사모펀드 실사란 무엇입니까?

사모펀드 운용사 등록을 위한 법적 실사 서류 목록

사항

항목

1. ( 지점) 회사의 기본 정보

(1) 펀드매니저의 기본 정보

1.

현재 유효한 사업 허가증 및 조직을 제공하십시오. 기금 관리자 조직 코드 증명서, 은행 계좌 개설 허가증, 세무 등록 증명서, 회사 정관, 국유 자산 재산권 등록 증명서 (있는 경우), 국유 기금 관리자가 국유 자산 관리 기관의 승인 문서를 제공합니다. 또는 의사결정 권한을 가진 이사회와 주주가 결의문서를 회의합니다.

2.

상무부에서 출력한 기본정보문의서(상무부 문의인 날인)를 제출하여 현재 기본상황을 기재해 주시기 바랍니다. 펀드매니저의 말이다.

3.

펀드 관리자의 설립 이후 전체 산업 및 상업 등록 정보를 제공하십시오(산업 및 상업 행정 부서의 조회 도장이 찍혀 있음).

4.

펀드 관리자의 등록 위치와 일치하는 사업장 위치 증명을 포함하여 펀드 관리자의 사업장 위치를 ​​제공하십시오. 임대하는 경우에는 임대차 계약서와 납세증명서를 제출해야 합니다.

5.

펀드 운용사의 납입 등록 자본에 대한 이전 자본 확인 보고서(자본 출자 증명서 원본 포함)를 제출해 주세요.

6.

특수 산업이나 사업과 관련된 정부 승인, 인증서 또는 라이센스(있는 경우)를 펀드 매니저에게 제공하십시오.

7.

펀드매니저의 최근 3년간 감사 재무 보고서와 지난달 재무제표를 제공해 주세요.

(2) 펀드매니저의 자회사, 지점 및 기타 제휴 기관에 대한 기본 정보(해당되는 경우)

8. 펀드매니저의 자회사( 금융회사, 상장회사 및 기타 지분 20% 이상 보유 기업), 지점 및 기타 계열기관(동일한 지배주주/실질지배자가 지배하는 금융회사, 자산관리기관 또는 관련 기관) 서비스 조직) 현재 유효한 사업체 라이센스 및 회사 정관.

9.

상공행정청에서 인쇄한 펀드매니저의 자회사, 지점, 기타 소속기관의 최신 기본정보(등록자본금, 설립일, 사업체 포함)를 기재해 주십시오. 범위, 운영기간, 주주 및 출자금, 질권 또는 압류 여부 등) 기본정보 조회 양식입니다.

10.

펀드 운용사의 자회사, 지점 및 기타 관련 기관의 설립 이후 전체 산업 및 상업 등록 정보를 제공하십시오(산업 등록 문의 도장이 찍혀 있음). 및 상무부);

해외 자회사, 지점 또는 기타 소속 기관인 경우 사업자등록증, 연차보고서, 회사 정관 등을 제출하시기 바랍니다.

11.

펀드운용사의 자회사, 지점, 기타 관계기관이 사모펀드운용사로 등록되어 있는지, 그렇다면 해당 펀드에 대해 설명해 주십시오. 관리자 등록 서류.

12.

펀드매니저 자회사의 최근 3년간 감사된 재무보고서와 전월 재무제표를 제공해 주십시오.

(3) 해외 관련 펀드운용사 승인 현황(해당하는 경우)

13. 해당 펀드운용사와 그 자회사 및 제휴기관이 해외에 존재하는 경우 기관 주주(직접 또는 간접)는 관련 관할 당국이 발행한 다음 문서를 제공하십시오:

1)

"외국인 투자 기업 승인 증명서"; >

2 ) "FDI 사업자등록증"(은행 발행)

3)

상무부 승인(외국인투자기업 및 외국인에 적용) - 투자 벤처 캐피털 기업)

4)

"증권 투자 사업 허가증"(적격 외국 기관 투자자의 국내 증권 투자에 적용됨)

5 )

심천시 사업 자격 서류 또는 재무국이나 기타 QFLP 시범 지역 관할 당국이 발행한 승인

6)

"자금 관리 자격 증명서" (중외 합자 증권 투자 기금 관리 회사에 적용)

7)

기타 주관 기관에서 발행한 투자 산업에 대한 외국인 투자 접근 관련 증명서 또는 승인 서류.

2. 펀드매니저의 주주 및 실제 지배인

14.

펀드매니저의 현재 지분 구조 차트를 제공하십시오. 각 주주에게 공개 최종지분자(실질지배자) 및 지분율은 자연인 또는 국유자산관리기관에 공개됩니다.

15.

자연인 주주를 위해 다음 자료를 제공하십시오(직접 및 간접):

1) 국내 자연인 주주의 신분증 사본;

2) 해외 자연인 주주의 신원 서류

3) 이름, 성별, 국적, ID 번호, 외국어 등을 포함하되 이에 국한되지 않는 자연인 주주의 개인 정보를 제공하십시오. 투자현황 등

16.

