사모펀드 운용사 등록 방법과 준비해야 할 자료를 차근차근 가르쳐주세요.

사모펀드매니저 등록업무 및 자료 준비

1. 펀드산업협회에서 요구하는 전문운영원칙에 따라 기관의 유형을 결정한다. , 투자자(또는 파트너, 이하 동일)는 '사모증권 투자 펀드 운용사', '사모 및 벤처 캐피탈 펀드 운용사', '기타 사모 펀드 운용사' 중 하나만 선택할 수 있으며, 2개 이상을 선택할 수 없습니다. 하나.

따라서 투자자들은 앞으로 사업 방향, 즉 사모증권 투자를 할지, 사모펀드, 벤처캐피털, 기타 형태의 투자를 할지를 먼저 결정해야 한다. 구체적인 투자 유형은 펀드산업협회에서 발행한 사모투자펀드 '업종/펀드 유형' 및 '상품 유형' 안내를 참조하시기 바랍니다.

자산운용협회 자산관리업무종합보고플랫폼 요구사항에 따라 최초 선정, 제출, 승인 이후에는 '기관 유형'을 수정할 수 없습니다. "정정복귀" 시 "조직유형" 수정이 필요한 경우, 시스템 우측 상단의 "등록취소"를 클릭하신 후 등록신청정보를 다시 작성해 주시기 바랍니다. '승인' 후, '기관유형' 수정이 필요한 경우 '등록취소'를 클릭하여 사모펀드운용사 등록을 취소한 후 재신청하시기 바랍니다.

따라서 투자자는 업무량 증가와 시간 비용 증가를 피하기 위해 시스템에 정보를 등록하고 입력할 때 기관 유형을 명확히 해야 합니다.

2. 전문 변호사에게 완전한 법률 서비스 제공

등록 업무에 대해 전문 변호사에게 사전 개입을 의뢰함으로써 신청 단체가 전반적인 전문적인 지도를 받을 수 있도록 돕습니다. 산업 및 상업을 포함한 준비 및 등록 업무 변경 프로세스가 한 번에 완료되어 문서 수집 및 정리 지원, 사전 수정 지원, 시스템 정보 작성 안내 등을 통해 효율성을 향상시킵니다.

3. 사모펀드운용사 등록을 신청하는 회사 또는 파트너십(이하 “신청기관”이라 한다)을 파악하거나 인수

사모펀드 현황을 고려하여 관리 회사/파트너십의 산업 및 상업 등록 정책은 아직 완전히 자유화되지 않았습니다. 투자자가 이전에 그러한 기업을 설립하기 위해 등록하지 않은 경우 일반적으로 등록되지 않은 사모 펀드 관리 회사/파트너십을 인수하거나 해당 지역에서 산업 및 상업 등록을 수행합니다. 등록이 자유화된 곳.

4. 산업 및 상업 연결 개선

등록 또는 인수를 통해 인수한 사모펀드 관리 회사/파트너십인지 여부에 관계없이 산업 및 상업 연결은 관련 요구 사항을 준수해야 합니다. 펀드산업협회의 주의가 필요한 사항은 다음과 같습니다.

(1)

법정대리인은 펀드 실무 자격을 갖추고 있어야 합니다. 신청기관은 현직 또는 법정대리인 후보가 기금 실무자 자격을 갖추고 있는지 확인해야 합니다. 그렇지 않은 경우에는 기금 실무자 자격을 취득하거나 법정 대리인을 변경하기 위해 기금 실무자 자격 시험이나 자격 인증에 적극적으로 참여해야 합니다. 법정대리인은 회장, 상무이사 또는 총지배인으로 한다.

또한 증권사모펀드 운용사는 모든 고위임원(법정대리인, 회장 또는 전무이사, 본부장, 차장, 준법리스크 관리 담당자 등 포함)에게 자금이 있어야 한다는 점에 유의해야 합니다. 비증권 사모펀드운용사는 고위임원 2명 이상(법정대리인 및 준법·리스크 관리 담당자는 펀드 자격 보유)을 요구합니다.

