펀드회사 관리방법 제14장

비공개 모금

제112조: 비공개 모금 관리자는 국무원 증권감독관리기구에 등록하거나 기금에 등록해야 한다. 산업 협회.

제113조 기금관리인은 규정된 조건에 따라 국무원 증권감독관리기구에 등록을 신청해야 한다. 단, 기금관리인이 모은 자금 총액과 기금지분 보유자 수 규정금액 미만인 경우 등록이 면제됩니다.

기금관리인이 국무원 증권감독관리기구에 등록을 신청할 때에는 기금관리인의 인사자격, 등록자본금, 위험관리체계, 정보보고방식 등 기본정보를 제출해야 한다.

동일한 실제 통제자가 통제하는 펀드 매니저가 관리하는 펀드의 경우, 본 조의 1항에 명시된 금액은 연결 기준으로 계산됩니다.

본 조 제1항의 규정에 따라 등록이 면제된 기금운용사는 기금산업협회에 가입하여 등록절차를 수행하고 기본정보를 제출하며 자율관리를 실시해야 합니다.

제114조 국무원 증권감독관리기구가 기금관리인을 등록하고, 기금산업협회가 기금관리인을 등록하는 것은 그들의 투자관리능력을 인정하는 것이 아니다.

법률 및 행정 규정에서 달리 규정하지 않는 한, 등록 또는 등록 없이는 어떠한 단위나 개인도 '기금', '기금 관리' 또는 이와 유사한 명칭을 사용할 수 없습니다.

제115조 국무원 증권감독관리기구는 등록을 해야 하지만 등록을 신청하지 않은 기금 관리자 또는 등록을 해야 하지만 등록을 신청하지 않은 기금 관리자에 대해 기금 관리자와 그가 관리하는 기금 재산을 제한할 권리가 있습니다. 증권계좌 개설 및 증권거래 제한

등록된 기금관리인이 더 이상 규정된 조건을 충족하지 않거나 중대한 법률 위반을 범한 경우 국무원 증권감독관리기구는 그 등록을 취소한다. 법에 따라 등록이 말소된 기금관리인에 대하여 국무원 증권감독관리기구는 전항에서 규정한 조치를 취할 권리가 있다.

제116조 비공개 조달 자금은 적격 투자자로부터 조달되어야 하며 총 적격 투자자 수는 200명을 초과할 수 없습니다.

전항에서 언급한 "적격 투자자"라는 용어는 규정된 소득 수준 또는 자산 규모에 도달하고 그에 상응하는 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 갖추고 자금 지분을 소유한 단위 및 단체를 의미합니다. 가입 금액은 개인이 정한 한도 이상입니다.

적격 투자자에 대한 구체적인 기준은 국무원 증권 감독 당국에서 규정합니다.

제117조 비공개 자금은 적격 투자자 이외의 단체 및 자연인으로부터 자금을 조달할 수 없으며, 불특정 대상을 홍보 및 홍보할 수 없으며, 신문, 정기 간행물, 라디오 방송국, 텔레비전 방송국을 사용할 수 없습니다. , 또는 인터넷 등의 대중소통매체나 강의, 보고서, 분석회의 등을 통해

제118조 비공개로 모금된 기금의 경우 기금 계약을 작성하고 서명해야 합니다. 기금 계약에는 다음 내용이 포함됩니다:

(1) 기금 지분 보유자, 기금 관리자 및 기금 관리인의 권리와 의무

(2) 기금 운용 방법 및 조직 형태

(3) 펀드의 자본 출자 방법, 금액 및 가입 기간

(4) 펀드의 투자 범위, 투자 전략 및 투자 제한

(5) 기금 수입 분배 원칙 및 시행 방법,

(6) 기금이 부담하는 관련 비용,

(7) 기금 정보 제공 내용 및 방법,

(8) 펀드 계약 변경, 해지, 해지 사유 및 절차

(9) 펀드 재산 청산 방법

(10) 펀드 지분의 청약 및 환매 절차 및 반품 또는 양도 방법.

위 사항 외에도 무한책임기금의 기금계약에는 다음 사항도 명시해야 합니다.

(1) 무한책임기금 및 기타 기금지분 보유자의 성명 및 주소 ;

(2) 무한책임자의 제거 및 교체 절차 조건,

(3) 기금 지분 보유자의 추가 및 철회에 대한 조건, 절차 및 관련 책임

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(4) 무한 책임 및 기타 기금 단위 보유자를 위한 전환 절차.

기금 지분 보유자의 기금 지분 양도는 본 법 제104조 및 제105조의 규정을 준수해야 합니다.

제119조 자금을 비공개 모집한 후 등록된 자금관리인은 각각 국무원 증권감독관리기구 또는 자금산업협회에 기록을 제출해야 한다.

비공개 기금 자산에 대한 증권 투자에는 국무원 증권 감독 당국이 지정한 주식, 채권 또는 기타 증권과 그 파생 상품을 구매, 판매 또는 보유하는 것이 포함됩니다.

제200조 기금 계약에서 달리 약정하지 않는 한, 비공개로 조성된 기금은 기금 관리인이 보관합니다.

제201조: 기금 관리인과 기금 관리인은 기금 계약의 규정에 따라 기금 단위 보유자에게 기금 관련 정보를 제공해야 합니다.

제202조: 비공개 모집 자금의 기금 관리자는 본 법 제12조 1항, 제16조, 제19조, 제20조 및 제2항의 규정을 적용받습니다. 제5항 내지 제11항, 제9항 내지 제11항 및 제11조 제22조

제203조: 비공개 자금관리 업무를 전문으로 하는 기금관리인의 주주, 고급관리인, 운영기간, 관리하는 기금자산 규모 등이 규정된 조건을 충족하는 경우, 국무원 증권의 비준을 거쳐 감독당국의 비준을 거쳐 공개적으로 자금을 조달하는 자금관리 업무에 종사할 수 있습니다.