국내 기관 주주들을 위해 다음 자료를 제공하십시오(직접 및 간접):

1) 현재 사업 허가증;

2) 최신 정관(파트너십 계약서)

3) 현재 주주(파트너) 및 출자금이 기재된 산업통상자원부에서 인쇄한 기본 정보 조회 양식(추적 필요) 자연인 또는 국유 기업) 자산 관리 기관).

17.

공증 및 인증을 받은 해외 기관 주주(직접 및 간접)에 대한 전체 등록 정보를 제공하세요.

1) 사업자등록증,

2) 지난 연도의 연간 수익

3) 정관.

18.

펀드 매니저와 그 자회사가 신탁 보유, 위탁 보유 또는 이와 유사한 약정을 보유하고 있는지 여부, 그렇다면 관련 계약을 제공해 주십시오.

19.

펀드 매니저에게 실제 통제자가 있는 경우 다음 자료를 제공하십시오:

1) 실제 통제자의 신원 문서;

2) 주체 자격 증명 서류,

3) 실제 컨트롤러의 외부 투자에 대한 설명.

20.

펀드매니저의 주주(파트너)가 관련 계약 및 약정에 직접 서명했는지 여부. 그렇다면 모든 계약서, 첨부 파일 및 보충 계약서를 제공하십시오.

3. 펀드매니저의 고위 임원

21.

법정 대리인(임원)을 포함하여 현재 펀드 매니저의 고위 임원 목록을 제공해 주십시오. 업무 파트너가 지정한 대리인), 본부장, 차장(있는 경우), 준법/위험 관리 담당자 등은 해당 직원의 신분증 사본을 제공하고 현재 고용 상태(직위 포함)에 대한 정보를 제공합니다. 펀드 매니저 및 기타 (부서 내 다양한 ​​직위)) 이 문서 목록에 첨부된 "임원 인사 설문지"를 작성하십시오.

22.

펀드 관리자의 최근 사회 보장 및 주택 적립 기금 송금 양식, 사회 보장 및 적립 기금 지불 증서(사회 보장부 및 적립 기금 관리 부서에서 발행)

23.

펀드매니저와 고위 임원 간 고용 계약, 성과 보상 계약, 프로젝트 공동 투자 계약 등

24.

고위 경영진의 펀드 전문가 자격증 사본을 제출해 주세요.

IV. 펀드매니저의 조직 구조 및 내부 거버넌스

25.

현재 내부 조직 구조 차트를 제공하십시오(모든 부서 및 하위 보유 또는 주식) 자회사, 지점).

26.

펀드매니저 내부 조직의 기능을 소개해주세요.

27.

펀드운용사가 지원하는 사모펀드 운용업의 유형에 따라 펀드운용사에게 적합한 현행적이고 효과적인 시스템을 구축했는지 설명해 주십시오. 그렇다면 주로 다음을 포함한 모든 시스템 문서(구체적인 시스템은 특정 비즈니스 유형에 따라 다름)를 제공하십시오.

(1) 회사의 기본 시스템: 세 가지 회의 절차 규칙, 총지배인의 작업 규칙, 관련 거래시스템, 외부보증시스템, 외부투자관리시스템, 자회사관리시스템, 재무관리시스템, 운영관리시스템, 행정관리시스템, 인사관리시스템, 비밀유지시스템, 직무격리시스템 등

( 2) 운영 위험 통제 시스템,

(3) 정보 공개 시스템,

(4) 기관 내부 거래 기록 시스템,

(5) 내부 거래 방지 및 이해 상충이 있는 투자 거래 시스템

(6) 적격 투자자 위험 공개 시스템

(7) 적격 투자자 내부 검토 프로세스 및 관련 시스템

(8) 사모 자금 조달 및 자금 조달과 관련된 규제 시스템,

(9) 공정 거래 시스템(사모 증권 투자 펀드 사업에 적용 가능),

(10) 증권 거래 실무자를 위한 보고 시스템입니다.

V. 펀드매니저의 업무

28.

펀드매니저의 주요 업무와 겸업에 대해 설명해 주십시오.

29.

펀드 매니저가 사업 범위 내에서 다양한 사업에 참여할 수 있도록 정부가 부여한 모든 사업 허가 및/또는 승인을 제공하시기 바랍니다.

30.

펀드매니저의 산업 및 상업 업무 범위 및/또는 실제 업무 범위가 사모대출 등 사모펀드 운용 업무와 상충될 수 있는 업무를 겸업하는지 여부 민간금융, 자본배분사업, 소액금융, 소액대출, P2P/P2B, 크라우드펀딩, 팩토링, 보증, 부동산 개발, 거래플랫폼 등 사업이 있다면 해당 상황을 기술해 주십시오.

31.

펀드매니저의 산업 및 상업 업무 범위 및/또는 실제 업무 범위가 매수인의 "투자 관리" 업무와 상충되는 업무를 겸업하는지 여부 다른 사업을 겸업하고 있는 경우 비금융사업이 있는 경우 해당 상황을 기술해 주십시오.