따라서 산업계와 상업계에서는 다른 임원들의 펀드 자격이 요건을 충족하는지 여부도 주목할 필요가 있다. 만약 요건을 충족하지 못한다면 그에 맞춰 조정하거나 시정해야 한다. .

(2) 사업 범위는 전문적인 운영 원칙을 준수해야 합니다. 사모펀드와 관련이 없거나 상충되는 사업범위는 삭제되어야 합니다.

(3) 기타 주의가 필요한 사항. 여기에는 자체 상황에 따라 지분구조, 등록자본금, 주소지 등을 조정할 필요가 있는지 여부를 결정하는 것이 포함됩니다.

5. 요구 사항을 충족하는 납입 자본금을 지불하십시오.

모든 주주는 200만 위안 이상의 납입 자본금을 지불하고 일일 운영 비용(급여 포함)을 충족할 수 있어야 합니다. 및 복리후생비, 사무공간임대료, 자산관리비, 사무비 등)을 6개월 이상 지급합니다. 신청기관은 주주들에게 자본출자증명서를 발급하고, 회계법인에 자본금 확인보고서 등의 발급을 위탁합니다.

또한 납입 자본금이 등록 자본금의 25% 미만이거나 100만 위안 미만인 경우 자산관리협회 공식 홈페이지를 통해 특별공시된다.

6. 사무실 공간을 결정하고 임대 계약을 체결한 후 임대차 서류를 제출

주주 또는 제3자가 사무실 공간을 무료로 제공하는 경우 무상임대차 증명서 등 서류 /계약이 발행/서명되어야 합니다.

7. 일상적인 운영 요구 사항을 충족하도록 사무실 시설과 장비를 구성합니다.

8. 회사의 사업 개발 계획 및 준비에 따라

기능 부서를 구성하고 적절한 인력을 확보

부서 구성은 신청 기관의 실제 상황에 따라 투자의사결정위원회, 리스크관리위원회, 투자관리부서, 연구부서, 준법감시부, 영업부, 재무관리부, 인사부 등 또한, 각 기능부서의 책임이 명확해야 하며, 합리적인 분업과 상호협력이 필요합니다.

인사 배치 측면에서는 정규 직원을 5명 이상으로 구성하는 것이 좋습니다. 부서가 많은 신청 기관은 그에 맞춰 더 많은 인력을 배치하는 것이 좋습니다. 또한 정규직 근로자는 근로계약을 체결하고 '5보험 1기금'을 납부해야 합니다.

9. 회계법인에 연간 감사보고서 발행을 위탁

신청기관 설립이 등록 신청일로부터 1년 미만인 경우에는 필요하지 않음 시스템의 연간 감사 보고서 관련 정보를 입력합니다.

10. 전문적인 운영

신청 기관은 전문적인 운영 원칙을 준수해야 하며, 기관 유형에 맞는 사모펀드 관련 업무에만 종사해야 합니다. 사모투자펀드 업무와 상충될 수 있는 업무, 매수인의 "투자운용" 업무와 상충되는 업무, 기타 비금융업무를 겸업하지 마십시오.

상충되는 사업과 사업 범위에는 민간 대출, 민간 금융, 자본 배분 사업, 소액 금융 관리, 소액 대출, P2P/P2B, 크라우드 펀딩, 팩토링, 보증, 부동산 개발, 거래 플랫폼 등이 포함됩니다.

신청기관이 실제로 관련이 없거나 상충되는 사업을 수행한 경우에는 매각되어야 한다.

또한, 신청 기관은 관련 당사자와의 이해관계가 양도되지 않도록 해야 합니다.

11. 실제 지배인 결정

자산운용협회 규정에 따르면 실제 지배인은 지배주주(또는 계약을 체결한 이사를 가장 많이 보유한 주주)입니다. 상호) 주주) 또는 자연인, 법인 또는 기업 활동을 실제로 통제할 수 있는 기타 조직과의 공동 행동 계약입니다. 실제 관리자의 결정은 마지막 자연인, 국영 지주 기업 또는 집합 기업, 상장 회사, 외국 금융 규제 당국의 감독을 받는 해외 기관으로 일관되게 추적되어야 합니다.

