중국 증권감독관리위원회 시스템의 퇴직자 검증을 위한 기술적 솔루션

2021년 5월 28일, 중국 증권감독관리위원회는 '규제 규칙 적용에 관한 지침 - 발행 범주 2번'('지침 2번')을 발표하여 중개업체가 다음 사항을 준수하도록 요구했습니다. 지침 2호의 요구 사항을 충족하고 중국 증권감독관리위원회 시스템에서 탈퇴한 직원("퇴임 직원")이 구매한 주식 검증을 잘 수행하십시오.

이와 관련하여 DocIntelligence는 기술적 수단을 사용하여 IPO 프로젝트 팀이 중국 증권 규제 위원회 시스템을 떠나는 주주 자격 및 인력에 대한 힘든 검증을 완료하도록 지원합니다.

01 중국 증권감독관리위원회 제도를 탈퇴한 직원에 대한 공개정보 수집 및 비교

기술적 수단을 통해 중국 증권감독관리위원회 및 파견 사무소로부터 정보를 수집합니다. , 상하이 및 심천 증권거래소, 전국 주식거래소 및 시세, 중국 증권감독관리위원회가 관리하는 단위의 현재 및 과거 리더십 정보, 중국 증권감독관리위원회 시스템의 현재 및 이전 인사 정보를 공개합니다. 전체 네트워크에 공개되는 정보는 주주 침투 확인 보고서의 자연인 주주 이름과 비교됩니다. 공개 정보의 구체적인 수집 범위는 다음과 같습니다.

(1) 중국 증권감독관리위원회 및 그 파견기관

중국 증권감독관리위원회 및 그 산하 기관의 전·현직 지도자

중국 증권감독관리위원회 및 대행사 파견 사무소에서 발표한 채용 인력

CSRC 사무소를 떠나는 인사 및 파견 사무소를 공개적으로 공개

CSRC의 이전 발행 심사 위원회 위원 및 이전 인수 합병 위원 조직개편위원회

(2) 상하이 및 선전 증권거래소

상하이 및 선전 증권거래소의 전현직 지도자

상장위원회 및 검토위원회 위원 상하이 및 심천 증권거래소 회계 전공 자문위원회 위원, 외부징계심의위원회 위원, 공모자율위원회 위원, 과학기술혁신자문위원회 위원, 스톡옵션거래취소위원 심의위원회 등

(3) 전국주식거래소 및 시세

전국주식거래소 및 시세 현직 지도자 및 역대 지도자

전국주식거래소 및 시세 채용공고

(4) 선물 거래소 및 관련 기관

상하이 선물 거래소 현 지도자 및 전 지도자

정저우 상품 거래소 현 지도자 및 전 지도자

상품 거래소 정저우 박사후 연구 워크스테이션 관리 위원회

다롄 상품 거래소의 현 지도자 및 전 지도자

중국 금융 선물 거래소의 현 지도자 및 전 지도자

중국 선물 Market Monitoring Center Co., Ltd.의 현 리더 및 전 리더

CSI Commodity Index Co., Ltd.의 현 리더 및 전 리더

(5) 산업 협회

중국 증권 협회의 현 지도자 및 전 지도자

중국 선물 협회의 현 지도자 및 전 지도자

증권 협회의 현 지도자 및 전 지도자 중국상장회사협회

중국증권투자 자산관리협회 전현직 지도자

(6) 증권 등록 및 기술 전문 기관

중국 증권 데이터 Co., Ltd.(구 China Securities Capital Market Operation Statistics and Monitoring Center Co., Ltd.) 현 지도자 및 전 지도자

China Securities Information Technology Services Co., Ltd.