32.

펀드매니저에게 지난 1년간의 모든 주요 운영 계약을 제공하고 펀드매니저의 지급 진행 상황, 당사자의 설명을 포함하여 계약 이행에 대한 설명을 요청합니다. 계약 이행, 위반 내용, 계약 정지 또는 종료.

33.

회사가 다른 기관과 자금 아웃소싱 서비스 계약을 체결했는지 여부(판매, 판매 대금 지급, 주식 등록, 평가 회계, 정보 기술 시스템, 등), 관련 아웃소싱 계약서, 펀드매니저의 해당 리스크 관리 프레임워크(시스템), 계약 기관 실사 보고서를 제공해 주시기 바랍니다.

VI. 주요 소송, 중재 및 행정 처벌

34.

펀드 매니저 및 그 자회사, 지점, 실제 통제관 및 고위 임원 아직 종결되지 않았거나 최근 3년 이내에 종결된 중재사건에 대해서는 해당 사건의 진행상황(원고, 피고, 제3자), 상대방, 분쟁의 주체, 관할기관에 대해 기술해 주시기 바랍니다. 사건 관련 서류 제공(확정판결을 받았으나 최근 3년간 집행되지 아니한 사건에 대한 최종판결, 판결, 조정서 및 집행신청서/계속 중인 사건에 대한 기소, 변호, 판결, 판결) 아직 최종 판결을 받지 못했습니다.)

35.

현재 펀드매니저와 그 자회사, 지점, 실제 통제자 및 고위 임원이 정부 기관의 조사 절차에 참여하고 있는 경우 관련 상황을 설명하고 관련 정보를 제공하십시오. . 문서.

36.

펀드매니저 및 그 자회사, 지점, 실제 통제자 및 고위 임원이 금융감독기관으로부터 형사처벌, 행정처분 또는 행정처분을 받은 적이 있는지 여부 ? 업계 협회가 부과한 규제 조치 또는 징계 제재 사항이 있는 경우 관련 벌금 서류 및 납부 확인서를 제공해 주십시오.

37.

펀드 매니저와 그 자회사, 지점, 실제 통제자 및 고위 임원 여부:

1) 펀드로부터 규제 승인을 받았습니까? 산업협회 또는 다른 산업협회의 징계

2) 자본시장 건전성 데이터베이스에 부정적인 정보가 있는지 여부

3) 부정직자 대상자 명단에 포함

4) 국가기업신용정보홍보시스템의 비정상적 영업활동 또는 중대한 불법기업 목록에 포함된 경우

5) 신용 불량 기록이 있는 경우 '크레딧차이나' 홈페이지.

그렇다면 상황을 설명해 주세요.

8. 펀드 매니저에 대한 과세

38.

펀드 매니저에게 적용되는 세금 유형 및 세율과 그들이 누리는 정부 세금 혜택에 대한 설명. 펀드 매니저(세금 우대 정책, 세금 면제, 일반적으로 적용되는 세율의 세금 감면, 세무 부서에서 발행한 증명서를 포함하되 이에 국한되지 않음) 및 관련 정부 승인.

39.

펀드 매니저와 세무 부서 사이의 모든 세금 분쟁과 세무 부서가 펀드 매니저에게 부과한 벌금에 관한 진술.

40.

과세등록증명서(국세 및 지방세) 및 재무등록증명서 및 기타 관련 세금 서류.

9. 회사 직원 및 사회보장

41.

펀드매니저와 그 자회사 및 지점(직원 명부)의 직원 현황을 간략하게 설명해주세요.

42.

펀드매니저와 직원간의 근로계약 체결과 회사의 인사파일 관리에 대해 간략하게 설명해주세요.

43.

펀드매니저의 근로계약 체결(최초 근로계약 시작 및 종료 연도, 최근 근로계약 갱신 시작 및 종료 연도 및 설명) 근로계약을 체결하지 않은 경우)

44.

'5대 보험 1펀드'(연금보험, 의료보험, 실업보험)를 포함한 펀드매니저와 그 자회사, 지점의 사회보장계좌 등록정보를 제공해 주세요. 보험, 산재 보험, 출산 보험, 주택 공제 기금 등).

45.

펀드매니저와 그 자회사, 지점이 직원을 위한 사회보험과 사회보험료 납부를 어떻게 처리하는지 설명해주세요.

46.

지난 3년 동안 펀드매니저와 그 자회사 및 지점이 사회보장 보험료를 납부하지 않았는지, 사회보장 행정처분을 받았는지 설명해 주십시오. 관련 행정 처벌 통지(시정 통지) 및 벌금 지불 증서를 제공합니다.

10. 기타 사항

47.

산업 및 상업, 조세, 노동, 사회보험에 관한 정보를 펀드매니저 및 자회사 및 지점에 제공하시기 바랍니다. , 주택 공적 기금 관할 기관이 발행한 지난 3년간의 법률 준수를 증명하는 서류.

48.

실제 관리자와 펀드매니저의 고위 경영진의 범죄경력증명서를 제출해주세요.