신청기관은 지분관계, 경영구조, 실제 지배력 등 종합적인 요소를 바탕으로 실제 지배자를 결정해야 한다. 현재 자산운용협회는 실제 지배인이 없는 상황을 인정하지 않고 있다.

12. 고위 경영진의 임명 및 자격이 요건을 충족합니다.

(1) 임명 절차와 관련하여 신청 조직은 회사의 규정에 따라 내부 임명 절차를 완료해야 합니다. 법률 및 회사 정관 등 노동 계약을 체결하고 "5개 보험, 1개 주택 기금" 등을 지불하고 산업 및 상업 변경 절차를 완료합니다.

(2)

펀드 전문 자격의 경우 증권사모펀드 운용사는 모든 임원에게 펀드전문 자격을 요구하며, 비증권 사모펀드 운용사는 고위직 2명 이상을 요구한다. 임원은 자금자격을 보유해야 하며, 그 중 법정대리인과 준법·리스크관리 담당자는 자금자격을 보유해야 합니다. 따라서 고위임원의 자금운용자격이 요건을 충족하는지 여부에 주의를 기울일 필요가 있다. 만약 요건을 충족하지 못한다면 이에 따라 조정되거나 시정되어야 한다.

(3)

자격에 있어서 회사법, 기타 법령 및 자율규제 규정에 따라 고위임원직을 금지하는 사유는 없습니다. 예를 들어, 회사법 제146조에 따라 회사의 이사, 감독자 및 고위 관리자는 다음과 같은 상황에 있어서는 안 됩니다.

1) 민사행위 무능력 또는 제한된 민사행위 능력 2) 부패, 뇌물수수, 재산유용, 재산유용 또는 사회주의 시장경제질서를 훼손한 경우에는 집행기간이 5년 이내이거나 정치적 권리를 박탈한 경우 범죄에 대한 집행기간이 5년을 초과하지 아니한 경우

3) 파산하여 청산된 회사 또는 기업의 이사, 공장장 또는 관리자가 파산에 대하여 개인적 책임을 지는 경우

4) 사업을 영위하고 있는 회사 또는 기업의 법정대리인인 경우 법률 위반으로 인해 면허가 취소되거나 폐쇄 명령을 받고 개인적 책임을 지는 경우 해당 회사 또는 기업은 영업이 취소됩니다. 면허를 받은 날로부터 3년이 지나지 않았습니다.

5) A 상대적으로 많은 양의 개인 부채가 기한 내에 갚지 않았습니다.

(4) 업계 경험 요건 측면에서 고위 임원은 금융, 투자 또는 펀드 분야의 경험이 있는 것이 가장 좋습니다.

(5)

고위임원의 시간제 채용요건에 따르면, 신청 기관의 모든 임원은 시간제일 수 없으며, 너무 많은 시간제 임원을 채용할 수도 없습니다. 시간제로 일해야 하며, 계열사가 아닌 사모펀드 기관에서 시간제로 일해서는 안 됩니다. 아르바이트나 관련 없는 사모펀드 기관에 아르바이트가 너무 많으면 그에 따른 조정이나 시정이 이루어져야 한다. 고위임원이 계열사 사모펀드에서 아르바이트를 하는 경우, 그 아르바이트는 합리적이어야 하며, 서비스 수혜자를 공정하게 대우할 수 있는 능력을 갖추고 있어야 합니다.

또한 중국자산관리협회에서는 '제휴'를 금지하고 있어 이러한 법적 리스크에 주의할 필요가 있습니다.

13. 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 구축하십시오.

신청 기관은 "사모 투자 펀드 운용사에 대한 내부 통제 지침" 및 기타 관련 요구 사항을 준수해야 합니다. 부서 설치 및 자체 사업 개발 계획, 변호사의 도움을 받아 해당 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 구축 및 개선하고 필요한 내부 공식 절차를 수행합니다. (주주 등 최고 권한 기관을 통해 공포 및 시행하는 것이 좋습니다.) ' 회의 / 주주 회의 및 파트너 회의). 이러한 일련의 시스템은 자금 조달, 투자 연구, 투자 운영, 운영 보증 및 정보 공개와 같은 주요 링크를 통해 실행되어야 하며 각 상황에 맞게 조정되어야 합니다. 구체적으로 다음과 같은 완전한 시스템을 개발해야 합니다.