(7) 투자자 보호 부서

China Securities Investment Investors Protection Fund Co., Ltd.의 현 지도자 및 전 지도자

현 지도자 및 전 지도자 중국증권중소투자자서비스센터주식회사의 리더

(8) 기타 부서

중국증권금융연구원의 현직 리더와 전 리더

중국증권금융연구소 박사후 연구원 워크스테이션의 중국 증권감독관리위원회 시스템 내 지도 전문가

자본시장연구소의 현 리더십 및 전 지도자

현 지도자 및 China Securities Finance Co., Ltd.의 전 지도자

사진: 일부 인사 목록의 예

일치하는 특별 인사 신원 카테고리, 참고 정보 및 정보 출처를 알려드립니다.

그림 : 별정직 인사 검증결과 예시

02 최종급여비율 종합산출 서비스

최종급여비율 종합산출 서비스는 모든 주주가 보유하는 발행 개인의 모든 실제 주식 보유 경로, 보유 스폰서의 최종 이익 비율을 계산하고 프로젝트 팀이 자연인 주주(예: 최종 보유 자연인 주주)의 주요 검증 범위를 보다 정확하게 결정하도록 돕습니다. 혜택 비율이 0.00001% 이상), 더욱 타겟팅하기 위해 ID 카드 정보, 경력 증명 서류 및 후속 인터뷰, 확인 서류 서명 및 기타 확인 작업을 종합적으로 수집합니다.

그림 : 최종 급여율 종합 계산 결과 예시

최종 급여 비율 종합 계산의 기술적 원리와 어려움에 대한 설명

현재 모든 주주 침투 검증 보고서는 스폰서부터 시작하여 트리 형태로 확장되지만, 동일한 기업은 침투 과정에서 한 번만 침투되며, 다른 경로에서 반복적으로 나타날 경우 확장되지 않습니다. 처음으로 나타나는 결과만 색인이 생성됩니다.

그림: 주주 침투 검증 데이터의 논리 다이어그램

읽기 쉽게 만드는 것 외에도 또 다른 중요한 이유는 경로의 모든 노드에 대한 파생 경로 수가 서버가 커짐에 따라 서버는 매우 많은 양의 계산을 처리해야 합니다.

트리 침투 검증 보고서의 리프 노드 Z1을 예로 들어 Z1이 Y1, X1 및 W1을 통해 발행자의 지분을 간접적으로 보유하고 있다고 가정합니다. 보고서에서 Y1이 세 번 반복되면 X1은 다음과 같습니다. 반복하면 W1은 3번 반복되며 이 경로 아래의 모든 실제 유지 경로 수는 3의 3승, 즉 27이 되어야 합니다.

알고리즘 엔지니어의 예비 계산에 따르면 중복이 제거된 주주가 10,000명이고 침투 계층이 30개인 주주 침투 검증 보고서에서 추론된 모든 실제 지분 보유 경로는 중복이 제거된 주주가 15,000명이고 보고서에서 200만 명에 달할 수 있습니다. 침투 수준이 50이면 추론된 모든 실제 지분 경로는 1000만 개에 도달할 수 있습니다. 경로의 크기는 100자로 계산됩니다. 수 기가바이트에 달합니다.

그림 : 파생 경로 도출 실증 의도

03 증권 규제 시스템 사직자 네트워크 검증 초안

자연인 주주의 이름과 ID를 매칭하여 카드 정보 또는 특정 보조 키 온라인 검증을 수행하고, 검증 정보를 수집하고, 원고 보관을 위한 스크린샷을 찍습니다. 검증 범위에는 본 기사의 항목 1에 나열된 CSRC 기관 및 파견 사무소, 상하이 및 심천 증권 거래소, 전국 증권 거래소가 포함됩니다. 주식 거래 및 견적, CSRC 규제 기관 웹사이트, 주요 검색 엔진 또는 미디어.

주주 침투에 대한 다양한 검증 요구 사항을 기반으로 우리는 검증 보고서를 제시하기 위해 단일 수준 목록, 다중 수준 목록, 계층적 목록 및 트리 수준의 네 가지 스타일을 제공합니다.

그림: 네트워크의 도식 다이어그램 검증 초안