규제 위원회 등급