14. 변호사와 실사 협력

신청 조직은 제공된 실사 체크리스트에 따라 관련 문서 및 자료를 준비해야 합니다. 변호사가 검토를 위해 변호사에게 제출합니다. 변호사들은 "사모펀드운용사 등록에 관한 법적 의견에 관한 지침"과 펀드산업협회 및 기타 규제 당국의 관련 요구사항에 따라 신청 기관에 대한 실사를 수행합니다.

15. 시정 및 개선

기금산업협회 및 기타 부서의 실사 조사와 관련 요구 사항을 토대로 변호사는 신청 기관이 기존 사항을 시정하고 개선하도록 지원합니다. 문제.

16. 자산관리협회 시스템에 등록 및 정보 작성

신청기관은 자산관리협회의 자산관리업무종합제출플랫폼에 등록하고 정보를 작성해야 합니다. 필요한 정보 관련 정보.

시스템 정보를 입력하고 파일을 업로드할 때 다음 사항에 주의하시기 바랍니다.

(1) 입력한 정보는 정확하고 완전해야 하며, 실제 상황과 일치해야 합니다. 신청 기관 및 필요한 변호사도 기재된 정보를 주의 깊게 확인해야 합니다.

(2) 사업 허가증, 기관이 위치한 사무실 건물 사진, 기관 프론트 데스크 사진, 학위/ 학업 증명서, 스크린샷 등이 명확하게 보여야 합니다.

(3) 회사 정관/파트너십 계약, 투자 증명서, 기관 문서 등과 같은 법적 문서는 명확하게 보이고 스탬프가 찍혀 있어야 합니다. 공식 인장 및 인장;

(4) 시스템에서 "?"가 있는 노란색 표시를 주의 깊게 확인하십시오. 주석 내용과 입력된 정보는 요구사항과 일치해야 합니다.

17. 고위 임원 및 실무자 등록

고위 임원 및 기타 실무자의 펀드 실무자 자격은 필요에 따라 자산운용협회의 '실무자 관리 플랫폼'에 등록되어야 합니다. . 관련 정보를 입력하고 관련 서류를 업로드하세요.

18. 시스템 정보를 입력하고 정정 사항이 완료된 후

변호사가 법률 의견을 제시하고 이를 시스템에 업로드하는 데 도움을 줍니다

자산운용협회 심사위원회에 제출

19. 펀드산업협회에서 피드백을 제공하는 경우, 변호사는 피드백 내용을 바탕으로 신청 기관이 해당 시정을 할 수 있도록 지원합니다

, 보충법률의견서 발행 후 재제출

사모펀드 운용사 등록 완료

(1)

신청기관은 모든 조건이 펀드산업의 요구사항에 부합하는지 확인해야 합니다. 문의사항이 너무 많으면 펀드산업협회에서 집중적으로 조사할 수도 있습니다. 법률의견을 5회 이상 수정요구로 반송하는 경우 기관신청은 3개월간 잠기게 됩니다.

(2) 이러한 유형의 프로젝트를 팀에서 처리함에 따라 자산관리협회에 처음으로 법적 의견서를 제출한 후 검토 승인까지 일반적으로 3회 이내에 피드백이 이루어지며, 정상적인 시간 주기는 1~3개의 달입니다.

(3)

또한 자산운용협회의 규정에 따라 신규 등록된 사모펀드 운용사는 등록일로부터 6개월 이내에 최초의 사모펀드를 등록하지 않은 상태입니다. 펀드상품의 경우 사모펀드운용사 등록이 취소됩니다. 따라서 신규 등록된 사모펀드 운용사는 최초 사모펀드 상품 등록을 기한 내에 완료하지 못해 취소되는 일이 없도록 마감일 요건에 특별한 주의를 기울여야 합니다.

(4) 이 운영 지침은 참고용일 뿐이며 프로젝트의 실제 상황에 따라 조정되어야 합니다.