주얼리 등 홍콩 TV 시리즈를 자주 시청하는데, 왜 그렇게 쉽게 한 사람 이름으로 펀드를 설정할 수 있는 걸까요?

'중화인민공화국 증권투자기금법' 및 '증권투자기금관리회사 관리방법'의 규정에 따라 기금관리회사를 설립하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다. 다음 요건을 충족하고 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받았습니다.

(1) 중화인민공화국 증권투자기금법 및 인민공화국 회사법의 규정을 준수하는 정관을 보유하고 있습니다. 중화민국

(2) 등록 자본금은 1억 위안 이상이어야 하며 납입 자본금이어야 합니다.

(3) 대주주는 다음과 같습니다. 증권 영업, 증권 투자 컨설팅, 신탁업에 종사하며 자산 관리 또는 기타 금융 자산 관리 분야에서 사업 실적이 양호하고 사회적 평판이 양호하며 지난 3년간 불법 기록이 없고 등록 자본금이 3억 위안 이상입니다.

(4) 펀드 업무 수행 자격을 갖춘 인원이 정족수에 도달한 경우

(5) 해당 요건을 충족하는 자금 관리 업무와 관련된 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 시설이 있는지 여부

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(6) 완전한 내부 감사 모니터링 시스템과 위험 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

(7) 법률, 행정법규 및 국무원 증권감독관리기구가 규정하는 기타 조건은 다음과 같습니다. 국무원.

또한 펀드회사의 대주주가 되기 위한 규정도 있는데, 펀드운용회사의 대주주는 펀드운용 등록자본금 중 자본금의 비율이 가장 높은 자를 말한다. 회사(이하 "자본출자비율"이라 한다), 주주의 25% 이상을 보유해야 한다. 대주주는 다음 조건을 충족해야 합니다:

(1) 증권 사업, 증권 투자 컨설팅, 신탁 자산 관리 또는 기타 금융 자산 관리에 참여;

(2) 등록 자본은 31억 위안 미만일 것

(3) 양호한 운영 성과와 양호한 자산 건전성일 것

(4) 건전한 회계연도 동안 3년 이상 계속 운영할 것 기업 거버넌스 및 내부 모니터링 시스템이 완벽합니다.

(5) 지난 3년 동안 법률 및 규정 위반으로 부과된 행정 처벌이나 형사 처벌이 없습니다.

(6 ) 고객 자산을 남용하거나 고객의 이익에 해를 끼치는 기타 행위를 해서는 안 됩니다.

(7) 불법 행위 또는 시정 과정으로 인해 규제 기관의 조사를 받지 않습니다. (8) 사회적 평판이 좋고 최근 3년간 세무, 공상, 기타 행정 기관, 금융 감독, 자율 관리, 상업 은행 및 기타 기관에서 근무한 경력이 없으며 불량 기록이 없어야 합니다.

펀드 회사가 주주 이외의 주주를 요구하는 경우 등록 자본금과 순자산은 1억 위안 이상이어야 하고 자산 질이 양호해야 하며

전조 제2항의 요건(4)~(8)에 명시된 조건.

중외 합자 자금 회사

국가는 중외 합자 자금 회사의 설립을 허용합니다. 중외합자기금관리회사의 출자비율이 가장 높은 국내주주는 《증권투자기금관리회사에 대한 관리방법》 제7조 제2항에서 규정하는 대주주의 조건을 충족해야 한다. 국내 주주는 제8조 규정의 요구 사항을 충족해야 합니다

조건:

중외 합자 기금 관리 회사의 해외 주주는 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 소재 국가 또는 지역 법률에 따라 설립된 금융 기관으로서 법적으로 존재하며 금융 자산 관리 경험이 있고 건전한 재정과 양호한 신용 상태를 갖추고 있으며, 지난 3년 동안 규제 기관이나 사법 당국에 의해 처벌을 받지 않은 경우

( 2) 해당 국가 또는 지역에 완전한 증권법 및 규제 시스템이 있고 해당 증권 규제 기관이 서명했습니다. 중국 증권감독관리위원회 또는 중국 증권감독관리위원회가 인정한 기타 기관과의 증권 규제 협력 양해각서를 체결하고 효과적인 규제 협력 관계를 유지합니다.

