증권 컨설팅 회사에도 투자 컨설팅 라이센스가 필요한가요?

증권 자문 회사는 증권 투자 자문 사업에 합법적으로 참여하려면 투자 자문 라이센스를 보유해야 합니다. 이는 중국 증권 규제 위원회에서 이러한 유형의 사업을 명확하게 규정한 것입니다. 어떠한 단위나 개인도 중국 증권감독관리위원회의 승인이나 등록 없이는 위장 증권펀드 투자 컨설팅 업무에 종사하거나 종사할 수 없으며 '증권 투자 컨설팅', '펀드 투자 컨설팅', '증권 투자' 등의 표현을 사용해서는 안 됩니다. 컨설턴트', '펀드투자 컨설턴트' 또는 이와 유사한 명칭으로 사업활동을 수행합니다.

증권자문회사가 투자자문업 허가를 받지 않고 투자서비스를 제공하는 것은 불법으로 간주됩니다. 또한 증권회사, 증권투자상담기관 및 그 직원은 신의성실의 원칙을 준수하고 고객에게 성실하고 신중하게 서비스를 제공하여야 한다. "당사자의 권리와 의무", "증권투자자문 서비스의 내용 및 방법" 등이 포함된 증권투자자문 서비스 계약을 고객에게 제공하지 않는 등 관련 규정을 위반한 경우, 법적 제재를 받을 수 있습니다. 처벌.

현재 전국 증권컨설팅회사는 신규등록이 불가능하고, 기존 라이센스를 취득해야만 시장진입이 가능하다. 따라서 증권 투자 컨설팅 업무에 종사하려는 기관은 순자산 1억 위안 이상 등 특정 접근 조건을 충족해야 합니다. 동시에 준법경영을 강화하고, 내부통제를 강화하며, 이해상충을 예방하고, 고객의 정당한 권익을 효과적으로 보호하는 것도 필요합니다.