(3) 지불된 금액. 자본금이 3억 위안 이상(자유롭게 태환 가능한 통화 상당액)

(4) 국무원의 승인을 받은 중국 증권감독관리위원회 기타 명시된 조건.

전항의 규정은 홍콩특별행정구, 마카오특별행정구 및 대만지역의 투자기관에 준용된다.

펀드 회사의 주주에 대한 제한

펀드 관리 회사의 주주는 다른 주주의 주식을 보유할 수 없으며 동일한 법인에 속하지 않을 수도 있는 다른 주주의 권리와 이익을 소유할 수 없습니다. 다른 주주로서

국제 통제관 또는 기타 관련 관계. 중외 합자 기금 관리회사의 외국인 투자 또는 지분 소유(직접 및 간접 보유 포함)의 누적 비율은 해당 국가 증권업계가 대외 개방을 위해 약속한 금액을 초과할 수 없습니다.

동일한 실제 지배인이 통제하는 기관 또는 복수의 기관은 2개 이상의 기금운용회사에 참여할 수 없으며, 그 중 지주 기금운용회사의 수는 1개를 초과할 수 없습니다. 하나의 참조, 하나의 컨트롤").

펀드회사 인사자격

주로 "증권업계 인사자격 관리조치", "증권투자 고위관리자 선임 등에 관한 규정"에 의해 규제됩니다. 펀드산업'

관리조치', '펀드운용회사 운용업자의 운용에 관한 의견지침', '증권투자펀드운용회사 감사원 관리규정'

그 중 일반 펀드사 직원의 경우 펀드전문자격을 취득해야 합니다.

"증권업 실무자 자격 관리 방법"에는 펀드 자격이 명확히 규정되어 있지 않으나, 중국 증권감독관리위원회에서는 다음 조건 중 하나에 해당하는 경우 펀드 자격을 취득한 것으로 간주할 수 있다고 규정하고 있습니다.

(1) 중국 증권 협회에서 발행한 펀드 실무자 자격 인증서를 보유하고 있습니다.

(2) 증권 업계 실무자 자격에서 "증권 시장의 기본 지식"에 합격해야 합니다. 시험 및 "증권 투자 펀드" 과목 시험

(3) 2003년 이전에 중국 증권감독관리위원회 또는 중국 증권협회가 주최한 펀드 업계 고위 관리자 자격 교육 과정에 참여했습니다.

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, 시험에 합격한 자

(4) 해외 펀드 또는 자산운용, 펀드판매 및 기타 관련 전문자격을 취득한 자 또는 실무가 요구되지 않는 국가(지역) 관련 자격

전문 자격 : 최근 5년간 자산관리, 증권투자 분석, 펀드 마케팅 및 기타 업무에 종사하고 중국 증권감독관리위원회가 주관하는 시험 또는 평가에 합격한 자 또는 중국증권협회.

증권투자펀드업계의 고위관리자(일반적으로 고위관리자로 통칭)라 함은 해당 펀드운용회사의 회장, 부장, 차장, 감사관 및 기타 실무업무를 수행하는 인사를 말한다. 상기 직위, 기금보관은행 자금보관부 본부장 및 차장 및

기타 상기 직위를 실제로 수행하는 인력. 구체적인 요건은 "증권투자펀드산업 고위관리자 관리 대책"에 규정되어 있습니다. 이 중

감찰관은 펀드 및 펀드운용사 운영의 법적 준수 여부와 회사 내부 리스크 통제를 감독·점검하는 고위 관리자이다.

제출 증권투자기금관리회사가 "검사원관리규정"에 구체적으로 규정하고 있습니다.

펀드운용사에 대해서는 증권투자펀드업계 고위관리자는 아니지만 '증권투자펀드산업 고위관리자 관리방안'과 '펀드운용사 투자운용방안'이 마련됐다. '인사관리에 관한 의견'에는 펀드매니저의 선임 및 해임도 명시되어 있다.